導(dǎo)語(yǔ)

主動(dòng)合規(guī)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)良好公司治理的理性基石，良好治理是提升創(chuàng)造價(jià)值能力的內(nèi)生動(dòng)力，而管理創(chuàng)新則為企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)提供源源不斷的新助力，這是企業(yè)邁向可持續(xù)發(fā)展的底層邏輯，董秘及其好助手在其中發(fā)揮著關(guān)鍵作用

文/蔡金燕

作者系金陵飯店證券事務(wù)代表、證券事務(wù)部總監(jiān)，第五屆“董秘好助手”獎(jiǎng)獲得者

南京金陵飯店于1983年開(kāi)業(yè)，作為改革開(kāi)放初期國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立的全國(guó)首批六家大型涉外旅游飯店之一，以及江蘇省首家五星級(jí)飯店，其憑借“神州第一高樓”和“中國(guó)人自主經(jīng)營(yíng)的大型國(guó)際酒店”的美譽(yù)，被譽(yù)為“中國(guó)改革開(kāi)放的窗口”。2007年4月，金陵飯店股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金陵飯店”）在上海證券交易所成功掛牌上市，成為全流通后國(guó)內(nèi)酒店業(yè)首發(fā)上市的第一股，也是江蘇省首家上市的旅游企業(yè)。經(jīng)過(guò)40余年的不懈努力，金陵飯店實(shí)現(xiàn)了從單體酒店到酒店連鎖集團(tuán)的華麗蝶變，形成了以酒店主業(yè)為核心，協(xié)同發(fā)展商業(yè)綜合體運(yùn)營(yíng)、酒類(lèi)貿(mào)易、物業(yè)管理、食品科技等多元化業(yè)務(wù)的產(chǎn)業(yè)鏈生態(tài)。

作為公司董辦負(fù)責(zé)人兼證代，我深刻認(rèn)識(shí)到成為“董秘好助手”需要長(zhǎng)期的積累和不懈的努力。在金陵飯店任職的過(guò)程中，我始終秉持精益求精、不斷創(chuàng)新、追求卓越的工作態(tài)度，致力于成為專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)過(guò)硬、工作細(xì)致堅(jiān)韌的“多面手”。

近年來(lái)，在公司董事會(huì)和總經(jīng)理室的指導(dǎo)與領(lǐng)導(dǎo)下，我協(xié)助公司在治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化、信息披露規(guī)范、ESG實(shí)踐深化、投資者關(guān)系管理等多個(gè)方面取得了顯著的工作成效。公司連續(xù)4年獲得上交所信披合規(guī)“A”級(jí)評(píng)價(jià)，位列滬市A股上市公司前8%；連續(xù)兩年入選中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)“年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)優(yōu)秀實(shí)踐案例”，獲得《董事會(huì)》雜志評(píng)選的“中國(guó)上市公司優(yōu)秀董事會(huì)”稱(chēng)號(hào)；榮獲國(guó)內(nèi)多家ESG評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)（Wind、同花順、秩鼎）“A”級(jí)評(píng)價(jià)。

強(qiáng)合規(guī)：

筑牢透明治理根基

在資本市場(chǎng)深化改革與國(guó)企高質(zhì)量發(fā)展的雙重背景下，上市公司治理能力的提升成為衡量企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心維度。金陵飯店作為江蘇省首家五星級(jí)酒店上市公司，承載著老字號(hào)國(guó)企轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要使命。在擔(dān)任證代職務(wù)的長(zhǎng)期工作中，我始終堅(jiān)信優(yōu)秀的公司治理是一套高度協(xié)同的系統(tǒng)性工程。首先，健全的制度是治理的根本，必須構(gòu)建權(quán)責(zé)明確的組織架構(gòu)和制衡機(jī)制，讓決策、執(zhí)行、監(jiān)督有章可循；其次，高效的“三會(huì)”運(yùn)作是核心動(dòng)能，股東會(huì)定方向、董事會(huì)謀戰(zhàn)略、監(jiān)事會(huì)強(qiáng)監(jiān)督，三者形成治理閉環(huán)；再次，專(zhuān)業(yè)化的高管團(tuán)隊(duì)是執(zhí)行引擎，必須具備行業(yè)洞察力和管理智慧，推進(jìn)戰(zhàn)略的有效實(shí)施?！爸贫冉ㄔO(shè)＋‘三會(huì)’聯(lián)動(dòng)＋團(tuán)隊(duì)執(zhí)行力”這一綜合策略，既需要頂層設(shè)計(jì)的前瞻思維，也需要實(shí)踐中的動(dòng)態(tài)調(diào)整。

