一、法律制度與司法秩序

墨西哥法律體系實(shí)行大陸法系，其法律規(guī)則以成文法為基礎(chǔ)，借鑒了羅馬法、拿破侖法典體系以及英美法系的相關(guān)內(nèi)容。

與以判例為核心的普通法系不同，墨西哥法律體系主要依據(jù)成文法典、法律法規(guī)來規(guī)范個(gè)人與機(jī)構(gòu)的行為。該體系以多項(xiàng)核心原則為重要支撐，這些原則指導(dǎo)著法典與法律的適用和解釋。同時(shí)，司法判例也發(fā)揮著作用，其由相關(guān)當(dāng)局作出，通過裁決確定法律原則的適用與解釋方式。盡管墨西哥法律體系以法典、原則和判例為基礎(chǔ)，但也采用判例制度。與普通法系的判例制度不同，墨西哥的司法判例僅供法官強(qiáng)化裁判標(biāo)準(zhǔn)，而非直接適用先前具有約束力的判例裁決。多數(shù)法院雖有自身的裁判標(biāo)準(zhǔn)，但判例可引導(dǎo)法院參考其他法院對(duì)類似案件的裁決方向。需注意的是，這并不意味著法官必須或被迫作出與先前案件相同的裁決，而是可能被說服考慮先前的裁判標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)可直接適用、通過類比適用或依據(jù)主要推理適用。

墨西哥司法機(jī)構(gòu)由聯(lián)邦和州法院構(gòu)成層級(jí)結(jié)構(gòu)，各級(jí)法院擁有各自的管轄權(quán)和職責(zé)。墨西哥司法機(jī)構(gòu)的最高級(jí)別法院是國家最高法院，其主要職責(zé)包括解釋墨西哥憲法，以及審理涉及地方和聯(lián)邦法律的重大案件，無論這些案件是否涉及憲法問題。

聯(lián)邦法院包括地區(qū)法院、聯(lián)邦巡回合議庭法院和專門法院。這些法院負(fù)責(zé)審理與聯(lián)邦事務(wù)相關(guān)的案件，處理違反聯(lián)邦法律的行為、行政糾紛以及個(gè)人與州之間、州與州之間、個(gè)人與聯(lián)邦政府之間的爭議。

州法院則負(fù)責(zé)執(zhí)行憲法賦予各州的法律，例如屬于州管轄權(quán)范圍內(nèi)的民事、刑事和行政法律。各州法院的組織結(jié)構(gòu)可能存在差異，但通常由市法院、初審法院和上訴法院構(gòu)成。

二、外國投資限制

1、外國投資審批

墨西哥外國投資的監(jiān)管框架由《外國投資法》及其相關(guān)條例構(gòu)成，該框架對(duì)外國投資施加了一定限制。盡管近年來這些限制已大幅放寬，但仍具有一定影響。

根據(jù)《外國投資法》規(guī)定，部分行業(yè)活動(dòng)專屬國家所有，部分專屬墨西哥公民或不含外國人條款的墨西哥公司所有，其他行業(yè)活動(dòng)則受特定法規(guī)約束，具體如下：

專屬國家的活動(dòng)（《外國投資法》第 5 條規(guī)定）：依據(jù)墨西哥政治憲法進(jìn)行石油及其他碳?xì)浠衔锏目碧脚c開采；依據(jù)墨西哥政治憲法相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)國家電力系統(tǒng)的規(guī)劃與管控，以及電力的公共傳輸與分配；核能發(fā)電、放射性礦產(chǎn)開發(fā)；電報(bào)、無線電報(bào)業(yè)務(wù)；郵政服務(wù)；紙幣發(fā)行；硬幣鑄造；港口、機(jī)場和直升機(jī)機(jī)場的管控、監(jiān)督與監(jiān)視。

專屬墨西哥公民或含外國人排斥條款的墨西哥公司的活動(dòng)（《外國投資法》第 6 條規(guī)定）：國內(nèi)旅客陸路運(yùn)輸；旅游與貨運(yùn)（不包括信使或快遞服務(wù)）；開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)；法律規(guī)定中明確列出的特定專業(yè)技術(shù)服務(wù)。

受特定監(jiān)管的活動(dòng)及收購行為（《外國投資法》第 7 條規(guī)定）：外國投資在相關(guān)活動(dòng)及公司中的參與比例不得直接超過規(guī)定限制，也不得通過信托、協(xié)議、合伙關(guān)系、公司章程、金字塔式架構(gòu)或其他可獲得超出規(guī)定控制權(quán)或更高參與度的機(jī)制間接超過限制。

