來(lái)源丨風(fēng)財(cái)訊

近日，大唐財(cái)富上海第一分公司總經(jīng)理、省級(jí)區(qū)域總經(jīng)理的一審判決結(jié)果公示了。根據(jù)裁判文書(shū)顯示，被告人于某犯(單位)非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年五個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元。

大唐財(cái)富是“中植系”旗下核心財(cái)富管理平臺(tái)之一，由中植科網(wǎng)控股82.75%(另外兩大股東為大唐國(guó)際發(fā)電股份有限公司、北京唐鼎盛彩投資管理有限公司)。大唐財(cái)富也是中植系資金募集的核心渠道之一，與恒天財(cái)富、新湖財(cái)富、高晟財(cái)富并稱(chēng)為“中植系四大財(cái)富公司”。

據(jù)報(bào)道，大唐財(cái)富上海分公司原高管于某曾帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)5年間賣(mài)出20.7億相關(guān)定融產(chǎn)品，這些資金多用于填補(bǔ)中植系內(nèi)部資金缺口。

此次，于某因非法吸收公眾存款罪獲刑，這是能公開(kāi)查到的，中植系爆雷后首個(gè)針對(duì)理顧高管的實(shí)刑判例。

不少人認(rèn)為，中植系第一個(gè)有期徒刑宣判后，已被抓獲的百余人將陸續(xù)量刑和宣判。(據(jù)稱(chēng)已有近100人移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，49人分批接受審判，16人已進(jìn)入司法程序)

更值得一提的是，「中植系」是和「恒大系」并稱(chēng)的民營(yíng)資本帝國(guó)，一個(gè)釀成了“中國(guó)第一大民營(yíng)金融集團(tuán)案，一個(gè)搞出了“中國(guó)第一大民營(yíng)房企暴雷案”，兩家集團(tuán)的破產(chǎn)清算，在中國(guó)企業(yè)發(fā)展史上也都算空前的。

今年3月8日，最高人民檢察院檢察長(zhǎng)工作報(bào)告中就專(zhuān)門(mén)提到了恒大系、中植系。報(bào)告提及，2024年檢察機(jī)關(guān)起訴金融詐騙、破壞金融管理秩序犯罪2.5萬(wàn)人；指導(dǎo)廣東、北京等地檢察機(jī)關(guān)對(duì)“恒大系”案件42人、“中植系”案件49人審查起訴。

此次，“中植系”案件實(shí)刑宣判，不僅給類(lèi)似金融案量刑提供借鑒，也讓坊間開(kāi)始猜測(cè)“另一端的恒大，相關(guān)實(shí)控人和高管會(huì)怎么認(rèn)定刑期？”

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“中植系”實(shí)刑判決開(kāi)始

恒大許家印還有多遠(yuǎn)？

“中植系”是巔峰時(shí)期資產(chǎn)超萬(wàn)億的大型集團(tuán)，戰(zhàn)略控股或參股多家持牌金融機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司等，暴雷后負(fù)債本息規(guī)模超4200億元，涉及近5000家企業(yè)客戶(hù)及眾多個(gè)人投資者。

此次被判刑的案件為中植旗下一家公司(大唐財(cái)富)一個(gè)團(tuán)隊(duì)的理財(cái)糾紛。據(jù)裁判文書(shū)顯示，該案件被定性為“非吸”，追繳審定范圍為2018年8月-2023年7月，被告人于某團(tuán)隊(duì)向客戶(hù)359人銷(xiāo)售定融產(chǎn)品20.7億，未兌付本金4.1億。

最終判定“于某定融稅后收入139.8萬(wàn)，總共退繳了約84萬(wàn)元”。一個(gè)規(guī)模達(dá)20.7億的理財(cái)，操盤(pán)人稅后收入才139.8萬(wàn)？?jī)H退繳84萬(wàn)？這一金額與案件未兌付金額，可謂懸殊巨大。

也是由于涉案金額巨大，于某未全額退繳等種種因素，法院認(rèn)定犯罪情節(jié)和行為的社會(huì)危害性，不宜緩刑。

小巫見(jiàn)大巫，恒大作為締造了2.4萬(wàn)億元負(fù)債、160萬(wàn)套爛尾房的重大案件，其創(chuàng)始人許家印會(huì)怎么判？

實(shí)際上，繼2023年10月許家印因涉嫌違法犯罪被刑事拘留；今年給予的初步審判是處以4700萬(wàn)元頂格罰款并采取終身市場(chǎng)禁入措施。而許家印涉嫌非法集資超4000億元、行賄超2億元、虛增收入5640億元等多項(xiàng)罪名已查實(shí)并被司法機(jī)關(guān)移送起訴。

這意味著，進(jìn)一步的刑期等宣判，還需等待。

而從目前追繳情況來(lái)看，許家印似乎不甚配合。無(wú)論是通過(guò)33家境外公司將財(cái)富轉(zhuǎn)移至名下多個(gè)銀行賬戶(hù)和各類(lèi)資產(chǎn)，還是通過(guò)離婚協(xié)議和家族信托的方式，將價(jià)值500億的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到海外，都屬于“犯罪情節(jié)和行為具有社會(huì)危害性”，緩刑和輕判的可能性都很小。