健全制度體系，確保依法合規(guī)運(yùn)作。近年來(lái)，新法新規(guī)接連出臺(tái)，我們緊跟證券監(jiān)管動(dòng)態(tài)及國(guó)資國(guó)企改革步伐，不斷優(yōu)化公司治理制度體系，建立以章程為基礎(chǔ)、議事規(guī)則為主體、配套制度為支撐的“1＋3＋N”制度體系，并牽頭編制《公司治理法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則匯編》，旨在為各級(jí)企業(yè)治理水平的提升提供堅(jiān)實(shí)支撐。同時(shí)，針對(duì)酒店行業(yè)多元化業(yè)態(tài)和跨區(qū)域經(jīng)營(yíng)的特性，分層分類(lèi)動(dòng)態(tài)優(yōu)化所屬企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)清單及授權(quán)放權(quán)清單，并指導(dǎo)各級(jí)子企業(yè)和托管酒店完善公司章程等相關(guān)治理制度，有效提升了公司治理體系的完整度和覆蓋面。

規(guī)范“三會(huì)”運(yùn)作，助力提升決策效能。為提升董事會(huì)的履職質(zhì)效，我們圍繞會(huì)議規(guī)劃、會(huì)前溝通、決策質(zhì)效、落地督導(dǎo)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)展開(kāi)工作。在會(huì)議規(guī)劃方面，遵循“主題聚焦”原則，科學(xué)統(tǒng)籌和分類(lèi)規(guī)劃董事會(huì)議題，建立董事會(huì)與專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，優(yōu)化年度會(huì)議規(guī)劃，確保決策的合規(guī)性和高效性；在會(huì)前溝通環(huán)節(jié)，針對(duì)董事、監(jiān)事關(guān)注的重點(diǎn)議題，主動(dòng)組織董事、監(jiān)事與高級(jí)管理層及相關(guān)部門(mén)進(jìn)行深入溝通和論證，重視“三重一大”事項(xiàng)的前置研究；在決策過(guò)程中，營(yíng)造共商共議的議事氛圍，創(chuàng)新會(huì)議議程設(shè)置，事前征求相關(guān)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)主任的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，提升決策質(zhì)量與效率；在落地督導(dǎo)方面，構(gòu)建具有追蹤功能與反饋機(jī)制的督辦體系，定期向董事會(huì)匯報(bào)完成情況，形成閉環(huán)管理。

服務(wù)“關(guān)鍵少數(shù)”，保障外部董事履職。為提升董監(jiān)高人員的履職能力，我們主動(dòng)組織董監(jiān)高人員參與各類(lèi)培訓(xùn)活動(dòng)，學(xué)習(xí)新法新規(guī)、監(jiān)管要求、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)等內(nèi)容，明確監(jiān)管重點(diǎn)，彌補(bǔ)不足；建立在職培訓(xùn)臺(tái)賬，對(duì)初次擔(dān)任董監(jiān)高的人員實(shí)施動(dòng)態(tài)跟蹤管理，規(guī)范服務(wù)機(jī)制和流程；在日常信息報(bào)送中，持續(xù)關(guān)注監(jiān)管規(guī)則更新，收集違規(guī)案例，強(qiáng)化董監(jiān)高的合規(guī)意識(shí)和履職能力；此外，定期組織董監(jiān)高實(shí)地調(diào)研，提前規(guī)劃并與獨(dú)董充分溝通，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)參觀、聽(tīng)取匯報(bào)、座談交流等方式，幫助其全面了解公司發(fā)展現(xiàn)狀、精準(zhǔn)決策和盡職履責(zé)。

優(yōu)溝通：

打造雙向互動(dòng)“同心圓”

維護(hù)良好的投資者關(guān)系，是確保廣大投資者合法權(quán)益的重要保障，也是傳遞公司價(jià)值的關(guān)鍵渠道。我們始終致力于打造暢通高效的投資者關(guān)系管理機(jī)制，不斷探索創(chuàng)新投關(guān)管理的方法。

