申智

上海國(guó)際商事法庭

三級(jí)高級(jí)法官

法學(xué)碩士

國(guó)際交往日益密切，平等民商事主體之間的跨境交易和投資大量增加，由此引發(fā)的跨國(guó)訴訟也日益增多，如果執(zhí)行財(cái)產(chǎn)位于多個(gè)國(guó)家，隨之而來(lái)的就是外國(guó)法院判決的執(zhí)行?！巴鈬?guó)法院判決”一般是指外國(guó)法院就訴訟各方權(quán)利義務(wù)或當(dāng)事人所提出的訴訟請(qǐng)求作出的最后決定?；趪?guó)際法中的司法主權(quán)原則，一國(guó)法院作出的判決只在本國(guó)具有既判力和執(zhí)行力，若想在他國(guó)發(fā)生效力，則必須得到他國(guó)的承認(rèn)與執(zhí)行。外國(guó)法院判決的承認(rèn)與執(zhí)行是國(guó)際民商事訴訟程序的最終環(huán)節(jié)，也是實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人既判利益的“最后一公里路”。那么，外國(guó)法院判決在我國(guó)如何申請(qǐng)承認(rèn)與執(zhí)行呢？

外國(guó)法院并不限于以“法院”為名稱的司法機(jī)構(gòu)，需要作廣義理解。某些情況下，行政機(jī)關(guān)對(duì)處理民商事案件亦有管轄權(quán)，如在英國(guó)，上議院、樞密院司法委員會(huì)也是其司法機(jī)關(guān)之一；又如在波蘭等國(guó)，公證處也有權(quán)處理小額財(cái)產(chǎn)糾紛以及有關(guān)遺囑的有效性、遺產(chǎn)保護(hù)的糾紛。在我國(guó)與一些國(guó)家簽訂的司法協(xié)助條約中，承認(rèn)與執(zhí)行的范圍包括外國(guó)“法院或其他主管機(jī)構(gòu)”作出的裁決。因此，判斷是否為“法院”的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以該機(jī)構(gòu)所在國(guó)的法律為依據(jù)。

“判決”必須是民商事領(lǐng)域的判決，刑事判決和行政法方面的判決具有懲罰性和較強(qiáng)的公法性質(zhì)，除特別情況外，各國(guó)一般不予承認(rèn)與執(zhí)行。但是刑事附帶民事判決中的民事部分可以申請(qǐng)承認(rèn)與執(zhí)行。

“判決”必須是針對(duì)實(shí)體問題作出的，且是發(fā)生法律效力的，其效力根據(jù)判決作出國(guó)的法律審查，有待上訴或者處于上訴過程中的判決，不屬于發(fā)生法律效力的判決?！吨腥A人民共和國(guó)民事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱《民事訴訟法》）第二百九十八條規(guī)定，人民法院承認(rèn)和執(zhí)行的對(duì)象是“外國(guó)法院作出的發(fā)生法律效力的判決、裁定”，實(shí)際上，承認(rèn)與執(zhí)行的對(duì)象不限于“判決、裁定”兩種文書形式，還可以是決定、命令等法律文書，但不包括保全裁定及其他程序性法律文書。

【特別提示】提交申請(qǐng)書有哪些注意事項(xiàng)呢？

申請(qǐng)承認(rèn)與執(zhí)行，需提交申請(qǐng)書，并附判決書正本或者經(jīng)證明無(wú)誤的副本；以及證明判決已發(fā)生法律效力的文件；缺席判決的，還需提供證明外國(guó)法院合法傳喚缺席方的文件。申請(qǐng)人提交的判決及其他文件應(yīng)當(dāng)附有加蓋翻譯機(jī)構(gòu)印章的中文譯本。相應(yīng)文件在我國(guó)領(lǐng)域外形成，還應(yīng)當(dāng)辦理公證認(rèn)證手續(xù)或者提交附加證明書。

申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明申請(qǐng)人及被申請(qǐng)人的基本信息、外國(guó)法院名稱及裁判文書基本信息、具體的請(qǐng)求和理由、被申請(qǐng)人的財(cái)產(chǎn)狀況和財(cái)產(chǎn)所在地，并說(shuō)明該判決在我國(guó)領(lǐng)域外的執(zhí)行情況。

