中新經(jīng)緯11月14日電 廈門(mén)證監(jiān)局網(wǎng)站14日發(fā)布《關(guān)于對(duì)華福證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定》(下稱(chēng)《警示函》)。

　　廈門(mén)證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

　　據(jù)《警示函》，經(jīng)查，華福證券有限責(zé)任公司(下稱(chēng)“華福證券”)作為原新三板掛牌公司廈門(mén)市江平生物基質(zhì)技術(shù)股份有限公司(下稱(chēng)“江平生物”)的主辦券商，在江平生物2021年、2022年2次定向發(fā)行推薦工作中，未能充分勤勉盡責(zé)，未對(duì)江平生物有關(guān)信息披露文件和定向發(fā)行申請(qǐng)文件認(rèn)真履行審慎核查職責(zé)，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)江平生物定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)存在虛假記載的情形，未能保證公司所出具的推薦工作報(bào)告以及對(duì)江平生物定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)核查意見(jiàn)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。

　　廈門(mén)證監(jiān)局指出，華福證券的上述行為，違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第161號(hào))第六條、第七十五條第一款和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第190號(hào))第六條、第五十九條的規(guī)定。

　　根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第161號(hào))第八十三條和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第190號(hào))第六十七條的規(guī)定，廈門(mén)證監(jiān)局決定對(duì)華福證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，華福證券前身為福建省華福證券公司，成立于1988年8月，是全國(guó)首批成立的證券公司之一。2003年4月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司增資改制并更名為廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司。2011年7月，更名為華福證券有限責(zé)任公司。公司構(gòu)建起涵蓋投資銀行、財(cái)富管理、信用業(yè)務(wù)、投資管理、資產(chǎn)管理、資產(chǎn)托管、研究業(yè)務(wù)、公募基金管理、私募基金管理、另類(lèi)投資和境外業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)體系。公司形成全國(guó)化經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)布局，截至當(dāng)前，在全國(guó)設(shè)有47家分公司、147家證券營(yíng)業(yè)部，擁有華福資本管理有限公司、華福成長(zhǎng)投資有限公司、華福國(guó)際(香港)金融控股有限公司和華福證券資產(chǎn)管理有限公司4家全資子公司，控股興銀基金管理有限責(zé)任公司。(中新經(jīng)緯APP)