“成 果”

ZJUSOM

在全球創(chuàng)新版圖上，專利交易早已成為高校技術(shù)走向市場(chǎng)的“主航道”。過去十年，中國高校和科研院所的專利申請(qǐng)量突飛猛進(jìn)，成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的“主力軍”，但與歐美發(fā)達(dá)國家相比，專利交易的活躍度仍有明顯差距。

為了進(jìn)一步完善我國高校和科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移理論體系，推動(dòng)專利成果更好地轉(zhuǎn)化應(yīng)用、落地生“金”，浙江大學(xué)管理學(xué)院創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與戰(zhàn)略學(xué)系教授、博士生導(dǎo)師黃燦與項(xiàng)目合作成員從技術(shù)轉(zhuǎn)移的供給側(cè)、需求側(cè)和政策視角等維度，對(duì)中國高校和科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移體系展開全面分析。

他們承擔(dān)的國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基于專利交易數(shù)據(jù)的中國高校和科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)制和政策分析”在國家自然科學(xué)基金委員會(huì)管理科學(xué)部組織的結(jié)題項(xiàng)目績效評(píng)估會(huì)上，被評(píng)為“特優(yōu)”！

圖片來源：千庫網(wǎng)

黃燦團(tuán)隊(duì)基于中國高校和科研院所專利申請(qǐng)及交易情況構(gòu)建了兩個(gè)大型數(shù)據(jù)庫，并對(duì)高校、科研院所和企業(yè)開展多項(xiàng)調(diào)研和案例研究，在基于數(shù)據(jù)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯炕A(chǔ)上，取得了一系列具有實(shí)際指導(dǎo)意義和影響力的研究成果，獲得了多項(xiàng)省部級(jí)以上科研獎(jiǎng)勵(lì)。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

黃燦

浙江大學(xué)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，浙江省數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究基地主任，浙江大學(xué)創(chuàng)新管理與持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力研究中心常務(wù)副主任，浙江大學(xué)管理學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究所聯(lián)席所長。研究方向：創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，科學(xué)技術(shù)政策分析。

本期【成果】專題，讓我們一起來看這項(xiàng)“特優(yōu)”研究有哪些重要發(fā)現(xiàn)，以及這些發(fā)現(xiàn)對(duì)于指導(dǎo)我國高校和科研院所開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化具有怎樣的實(shí)際意義。

01

從“專利沉睡”到“成果奔跑”：為什么要破解技術(shù)轉(zhuǎn)移密碼？

當(dāng)前，專利交易是高校和科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移最常見的模式之一，但中國高校和科研院的專利交易活躍度仍面臨難題。黃燦團(tuán)隊(duì)的研究正是從這一現(xiàn)實(shí)矛盾切入：為什么大量優(yōu)質(zhì)專利難以轉(zhuǎn)化？技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室到生產(chǎn)線，究竟卡在了哪個(gè)環(huán)節(jié)？

圖片來源：千庫網(wǎng)

研究團(tuán)隊(duì)以交易成本理論、知識(shí)觀和開放式創(chuàng)新理論為三大支柱，構(gòu)建了獨(dú)特的分析框架。他們發(fā)現(xiàn)，中國的技術(shù)轉(zhuǎn)移不是簡(jiǎn)單的“買賣”問題，而是涉及供給側(cè)（高校）、需求側(cè)（企業(yè)）和政策環(huán)境的復(fù)雜系統(tǒng)工程。例如，高校的專利維持時(shí)間不僅取決于技術(shù)本身，還與市場(chǎng)活躍度、商業(yè)化周期甚至競(jìng)爭(zhēng)程度息息相關(guān)；企業(yè)在選擇專利時(shí)，既看重發(fā)明人團(tuán)隊(duì)的聲望，又會(huì)受到自身品牌影響力的微妙影響。這些發(fā)現(xiàn)為后續(xù)的機(jī)制剖析埋下了關(guān)鍵伏筆。