《民事訴訟法》第二百九十九條規(guī)定，人民法院依照中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)家條約，或者按照互惠原則進(jìn)行審查。

條約途徑

我國(guó)迄今尚未加入專門關(guān)于判決承認(rèn)與執(zhí)行的國(guó)際公約。雖然我國(guó)于2017年9月簽署了《選擇法院協(xié)議公約》，但尚未經(jīng)人大批準(zhǔn)；我國(guó)參與了海牙《承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)民商事判決公約》的談判，并于2019年7月3日在公約最后文本上簽字，但尚未簽署該公約。因此，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用含有承認(rèn)與執(zhí)行民商事判決內(nèi)容的雙邊協(xié)助條約。截至2024年，中國(guó)已與40個(gè)國(guó)家締結(jié)了雙邊民事（或商事）司法協(xié)助條約（含民刑事司法協(xié)助條約），其中38個(gè)條約已經(jīng)生效，生效的條約中有35個(gè)含有民商事判決承認(rèn)與執(zhí)行條款。

雙邊司法協(xié)助條約極大地推動(dòng)了我國(guó)和締約國(guó)之間判決的相互承認(rèn)與執(zhí)行。在已經(jīng)獲得承認(rèn)與執(zhí)行的外國(guó)法院判決案件中，大部分是依據(jù)條約實(shí)現(xiàn)的。

【案例】寧波Y公司與波蘭F公司發(fā)生買賣合同糾紛，波蘭法院于2009年作出判決。F公司向我國(guó)申請(qǐng)承認(rèn)與執(zhí)行，寧波Y公司提出異議，認(rèn)為判決的申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行期限已過。我國(guó)法院認(rèn)為，本案應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)和波蘭人民共和國(guó)關(guān)于民事和刑事司法協(xié)助的協(xié)定》以及《民事訴訟法》審查，根據(jù)我國(guó)法律有關(guān)申請(qǐng)執(zhí)行期限及訴訟時(shí)效中止、中斷的規(guī)定，F(xiàn)公司的申請(qǐng)未過法定期限，故予以承認(rèn)與執(zhí)行。

互惠原則

互惠原則，也稱“對(duì)等原則”，是古老的法律原則和國(guó)際法的基本原則，在荷蘭法學(xué)家胡伯“國(guó)際禮讓說(shuō)”的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)，體現(xiàn)國(guó)家主權(quán)獨(dú)立與平等，其基本含義可以通過誠(chéng)實(shí)信用、報(bào)答、回報(bào)等特征來(lái)界定，它意味著受惠國(guó)對(duì)施惠國(guó)承擔(dān)著由施惠國(guó)先前的施惠行為所引起的償還義務(wù)。通常來(lái)講，有四種互惠形式：

① 法律互惠”是指根據(jù)判決作出國(guó)法律判斷我國(guó)法院判決在該國(guó)境內(nèi)承認(rèn)與執(zhí)行的可能性，從而確定互惠關(guān)系的存在，不要求兩國(guó)之間必須存在事實(shí)互惠?？梢愿鶕?jù)“實(shí)質(zhì)同等條件說(shuō)”，只要兩國(guó)法律所規(guī)定的重要條件相同，即滿足互惠關(guān)系。

②“事實(shí)互惠”是一國(guó)有承認(rèn)與執(zhí)行判決的事實(shí)，作為回報(bào)，另一國(guó)對(duì)該國(guó)的判決也給予承認(rèn)與執(zhí)行，即兩國(guó)間司法實(shí)踐中存在承認(rèn)與執(zhí)行對(duì)方國(guó)家法院判決的先例。

【案例】韓國(guó)居民尹某向崔某借款8000萬(wàn)韓元，因尹某未歸還借款，崔某向韓國(guó)地方法院起訴并勝訴。因尹某經(jīng)常居所地位于青島，崔某向我國(guó)申請(qǐng)承認(rèn)與執(zhí)行該判決。我國(guó)法院認(rèn)為，韓國(guó)首爾地方法院曾對(duì)山東省濰坊市中級(jí)人民法院的判決予以承認(rèn)，故根據(jù)互惠原則對(duì)案涉判決予以承認(rèn)和執(zhí)行。