根據(jù)《外國投資法》第 8 條規(guī)定，若外國投資希望在特定監(jiān)管行業(yè)中持股比例超過 49%，需獲得國家外國投資委員會(huì)（以下簡稱 “委員會(huì)”）的批準(zhǔn)決議。此類行業(yè)包括但不限于港口服務(wù)（允許船舶開展內(nèi)河航行作業(yè)，如拖航、系泊和駁運(yùn)）、僅從事遠(yuǎn)洋航運(yùn)船舶運(yùn)營的航運(yùn)公司、公共服務(wù)機(jī)場的特許經(jīng)營或許可經(jīng)營公司、法律服務(wù)、普通鐵路的建設(shè)、運(yùn)營與開發(fā)以及鐵路運(yùn)輸公共服務(wù)等。

此外，依據(jù)《外國投資法》第 9 條規(guī)定，若外國投資直接或間接持有墨西哥公司超過 49% 的股本，且所涉實(shí)體的資產(chǎn)價(jià)值超過委員會(huì)規(guī)定的金額，需獲得委員會(huì)的批準(zhǔn)決議。

需注意的是，投資者必須在完成投資前獲得相關(guān)批準(zhǔn)。

2、審批程序及違規(guī)處罰

如需獲得批準(zhǔn)，投資者可通過外國投資法律事務(wù)系統(tǒng)以電子方式完成審批流程。申請人需擁有有效的電子郵箱和當(dāng)前有效的電子簽名，或親自前往經(jīng)濟(jì)部辦理。

申請人需準(zhǔn)備并向委員會(huì)提交以下文件：

SE-02-007 官方調(diào)查問卷（西班牙語）：需由申請人的法定代表人或授權(quán)代表簽署，內(nèi)容包括投資項(xiàng)目對(duì)墨西哥經(jīng)濟(jì)的益處、投資者姓名及國籍、項(xiàng)目描述、擬收購股權(quán)比例、投資估算價(jià)值、公司所屬行業(yè)或從事的活動(dòng)等信息。

書面申請：需包含申請人的公司名稱或個(gè)人姓名、法定代表人或授權(quán)代表姓名、申請動(dòng)機(jī)、項(xiàng)目主要特征詳情、設(shè)立子公司或分支機(jī)構(gòu)的計(jì)劃、公司在墨西哥的業(yè)務(wù)活動(dòng)及在海外開展的業(yè)務(wù)活動(dòng)、所屬企業(yè)集團(tuán)信息（注明外國投資直接或間接參與的墨西哥公司及其直接或間接參與或擬參與的活動(dòng)等）。

法人及法律文件：

若投資者為個(gè)人：需提供最新簡歷或個(gè)人簡介；

若投資者為外國法人實(shí)體：需提供設(shè)立文件、公司章程、注冊證書或其他設(shè)立證明文件、現(xiàn)行公司章程以及上一財(cái)年的年度報(bào)告或活動(dòng)描述；

若投資者為墨西哥法人實(shí)體：需提供公司章程及其股東的公司章程，以及上一年度或上一財(cái)年的財(cái)務(wù)報(bào)表。

委員會(huì)需在收到申請之日起 45 個(gè)工作日內(nèi)作出裁決，并可能要求申請人補(bǔ)充相關(guān)信息。

申請獲得批準(zhǔn)后，申請人可按照批準(zhǔn)內(nèi)容開展投資活動(dòng)。

投資完成后，墨西哥公司需在 40 個(gè)工作日內(nèi)到國家外國投資登記處（RNIE）進(jìn)行登記，并履行定期報(bào)告義務(wù)（包括年度報(bào)告、季度報(bào)告、結(jié)構(gòu)變更報(bào)告等）。

3、外國投資者需履行的承諾

若獲得投資授權(quán)，授權(quán)文件中將明確規(guī)定投資者需遵守的條款與條件。

在特定情況下，委員會(huì)可能要求投資者履行特定義務(wù)或承諾，以保障國家利益、安全和發(fā)展。

4、上訴權(quán)

申請人可提出新的申請，或通過行政審查上訴或無效審判的方式向聯(lián)邦財(cái)政與行政法院提起上訴。

免責(zé)聲明

法律及程序可能發(fā)生變更。本文僅提供一般性信息，不構(gòu)成法律建議。若您在海外遭遇法律糾紛，請立即聯(lián)系我們咨詢專業(yè)涉外律師。