讓中國光刻機變成廢鐵？日本下狠手，外媒：事情越來越大了

2023 年日本逐漸開始對中國實施半導(dǎo)體出口管制，3 月把 23 類覆蓋多生產(chǎn)環(huán)節(jié)的高端設(shè)備納入清單，在7 月正式生效而且出口需特別許可，這種行為看著像是在針對設(shè)備，實際上就是和美國互相呼應(yīng)上，想要阻撓中國科技的發(fā)展。

外媒報道說日本管制將要導(dǎo)致中國光刻設(shè)備閑置，但實際上并非如此，面對這些外部限制，中國企業(yè)早就提前布局，通過技術(shù)優(yōu)化和本土替代的方式，逐步化解對進口設(shè)備的依賴，應(yīng)對外部挑戰(zhàn)。

日美聯(lián)手卡半導(dǎo)體，能攔住中國科技嗎？中國能破局外部封鎖嗎？

對ASML光刻機的依賴，更像是一場關(guān)于固定資產(chǎn)的保衛(wèi)戰(zhàn)，危機是漸進式的，就像是慢刀子割肉，在中國境內(nèi)，運行中的DUV光刻機數(shù)量已經(jīng)超過了一千臺，這可是一個龐大的存量資產(chǎn)。

但這批昂貴的設(shè)備現(xiàn)在面臨著前所未有的風(fēng)險，一臺無法維修的精密儀器，無論曾經(jīng)多么先進，最后的結(jié)局都可能會淪為一堆閑置的廢鐵，但是這正是美國和荷蘭聯(lián)手實施的出口限制想要達成的效果。

限制的套索正在一步步收緊，從去年初開始特定型號的高端DUV機型出口就已經(jīng)需要逐案審批，這基本堵死了增量的路。更要命的是，管制范圍已經(jīng)悄悄延伸到了存量設(shè)備，針對部分中國工廠的維修服務(wù)也被叫停。

這意味著一旦機器出現(xiàn)了故障，，那么關(guān)鍵的備件將面臨斷供的風(fēng)險，就比如說激光器或者濾光鏡，這就直接威脅著那一千多臺設(shè)備的正常運轉(zhuǎn)，也卡住了中國芯片產(chǎn)業(yè)向14納米以下先進節(jié)點邁進的脖子，這些正是我們最明顯的技術(shù)短板。

這場針對未來的戰(zhàn)略卡位，效果立竿見影，ASML自己也預(yù)估，在中國的訂單收入占比，將要從去年的接近一半，驟降到今年的區(qū)區(qū)20%，更有有趣的是，就連ASML的前任CEO也曾經(jīng)表示，服務(wù)限制對公司從今年到2030年的長期財報影響有限。

這番表態(tài)，恰恰印證了設(shè)備危機的“慢刀”特性，它并不是一擊致命，而是通過持續(xù)的消耗和封鎖，逐步侵蝕你的根基。

如果說設(shè)備依賴是“慢刀割肉”，那么對關(guān)鍵化學(xué)材料的依賴，就更像是一場“急性封喉”，它的危機爆發(fā)迅速，直接沖擊生產(chǎn)線的日常運轉(zhuǎn)。

就在不久前，日本宣布計劃從今年1月起，對用于芯片封裝的環(huán)氧樹脂和鍵合膠實施出口管制，消息一出，國內(nèi)不少封測企業(yè)立刻就感到寒意，因為在這種日本產(chǎn)的膠粘劑上，我們對它的依賴實在是太深了。

特別是在3D芯片堆疊這項關(guān)鍵工藝上，某一類關(guān)鍵膠粘劑，中國企業(yè)對日本的依賴度，竟然高達九成，這種高度集中的依賴，意味著一旦斷供，生產(chǎn)線可能隨時停擺，這是一種突發(fā)的、急性的沖擊。

當(dāng)然國產(chǎn)的替代品并不是沒有，國內(nèi)企業(yè)南大光電已經(jīng)向華為海思交付了用于7納米制程的ArF光刻膠樣品進行驗證，另一家公司上海新陽的KrF光刻膠，也在DRAM產(chǎn)線上跑出了85%的良率。

但現(xiàn)實遠(yuǎn)遠(yuǎn)要比數(shù)據(jù)更加骨感，85%的良率聽起來不錯，可和離日本JSR公司的水平相比，還有5個百分點的差距，更何況邏輯芯片制造對光刻膠金屬雜質(zhì)含量的要求，比DRAM內(nèi)存芯片要苛刻得多，至于最頂尖的EUV光刻膠，我們的研發(fā)只是停留在實驗室階段。

從“客戶驗證”到真正實現(xiàn)“批量供貨”，國產(chǎn)材料必須跨過一道名為“可靠性”的鴻溝，這往往需要通過嚴(yán)苛的千片晶圓驗證，業(yè)內(nèi)評估，國產(chǎn)替代的技術(shù)差距雖然已從十年縮短到三年，但這最后一步，挑戰(zhàn)是最大的。

這種緊迫感，從行業(yè)給出的建議就能看出來：芯片設(shè)計公司被勸告暫時采用更成熟的2.5D封裝方案，規(guī)避新材料的早期風(fēng)險，封測廠則被敦促，立刻啟動對韓國及國產(chǎn)膠水的“二供”認(rèn)證，這一切，都生動說明了材料斷供的立竿見影，堪稱“急性封喉”。

在這場科技棋局上，博弈雙方都在將對方的依賴“武器化”，同時拼命化解自身的依賴，這早就已經(jīng)不是單純的技術(shù)競賽，而是一場圍繞全球供應(yīng)鏈控制權(quán)的戰(zhàn)略推演。

面對步步緊逼的設(shè)備和材料封鎖，中國也亮出了自己的牌，從2023年8月起，中國對鎵、鍺兩種金屬材料實施出口許可制度，這張牌的分量十足，因為中國在全球鎵（94%）和鍺（83%）的供應(yīng)中，占據(jù)著絕對的主導(dǎo)地位。

管制實施后，效果是非常驚人的，中國的鎵、鍺出口量一度銳減至接近于零，這兩種半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈上游的關(guān)鍵原材料，讓對手也感受到了供應(yīng)鏈被切斷的滋味，市場的擔(dān)憂情緒甚至一度導(dǎo)致ASML的股價下跌，因為大家擔(dān)心中國可能采取更多的報復(fù)措施。

不過中國在動用反制武器時，表現(xiàn)出了極大的戰(zhàn)略審慎。比如外界熱議的“稀土牌”，中國工信部的壓力測試顯示，如果對日本限制稀土出口，豐田、索尼等日企的庫存就只能維持大概90天。

盡管手握如此利器，但是中國卻遲遲未動，因為決策層很清楚，這將會引發(fā)全球供應(yīng)鏈成本飆升，最終反噬本國產(chǎn)業(yè)。

這種精準(zhǔn)計算的博弈，也體現(xiàn)在官方宣布反制措施時的謹(jǐn)慎措辭上，總會為產(chǎn)業(yè)鏈留出緩沖期，即便如此，連鎖反應(yīng)也已經(jīng)出現(xiàn)，日本材料供應(yīng)商已經(jīng)出現(xiàn)了營收下滑，原因就是“中國客戶主動減量”。

與此同時，臺積電、三星這些全球芯片巨頭，已經(jīng)開始評估和認(rèn)證日本以外的第二供應(yīng)商，一家韓國公司東進世美肯的評估優(yōu)先級因此被大幅提升。

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