③“互惠承諾”是指在外國(guó)法院請(qǐng)求我國(guó)承認(rèn)與執(zhí)行該國(guó)判決，且該外國(guó)與我國(guó)并未簽訂相關(guān)司法協(xié)助條約的情況下，該國(guó)在外交照會(huì)中作出的互惠承諾。互惠承諾是一種單方承諾，作出即生效，如我國(guó)法院收到對(duì)方國(guó)家當(dāng)事人的申請(qǐng)，只要對(duì)方國(guó)家未以不存在互惠關(guān)系為由拒絕承認(rèn)與執(zhí)行我國(guó)法院判決，我國(guó)即應(yīng)信守承諾。

【案例】中國(guó)與阿塞拜疆之間沒有訂立關(guān)于相互承認(rèn)與執(zhí)行民商事判決的雙邊條約，我國(guó)法院擬請(qǐng)阿塞拜疆主管法院承認(rèn)并執(zhí)行我國(guó)法院判決。最高人民法院向阿塞拜疆提出判決承認(rèn)與執(zhí)行的司法協(xié)助請(qǐng)求，并作出互惠承諾。2019年，我國(guó)駐阿塞拜疆使館在提出司法協(xié)助請(qǐng)求的同時(shí)，以外交照會(huì)方式向阿塞拜疆作出“在類似情況下，將依法向阿方提供同等協(xié)助”的承諾。這是我國(guó)首次主動(dòng)就承認(rèn)與執(zhí)行民商事判決向外國(guó)作出互惠承諾。

④“推定互惠”(互惠共識(shí)）。2015年，最高人民法院發(fā)布的《人民法院為“一帶一路”建設(shè)提供司法服務(wù)和保障的若干意見》，提出“先行給惠”意見，對(duì)于“一帶一路”共建國(guó)家，可綜合考慮國(guó)際司法合作交流等情況，先行給予該國(guó)當(dāng)事人司法協(xié)助。2017年，第二屆中國(guó)-東盟大法官論壇通過《南寧聲明》，就中方倡導(dǎo)的“推定互惠”達(dá)成共識(shí)。

2018年8月31日，最高人民法院和新加坡最高法院簽訂了《中華人民共和國(guó)最高人民法院和新加坡最高法院關(guān)于承認(rèn)與執(zhí)行商事案件金錢判決的指導(dǎo)備忘錄》（以下簡(jiǎn)稱《備忘錄》），為兩國(guó)當(dāng)事人到對(duì)方國(guó)家申請(qǐng)承認(rèn)與執(zhí)行法院民商事判決提供司法指引，增強(qiáng)當(dāng)事人對(duì)本國(guó)判決被對(duì)方法院承認(rèn)與執(zhí)行的可預(yù)期性。

【案例】趙某與葉某借款合同糾紛一案，新加坡高等法院于2023年6月作出葉某應(yīng)歸還借款的命令。趙某向我國(guó)申請(qǐng)承認(rèn)與執(zhí)行，我國(guó)法院認(rèn)為，我國(guó)與新加坡簽訂《備忘錄》，就商事案件金錢判決的承認(rèn)與執(zhí)行達(dá)成了互惠共識(shí)，對(duì)于新加坡法院的命令予以承認(rèn)與執(zhí)行。

①判決作出國(guó)法院對(duì)案件無(wú)管轄權(quán)，即外國(guó)法院依照其法律對(duì)案件沒有管轄權(quán)，或者雖然依照其法律有管轄權(quán)但與案件所涉糾紛無(wú)適當(dāng)聯(lián)系；或者違反《民事訴訟法》對(duì)專屬管轄的規(guī)定；或者違反當(dāng)事人排他性選擇法院管轄的協(xié)議。如果外國(guó)法院作出缺席判決后，我國(guó)法院經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)糾紛當(dāng)事人存在有效仲裁協(xié)議，且缺席當(dāng)事人未明示放棄仲裁協(xié)議的，也不予承認(rèn)與執(zhí)行。

