北京
11月5日，浙江證監(jiān)局披露，對浙江浩坤昇發(fā)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“浩坤昇發(fā)”）采取出具警示函措施。
浙江證監(jiān)局指出，浩坤昇發(fā)在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：不公平對待公司管理的不同基金財產(chǎn)；私募基金宣傳推介材料有誤導性陳述；同日反向交易無決策依據(jù)留存記錄；未嚴格執(zhí)行公司內(nèi)部投資交易制度，存在盤中拉抬打壓股價行為。
同時，浙江證監(jiān)局表示，張門發(fā)作為浩坤昇發(fā)法定代表人及總經(jīng)理，未勤勉謹慎履行相關(guān)職責與義務，對浩坤昇發(fā)上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的規(guī)定。浙江證監(jiān)局決定對張門發(fā)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
公開資料顯示，浩坤昇發(fā)是一家私募證券投資基金，成立于2016年6月，2017年11月完成登記，登記在冊的全職員工有15人，均取得基金從業(yè)資格，在管規(guī)模區(qū)間為20億-50億元。
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