文 觀察者網(wǎng) 王一

為降低美國對(duì)海外芯片的依賴，美國總統(tǒng)特朗普正醞釀一個(gè)“狠招”。美國《華爾街日?qǐng)?bào)》9月26日獨(dú)家爆料稱，特朗普政府正考慮要求芯片企業(yè)在美國本土生產(chǎn)的芯片數(shù)量，必須與其從海外進(jìn)口的芯片數(shù)量保持相當(dāng)。若長期不能保持這一1:1的比例，有關(guān)企業(yè)將面臨關(guān)稅處罰。

知情人士透露，該構(gòu)想源于特朗普上月的表態(tài)。當(dāng)時(shí)他表示，若科技企業(yè)增加在美國的投資，將可避免高達(dá)100%的半導(dǎo)體關(guān)稅。

但報(bào)道分析稱，與單純擴(kuò)大本土投資相比，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)與進(jìn)口產(chǎn)能對(duì)等難度更高，因?yàn)楹Ｍ猱a(chǎn)品往往價(jià)格更低，而美國供應(yīng)鏈調(diào)整困難，擴(kuò)產(chǎn)也需要時(shí)間。一旦該想法落地，這一舉措將使美國現(xiàn)已非常復(fù)雜的關(guān)稅體系變得更加復(fù)雜。

知情人士稱，美國商務(wù)部長盧特尼克已與半導(dǎo)體行業(yè)高管討論過該計(jì)劃，并強(qiáng)調(diào)這是出于“經(jīng)濟(jì)安全”的必要措施。

《華爾街日?qǐng)?bào)》指出，芯片在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中無處不在，為從智能手機(jī)到汽車的各種產(chǎn)品提供動(dòng)力。企業(yè)常常將美國制造的芯片送至海外組裝成電子產(chǎn)品，再返銷至美國市場(chǎng)，這使得征收關(guān)稅的實(shí)際操作非常具有挑戰(zhàn)性。目前尚不清楚未來關(guān)稅將如何計(jì)算征收，政策細(xì)節(jié)也仍有可能調(diào)整。

英特爾芯片 視頻截圖

該報(bào)稱，美國政府一直對(duì)國內(nèi)科技企業(yè)過于依賴海外芯片感到擔(dān)憂，尤其是幾乎主導(dǎo)了該市場(chǎng)的中國臺(tái)灣地區(qū)。

美國財(cái)政部長貝森特24日對(duì)?？怂股虡I(yè)頻道表示，“世界經(jīng)濟(jì)最大的失敗點(diǎn)在于，99%的高性能芯片都是在臺(tái)灣生產(chǎn)的”，“他們做得很好，他們有一個(gè)很棒的生態(tài)系統(tǒng)，但在風(fēng)險(xiǎn)管理方面，我們必須將一部分需求——我不知道是30%、40%還是50%，轉(zhuǎn)移回美國或我們的盟友國家，無論是日本還是中東，我們每天都在為此努力”。

對(duì)于政府正在討論的新政策，白宮發(fā)言人庫什·德賽回應(yīng)稱，美國不能依賴外國進(jìn)口來滿足事關(guān)國家和經(jīng)濟(jì)安全的半導(dǎo)體需求，但“除非政府正式宣布，任何有關(guān)我們政策制定的報(bào)道都應(yīng)被視為推測(cè)”。

知情人士表示，在新要求下，如果某企業(yè)承諾在美國生產(chǎn)100萬顆芯片，該數(shù)額將被逐漸計(jì)入，直到新工廠竣工，而在此之前，企業(yè)及其客戶可以免關(guān)稅進(jìn)口芯片。政策初期，該流程可能會(huì)有所放寬，以給企業(yè)調(diào)整、增加在美產(chǎn)能的時(shí)間。

報(bào)道分析指出，這一模式可能對(duì)蘋果、戴爾等大型科技公司構(gòu)成挑戰(zhàn)，因?yàn)樗麄儚娜蚍秶鷥?nèi)進(jìn)口大量含有不同芯片的產(chǎn)品。若新制度實(shí)施，這些企業(yè)或需要追蹤所有芯片來源，并與芯片制造商合作，以確保進(jìn)口量與美國生產(chǎn)量相匹配。

同時(shí)，這對(duì)部分正在擴(kuò)大美國產(chǎn)能的企業(yè)來說可能是一個(gè)利好，比如臺(tái)積電、美光科技公司、晶圓代工廠格芯等，讓他們?cè)谂c客戶談判時(shí)擁有更大籌碼。

但問題在于，美國真的有能力生產(chǎn)出等量的具有競(jìng)爭(zhēng)力的芯片嗎？為呼應(yīng)特朗普的“制造業(yè)回流”號(hào)召，蘋果公司首席執(zhí)行官蒂姆·庫克增加了公司在美國的投資，并因此而獲得特朗普稱贊，但業(yè)內(nèi)分析師普遍認(rèn)為在美國生產(chǎn)iPhone幾乎不現(xiàn)實(shí)。