廣東格林律師事務(wù)所楊恩雄律師分析表示，目前“非吸罪”最高判處10~15年，“違規(guī)披露和不披露重要罪”最高判處5~10年，“挪用資金罪”最高判處7~15年。刑法規(guī)定，多項(xiàng)罪名總刑期超過(guò)35年的，最高不能超過(guò)25年。如果沒(méi)有其它新的重罪查實(shí)，許家印很可能被判處有期徒刑20年左右。

20多年換2萬(wàn)億，你覺(jué)得如何？

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一個(gè)逝世、一個(gè)20年？

風(fēng)暴中心的“關(guān)鍵人”何去何從

目前針對(duì)中植系案件的追繳工作仍在繼續(xù)。據(jù)報(bào)道，目前天津追贓小組查實(shí)，理顧提成要退回幾十個(gè)億，但實(shí)際到賬的追繳金額還不到三成。為此公安擴(kuò)大了追繳范圍，傳言中植系的中臺(tái)員工也要求退還工資和獎(jiǎng)金，一些中植的員工開(kāi)始賣(mài)房子變現(xiàn)資金。

相較于緊張慌亂、捉襟見(jiàn)肘的高管和普通員工，“中植系”創(chuàng)始人解直錕一逝安息，其妻毛阿敏選擇“放棄繼承價(jià)值260億的遺產(chǎn)”，從法律層面來(lái)說(shuō)就無(wú)需在遺產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)中植系的相關(guān)債務(wù)，并且其不參與中植系的任何經(jīng)營(yíng)事務(wù)，所以中植系后續(xù)暴雷破產(chǎn)，幾乎沒(méi)對(duì)她的個(gè)人生活和財(cái)富造成影響。

解直錕遺產(chǎn)的繼承者是其侄子(有說(shuō)法為外甥)劉洋，他作為遺產(chǎn)和業(yè)務(wù)的繼承者，需面對(duì)中植系超4000億的巨額債務(wù)以及破產(chǎn)清算的局面，不過(guò)目前尚未公開(kāi)對(duì)他的審查和強(qiáng)制措施。

據(jù)報(bào)道，解直錕部分家族成員可能在其生前通過(guò)關(guān)聯(lián)持股、任職等方式與中植系存在財(cái)富綁定。在中植系破產(chǎn)清算過(guò)程中，這些家族成員將承擔(dān)相應(yīng)的財(cái)產(chǎn)縮水、債務(wù)追責(zé)等影響。

一定程度上，解老板2021年的逝世，帶走了他和家人的不少罪責(zé)。

恒大或許就不一樣了。

先來(lái)看看罪證。僅僅虛增收益一塊，“經(jīng)查，許家印組織、指使恒大地產(chǎn)通過(guò)修改系統(tǒng)數(shù)據(jù)等方式，2019年虛增收入2139.89億元、虛增利潤(rùn)407.22億元，2020年虛增收入3501.57億元、虛增利潤(rùn)512.89億元，以此欺詐發(fā)行5期合計(jì)208億元債券……”

這需要公司上下多少高管和業(yè)務(wù)端負(fù)責(zé)人配合？如此大規(guī)模和陣仗，也意味著，恒大系會(huì)受到重審的人只多不少。

時(shí)任恒大董事局副主席兼總裁夏海鈞，已被處以1500萬(wàn)元罰款并采取終身市場(chǎng)禁入措施，監(jiān)管部門(mén)已啟動(dòng)公告送達(dá)程序另行處理；時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)潘大榮被處以900萬(wàn)元罰款；時(shí)任財(cái)務(wù)中心總經(jīng)理潘翰翎被罰900萬(wàn)元；歷任總裁柯鵬、甄立濤分別被罰款300萬(wàn)元、200萬(wàn)元；信息披露負(fù)責(zé)人錢(qián)程被罰20萬(wàn)元……

證監(jiān)會(huì)層面的處罰或僅僅是“前菜”，而這一覆蓋了從決策到執(zhí)行的各個(gè)環(huán)節(jié)"追責(zé)到崗、問(wèn)責(zé)到人"的原則，也預(yù)示著將有更多恒大涉案人員被查實(shí)責(zé)任、判定罪行。

有意思的是，對(duì)于牽連最深人員之一的許家印前妻丁玉梅，目前身處國(guó)外且與許家印已技術(shù)性離婚。對(duì)丁玉梅的審查還有諸多不確定性。是否可能被判刑，也關(guān)鍵取決于司法機(jī)關(guān)是否查明其存在《刑法》規(guī)定的犯罪行為，需經(jīng)立案?jìng)刹?、審查起訴、審判等法定程序后，由法院依法作出裁判。

無(wú)論如何，中植系第一個(gè)判決已出，具有示范作用，類(lèi)比于此，“恒大”的判決力度或只增不減。一切有違公眾利益、有害社會(huì)穩(wěn)定的行為，都將受到應(yīng)有的懲罰。

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