深圳商報(bào)·讀創(chuàng)客戶端記者 李薇

11月11日，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局發(fā)布的行政處罰決定書，實(shí)質(zhì)上實(shí)施私募基金從業(yè)者履職行為的林藝平，因利用未公開信息交易股票而受到重罰。

經(jīng)查明，浙江省內(nèi)兩家私募基金管理人、杭州某某科技有限公司（以下簡稱某某科技）均由同一實(shí)控人控制，同一管理團(tuán)隊(duì)管控。前述兩家私募基金管理人、該某某科技等的內(nèi)部控制和人員管理均按照同等要求進(jìn)行約束。2022年10月至2023年9月期間，林藝平在某某科技任職，承擔(dān)交易策略前端開發(fā)，產(chǎn)品風(fēng)控，部分產(chǎn)品交易測試、決策、下單、監(jiān)控等工作，實(shí)質(zhì)上實(shí)施了私募基金從業(yè)人員的履職行為。期間，林藝平不僅因工作職責(zé)可接觸、查詢前述兩家私募基金管理人的相關(guān)未公開信息，而且直接獲取、加工過相關(guān)未公開信息。

“林某治”的國金、東莞證券賬戶自開戶以來主要由林藝平控制、使用，IP在杭州的交易都是由林藝平?jīng)Q策、操作，相關(guān)資金由林藝平籌措，盈虧由林藝平承擔(dān)。

2022年11月至2023年8月期間，林藝平借用“何某龍”東莞、中信證券賬戶，IP在杭州的交易都是由林藝平?jīng)Q策、操作，資金是林藝平借用賬戶中原有的何某龍的資金，盈虧由林藝平承擔(dān)。

2022年11月16日至2023年9月6日期間，林藝平控制使用“林某治”國金、東莞證券賬戶及“何某龍”東莞、中信證券賬戶，在滬深兩市趨同買入股票并盈利。

浙江證監(jiān)局認(rèn)為，林藝平的前述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡稱《私募條例》）規(guī)定，構(gòu)成利用未公開信息交易股票的違法行為。

根據(jù)林藝平違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《基金法》、《私募條例》的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定：對林藝平責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得8857.69萬元，并處以8857.69萬元罰款。因當(dāng)事人林藝平的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，該局決定對林藝平采取5年證券市場禁入措施。林藝平應(yīng)在收到處罰決定書之日起15日內(nèi)將罰沒款匯交國庫，并可在60日內(nèi)申請行政復(fù)議或在6個(gè)月內(nèi)提起行政訴訟。