②被申請(qǐng)人未得到合法傳喚或者雖經(jīng)合法傳喚但未獲得合理的陳述、辯論機(jī)會(huì)，或者無(wú)訴訟行為能力的當(dāng)事人未得到適當(dāng)代理。

【案例】俄羅斯C公司因與我國(guó)J公司合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，向俄羅斯地方法院提起訴訟，該法院在J公司缺席的情況下作出判決，C公司向我國(guó)申請(qǐng)承認(rèn)與執(zhí)行。我國(guó)法院認(rèn)為，本案應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)和俄羅斯聯(lián)邦關(guān)于民事和刑事司法協(xié)助的條約》進(jìn)行審查，俄羅斯地方法院送達(dá)請(qǐng)求文書發(fā)出時(shí)間與開庭時(shí)間之間隔均未滿六個(gè)月，送達(dá)不符合《海牙送達(dá)公約》第十五條第二款的規(guī)定，未能向J公司進(jìn)行合法傳喚，因此不予承認(rèn)與執(zhí)行。

③判決是通過欺詐方式取得。欺詐是一種不正當(dāng)和非法的手段，以這種方式獲得判決不應(yīng)該獲得法律的保護(hù)。

④我國(guó)法院已對(duì)同一糾紛作出判決，或者已經(jīng)承認(rèn)與執(zhí)行第三國(guó)法院就同一糾紛做出的判決或者仲裁裁決。

⑤違反社會(huì)公共利益，是指違反以社會(huì)公眾為利益主體的，涉及整個(gè)社會(huì)最根本的法律、道德的公共利益，如違反我國(guó)法律基本原則、侵犯我國(guó)國(guó)家主權(quán)、危害社會(huì)公共安全、違反善良風(fēng)俗等。

⑥外國(guó)法院判決的判項(xiàng)為損害賠償金且明顯超出實(shí)際損失的，對(duì)超出部分不予承認(rèn)與執(zhí)行。懲罰性賠償廣泛應(yīng)用于英美等普通法系國(guó)家的侵權(quán)法、合同法、海商法等領(lǐng)域，懲罰性賠償金的金額往往數(shù)倍于損害賠償金，以示其懲戒性。我國(guó)法律的民商事?lián)p害賠償限于補(bǔ)償目的，禁止受害人從侵害行為中獲利，賠償限于實(shí)際損失范圍，因此，我國(guó)法院可以部分承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)法院判決，對(duì)懲罰性賠償部分拒絕承認(rèn)與執(zhí)行。

①申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)送達(dá)被申請(qǐng)人，被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)書副本之日起十五日內(nèi)提交意見，被申請(qǐng)人在我國(guó)沒有住所的，應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)提交意見。被申請(qǐng)人可以提出管轄權(quán)異議，如對(duì)管轄異議裁定不服，可以提起上訴。

【特別提示】哪些法院具有管轄權(quán)呢？

申請(qǐng)承認(rèn)與執(zhí)行可以向被申請(qǐng)人住所地、被申請(qǐng)人財(cái)產(chǎn)所在地、申請(qǐng)人住所地的中級(jí)人民法院遞交申請(qǐng)。

②在法院受理申請(qǐng)與執(zhí)行外國(guó)法院判決案件后，申請(qǐng)人可以申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全，需提供擔(dān)保和相應(yīng)財(cái)產(chǎn)線索。

③我國(guó)法院作出的裁定，一經(jīng)送達(dá)即發(fā)生法律效力。當(dāng)事人對(duì)裁定不符的，可以自裁定送達(dá)之日起十日內(nèi)向上一級(jí)法院申請(qǐng)復(fù)議。

作為國(guó)際司法協(xié)助的重要內(nèi)容，承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)法院判決對(duì)于增強(qiáng)各國(guó)法院判決的國(guó)際流動(dòng)性，促進(jìn)各國(guó)司法交流合作具有十分重要的意義，同時(shí)也便利跨境民商事糾紛的解決，助力開放型世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

文：申智

值班編輯：卜玉 朱桓（實(shí)習(xí)）