02

供給側(cè)透視：

高校里的“技術(shù)中介”如何發(fā)力？

高校作為技術(shù)供給的源頭活水，其內(nèi)部的每一個(gè)決策都可能影響成果轉(zhuǎn)化的效率。黃燦團(tuán)隊(duì)從兩個(gè)維度揭開了高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的神秘面紗：技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的角色，以及專利特征與高校特質(zhì)的相互作用。

技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（TTO）常被視為連接學(xué)術(shù)與市場(chǎng)的橋梁，但研究發(fā)現(xiàn)：TTO 本身并不能直接加快專利轉(zhuǎn)讓速度，但其隱形作用不容忽視。數(shù)據(jù)顯示，TTO 的存在會(huì)強(qiáng)化專利地域保護(hù)范圍、發(fā)明人數(shù)量對(duì)轉(zhuǎn)讓時(shí)間的 “縮短效應(yīng)”，同時(shí)弱化發(fā)明人過往經(jīng)驗(yàn)的影響。

圖片來源：千庫網(wǎng)

在專利交易的“定價(jià)邏輯”中，聲望扮演著有趣的角色。團(tuán)隊(duì)對(duì)浙江省高校專利交易數(shù)據(jù)的分析發(fā)現(xiàn)，發(fā)明人團(tuán)隊(duì)的聲望與交易價(jià)格呈正相關(guān)——但這一關(guān)系會(huì)被“學(xué)校聲望”和“企業(yè)聲望”雙向調(diào)節(jié)。簡(jiǎn)單來說，名校背景能為發(fā)明人加分，而如果收購專利的企業(yè)本身名氣很大，發(fā)明人聲望的溢價(jià)空間就會(huì)被壓縮。此外，大學(xué)聲望與“獨(dú)家許可”的可能性呈“倒 U 形”關(guān)系：中等聲望的大學(xué)更傾向于選擇獨(dú)家許可，而頂尖名校和普通院校反而較少采用這種模式。

團(tuán)隊(duì)還發(fā)現(xiàn)，技術(shù)成熟度和合作經(jīng)驗(yàn)也左右著高校的許可策略。當(dāng)技術(shù)還處于早期階段、高校與企業(yè)合作較少時(shí)，高校更愿意選擇排他性許可，以此激勵(lì)企業(yè)投入資源進(jìn)行后續(xù)研發(fā)。這一發(fā)現(xiàn)為高校根據(jù)技術(shù)特點(diǎn)“量身定制”轉(zhuǎn)化方案提供了重要依據(jù)。

03

需求側(cè)解碼：

企業(yè)如何“慧眼識(shí)珠”選技術(shù)？

企業(yè)作為技術(shù)需求的“終端用戶”，其選擇邏輯直接決定了專利的市場(chǎng)價(jià)值。黃燦團(tuán)隊(duì)將目光投向企業(yè)的專利戰(zhàn)略，發(fā)現(xiàn)了一系列影響決策的關(guān)鍵因素。

在專利申請(qǐng)類型的選擇上，企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)集中度是重要變量。研究表明，規(guī)模較大、所處行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)較緩和的企業(yè)，更傾向于申請(qǐng)發(fā)明專利和實(shí)用新型專利，且對(duì)發(fā)明專利的偏好更為明顯。

圖片來源：千庫網(wǎng)

而在專利質(zhì)押這一融資場(chǎng)景中，專利的“三維價(jià)值”作用迥異。市場(chǎng)價(jià)值和技術(shù)價(jià)值與質(zhì)押概率呈“倒 U 形”——過高或過低都不利于質(zhì)押；法律價(jià)值則影響甚微。更值得注意的是，中小企業(yè)和私營企業(yè)的專利被用于質(zhì)押的可能性更大，反映出這類企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的迫切需求。