堅(jiān)持精準(zhǔn)分層對(duì)接，全面覆蓋核心投資者。近年來(lái)，我們積極參與中信、浙商、民生等大型券商策略會(huì)，有效觸達(dá)主流分析師；主動(dòng)接待現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、組織小組電話(huà)會(huì)、“一對(duì)一”拜訪等，以聯(lián)合調(diào)研、專(zhuān)場(chǎng)交流會(huì)等多種形式，分類(lèi)對(duì)接基金、保險(xiǎn)資管等優(yōu)質(zhì)投資機(jī)構(gòu)；定期舉辦投資者接待日，介紹公司未來(lái)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)格局、業(yè)績(jī)狀況等，倡導(dǎo)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資等理念，拓寬交流渠道，實(shí)現(xiàn)對(duì)核心投資者的全面覆蓋。

創(chuàng)新溝通方式，提升業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)質(zhì)量。面對(duì)證券交易所日益豐富的投資者交流平臺(tái)和手段，我們迅速響應(yīng)，積極探索創(chuàng)新路徑。在2022年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)上，我們首次采用“視頻展示與文字互動(dòng)相結(jié)合”的方式，增進(jìn)與投資者的互動(dòng)交流；在2023年半年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)上，公司管理層通過(guò)視頻直播形式，生動(dòng)闡釋了公司的經(jīng)營(yíng)成果，為中小投資者全面解析行業(yè)動(dòng)態(tài)和公司狀況，有效傳遞了公司的核心價(jià)值。2022年至2023年，公司連續(xù)兩年被中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)評(píng)為“年報(bào)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)優(yōu)秀實(shí)踐”。

促創(chuàng)新：

激活ESG價(jià)值引擎

2021年，國(guó)內(nèi)ESG管理體系尚處于初步發(fā)展階段，當(dāng)時(shí)ESG標(biāo)準(zhǔn)體系不完善，國(guó)內(nèi)外框架和標(biāo)準(zhǔn)存在一定差異。對(duì)身處服務(wù)行業(yè)的金陵飯店而言，ESG理念也屬新興范疇，當(dāng)時(shí)公司在履行社會(huì)責(zé)任和信息披露方面積累了11年經(jīng)驗(yàn)，面對(duì)監(jiān)管要求和緊迫的工作任務(wù)，我們積極調(diào)整策略，梳理和解讀國(guó)內(nèi)外權(quán)威的ESG框架，劃分“基礎(chǔ)披露”和“建議披露”層級(jí)，并結(jié)合金陵飯店所在行業(yè)特性、業(yè)務(wù)發(fā)展重點(diǎn)以及相關(guān)披露規(guī)定，充分展示金陵飯店的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)指標(biāo)和典型案例實(shí)踐。

截至目前，公司已連續(xù)4年公布ESG報(bào)告。4年間，我們堅(jiān)持自主編制ESG報(bào)告，實(shí)現(xiàn)了從“被動(dòng)響應(yīng)”到“深度參與、爭(zhēng)標(biāo)桿”的跨越，堅(jiān)定不移地推進(jìn)ESG工作，用規(guī)則指導(dǎo)實(shí)踐，探尋ESG理念與公司戰(zhàn)略的深度融合，推動(dòng)經(jīng)營(yíng)的綠色、低碳、智能化轉(zhuǎn)型，充分展現(xiàn)了公司的可持續(xù)發(fā)展價(jià)值。隨著監(jiān)管部門(mén)頒布可持續(xù)發(fā)展報(bào)告指引、可持續(xù)發(fā)展報(bào)告編制指南等文件，在其指引下，公司披露的ESG報(bào)告內(nèi)容日益豐富，越發(fā)能夠展現(xiàn)企業(yè)特色。

紙上得來(lái)終覺(jué)淺，絕知此事要躬行。在注冊(cè)制改革不斷深化和監(jiān)管力度持續(xù)加強(qiáng)的背景下，合規(guī)不僅是遵循規(guī)則的智慧體現(xiàn)，更是為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的理性基石。我們要學(xué)會(huì)將規(guī)則從“緊箍咒”變?yōu)椤皩?dǎo)航儀”，始終以務(wù)實(shí)的態(tài)度深耕合規(guī)治理細(xì)節(jié)，用創(chuàng)新的思維激活發(fā)展動(dòng)能，讓合規(guī)成為企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)的“防火墻”、創(chuàng)造價(jià)值的“發(fā)動(dòng)機(jī)”，幫助企業(yè)在市場(chǎng)浪潮中穩(wěn)穩(wěn)筑牢根基，走出一條行穩(wěn)致遠(yuǎn)的可持續(xù)發(fā)展之路。

