中新經(jīng)緯9月19日電 浙江證監(jiān)局網(wǎng)站19日發(fā)布《關(guān)于對聯(lián)儲證券股份有限公司紹興裕民路證券營業(yè)部采取責令改正措施的決定》(下稱《責令改正》)和《關(guān)于對聯(lián)儲證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(下稱《警示函》)。

　　《責令改正》顯示，經(jīng)查，聯(lián)儲證券股份有限公司紹興裕民路證券營業(yè)部(下稱“聯(lián)儲證券紹興裕民路營業(yè)部”)未及時向監(jiān)管部門報告影響分支機構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件，反映出營業(yè)部合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條、《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第十五條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條第一款、《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對聯(lián)儲證券紹興裕民路營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　浙江證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

　　《警示函》顯示，經(jīng)查，聯(lián)儲證券紹興裕民路營業(yè)部存在未及時向監(jiān)管部門報告影響分支機構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益重大事件的行為，聯(lián)儲證券股份有限公司(下稱“聯(lián)儲證券”)對所轄分支機構(gòu)合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條、第四條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對聯(lián)儲證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，聯(lián)儲證券成立于2001年，是一家全牌照綜合性證券公司，公司注冊地山東省青島市，注冊資本32.3981億元，凈資產(chǎn)64.18億元。(中新經(jīng)緯APP)