從全球化視角看，企業(yè)的知識(shí)來源廣度也暗藏玄機(jī)。團(tuán)隊(duì)通過專利引用數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，知識(shí)來源的地理范圍越廣，專利產(chǎn)生首次前向引用的速度越慢、數(shù)量越少，且這一現(xiàn)象在自主研發(fā)的專利中更為突出。這提示企業(yè)：在利用全球知識(shí)資源時(shí)，需平衡“廣度”與“深度”，避免陷入“信息過載”的困境。

04

政策啟示：

如何為技術(shù)轉(zhuǎn)移“清障護(hù)航”？

再好的技術(shù)和市場(chǎng)需求，也需要政策助力。黃燦團(tuán)隊(duì)通過對(duì)比國內(nèi)外政策，結(jié)合中國部分地區(qū)的改革實(shí)踐，提出了一套針對(duì)性建議。

研究指出，當(dāng)前中國科技成果轉(zhuǎn)化率偏低，根源在于評(píng)價(jià)體系、專利質(zhì)量、人才儲(chǔ)備等多方面的短板。對(duì)此，團(tuán)隊(duì)建議從四方面突破：一是改進(jìn)評(píng)價(jià)體系，避免“唯專利數(shù)量論”，轉(zhuǎn)向質(zhì)量導(dǎo)向；二是提升專利質(zhì)量，加強(qiáng)專利布局的市場(chǎng)針對(duì)性；三是培育專業(yè)人才，打造既懂技術(shù)又通市場(chǎng)的“技術(shù)經(jīng)紀(jì)人” 隊(duì)伍；四是借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和交易機(jī)制。

圖片來源：千庫網(wǎng)

這些建議并非空中樓閣。例如，團(tuán)隊(duì)在《科技導(dǎo)報(bào)》的研究中詳細(xì)分析了地方產(chǎn)權(quán)制度改革的案例，證實(shí)了“明確產(chǎn)權(quán)歸屬”“簡(jiǎn)化交易流程”等措施對(duì)提升轉(zhuǎn)化效率的積極作用。這些來自實(shí)踐的洞見，讓政策建議更具可操作性。

05

從理論到實(shí)踐：

研究成果如何 “開花結(jié)果”？

四年研究期間，黃燦團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出了豐碩的學(xué)術(shù)成果：10 篇 SSCI 英文期刊論文、9 篇中文一級(jí)期刊論文、1 本英文專著，以及多項(xiàng)省部級(jí)以上獎(jiǎng)勵(lì)。其中，發(fā)表在《Research Policy》的論文因揭示了大學(xué)聲望與獨(dú)家許可的關(guān)系，被學(xué)界認(rèn)為“為技術(shù)轉(zhuǎn)移研究提供了新的分析框架”。

除了學(xué)術(shù)影響，研究成果已開始滲透到實(shí)踐層面，多篇智庫報(bào)告被科技部、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國家自然科學(xué)基金委員會(huì)等省部級(jí)單位采納，充分體現(xiàn)了該研究對(duì)我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策制定和高校、科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)的指導(dǎo)意義。

圖片來源：千庫網(wǎng)

從實(shí)驗(yàn)室到生產(chǎn)線，從專利證書到市場(chǎng)價(jià)值，技術(shù)轉(zhuǎn)移的每一步都考驗(yàn)著創(chuàng)新生態(tài)的成熟度。黃燦團(tuán)隊(duì)的這項(xiàng)研究，以扎實(shí)的數(shù)據(jù)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治龊颓罢靶缘慕ㄗh，為破解中國技術(shù)轉(zhuǎn)移難題提供了“金鑰匙”，為讓創(chuàng)新成果真正“落地生根”提供了浙大智慧。隨著這些成果逐步轉(zhuǎn)化為政策實(shí)踐，我們有理由期待：更多高校專利將走出象牙塔，在產(chǎn)業(yè)沃土中綻放創(chuàng)新之花，為中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展注入源源不斷的科技動(dòng)能。

編輯排版：伍梁永

審核：佟慶、黃燦