董秘薦助手

蔡金燕同志現(xiàn)任金陵飯店股份有限公司證券事務(wù)代表、證券事務(wù)部總監(jiān)。她于2019年12月加入金陵飯店，在工作中具有良好的執(zhí)行力、較強(qiáng)的責(zé)任心和較高的團(tuán)隊(duì)協(xié)作意識(shí)，善于發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，具有豐富的證券事務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)、較強(qiáng)的管理能力、創(chuàng)新能力和綜合協(xié)調(diào)能力。

在本人任職董秘期間，她勤勤懇懇、腳踏實(shí)地，協(xié)助本人做好公司“三會(huì)”運(yùn)作、信息披露、投資者關(guān)系管理、公司治理規(guī)范運(yùn)作等工作，切實(shí)履行了證券事務(wù)代表的職責(zé)。本人認(rèn)為她符合“董秘好助手”的要求，是董秘的左膀右臂，同意推薦蔡金燕同志參評(píng)“董秘好助手”獎(jiǎng)。

推薦人：劉羽欣

金陵飯店副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)

“董秘好助手”評(píng)委點(diǎn)評(píng)

南京金陵飯店作為中國(guó)改革開(kāi)放的排頭兵，曾被譽(yù)為中國(guó)改革開(kāi)放的窗口單位之一。公司上市以來(lái)，堅(jiān)守主業(yè)，拓展經(jīng)營(yíng)，經(jīng)營(yíng)范圍已經(jīng)從單一的酒店業(yè)拓展為多元化業(yè)務(wù)并舉的產(chǎn)業(yè)新態(tài)。這些業(yè)績(jī)的取得離不開(kāi)一個(gè)不斷奮進(jìn)、高效運(yùn)轉(zhuǎn)的管理團(tuán)隊(duì)；作為上市公司，尤其離不開(kāi)一個(gè)專(zhuān)業(yè)、務(wù)實(shí)、高效的證券事務(wù)運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，離不開(kāi)董事會(huì)秘書(shū)和“董秘好助手”（證券事務(wù)總監(jiān)、證券事務(wù)代表）的辛勤付出。金陵飯店能夠連續(xù)4年獲得上海證券交易所“A”級(jí)評(píng)價(jià)，佳績(jī)來(lái)之不易。

蔡金燕同志多年來(lái)一直秉持“強(qiáng)合規(guī)、優(yōu)溝通、促創(chuàng)新”的工作理念，注重公司管理制度的建設(shè)與完善；規(guī)范“三會(huì)”運(yùn)作；注重服務(wù)“關(guān)鍵少數(shù)”，特別是保障外部董事的履職；在投資者關(guān)系管理方面，既積極“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”，也主動(dòng)“走出去”，打造了與資本市場(chǎng)雙向互動(dòng)的“同心圓”，這對(duì)做好投資者關(guān)系管理工作尤其重要。她帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)積極參與機(jī)構(gòu)、券商等的策略會(huì)，并邀請(qǐng)行業(yè)研究人員與機(jī)構(gòu)投資者走進(jìn)公司，舉行各種形式的交流活動(dòng)。同時(shí)，她在溝通方式上不斷創(chuàng)新，例如運(yùn)用多媒體、AI、視頻直播等方式生動(dòng)闡釋公司的經(jīng)營(yíng)成果，使投資者既能更加全面、深入地了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展前景，又能有效把握公司的核心價(jià)值。難能可貴的是，在國(guó)內(nèi)ESG管理體系尚處于探索和初步發(fā)展階段，他們從2021年就開(kāi)始編制ESG報(bào)告，迄今已連續(xù)4年發(fā)布。以上成績(jī)的取得，與公司管理團(tuán)隊(duì)的前瞻性布局以及蔡金燕同志嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)的作風(fēng)密不可分。她既致力于規(guī)章建設(shè)與制度完善，又注重執(zhí)行、責(zé)任與擔(dān)當(dāng)，是董事會(huì)秘書(shū)真正的得力助手。

點(diǎn)評(píng)人：董敬軍

海南橡膠原董事會(huì)秘書(shū)