美國前總統(tǒng)拜登2022年就通過《芯片與科學(xué)法案》向企業(yè)砸下數(shù)十億美元的補(bǔ)貼和撥款，但市場(chǎng)反應(yīng)冷淡。一些公司抱怨說，他們的客戶在有外國產(chǎn)品選擇的情況下，不愿意為美國制造的產(chǎn)品支付更高的價(jià)格。

《華爾街日?qǐng)?bào)》指出，特朗普政府的新計(jì)劃就是，借助關(guān)稅威懾迫使企業(yè)加大對(duì)美國制造的采購。美國政府目前正就芯片進(jìn)口是否影響國家安全展開調(diào)查，并預(yù)計(jì)將在調(diào)查結(jié)束后公布新一輪關(guān)稅措施。然而，若涉及一些高度先進(jìn)或特殊規(guī)格的芯片產(chǎn)品，因美國短期內(nèi)無法量產(chǎn)，政策落地可能遭遇阻礙。

而且，關(guān)稅“大棒”威脅帶來的只是短期刺激，很難轉(zhuǎn)換為長期需求。德州儀器首席財(cái)務(wù)官拉斐爾·利薩爾迪此前曾表示，在加征關(guān)稅的預(yù)期刺激下，所增長的訂單量?jī)H屬短期現(xiàn)象，難以帶來持續(xù)性需求。英飛凌亞太區(qū)總裁蔡士釗也強(qiáng)調(diào)，關(guān)稅政策令全球半導(dǎo)體行業(yè)面臨高度不確定性，企業(yè)難以制定長期戰(zhàn)略。

來源|觀察者網(wǎng)

延伸閱讀

當(dāng)?shù)貢r(shí)間8月29日，美國商務(wù)部下屬工業(yè)與安全局（BIS）發(fā)布一份聲明稱，韓國芯片制造商三星電子和SK海力士的中國分公司以及英特爾半導(dǎo)體（大連）有限公司，將失去作為“經(jīng)驗(yàn)證最終用戶”的快速合規(guī)資格，這意味著它們需要獲得許可才能將某些美國芯片制造設(shè)備運(yùn)往其在中國的工廠。

聲明稱，該決定將在當(dāng)?shù)貢r(shí)間9月2日公布120天后，即12月31日正式生效。BIS打算批準(zhǔn)出口許可申請(qǐng)，以允許這些企業(yè)繼續(xù)在中國運(yùn)營現(xiàn)有工廠，但不打算批準(zhǔn)任何擴(kuò)大產(chǎn)能或升級(jí)技術(shù)的申請(qǐng)。美國商務(wù)部負(fù)責(zé)工業(yè)和安全事務(wù)的副部長杰弗里·凱斯勒（Jeffrey Kessler）在聲明中宣稱：“特朗普政府致力于堵塞出口管制漏洞，特別是那些使美國公司處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)的漏洞?！?/p>

香港《南華早報(bào)》9月1日?qǐng)?bào)道指出，此舉標(biāo)志著中美之間日益激烈的科技競(jìng)賽又向前邁進(jìn)了一步，盡管兩國同意暫停加征關(guān)稅后，經(jīng)濟(jì)緊張局勢(shì)有所緩和，但美方仍在擴(kuò)大其半導(dǎo)體出口管制制度。而隨著美國撤銷部分在華外資芯片廠使用美國技術(shù)的豁免，中國推動(dòng)經(jīng)濟(jì)自力更生的努力正在提振半導(dǎo)體行業(yè)的信心與前景，業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)將會(huì)有更多自研技術(shù)出現(xiàn)。

韓國芯片大廠三星和SK海力士 資料圖

西班牙金融服務(wù)公司西班牙對(duì)外銀行（BBVA）的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家董進(jìn)躍（Dong Jinyue，音譯）表示：“我們預(yù)計(jì)，美國將進(jìn)一步收緊政策，以遏制中國的科技發(fā)展，并維持其在某些科技領(lǐng)域的主導(dǎo)地位，包括命令其盟友禁止技術(shù)出口或禁止在中國使用美國技術(shù)?！?/p>

“中美之間的科技戰(zhàn)永遠(yuǎn)不會(huì)結(jié)束，”他補(bǔ)充道：“在去全球化趨勢(shì)下，芯片制造業(yè)將更加碎片化?！?/p>

據(jù)報(bào)道，三星電子和SK海力士的全球存儲(chǔ)芯片產(chǎn)量嚴(yán)重依賴中國，三星電子在陜西西安運(yùn)營著全球最大的NAND閃存芯片生產(chǎn)工廠，而SK海力士則收購了英特爾在大連的NAND芯片工廠，并在無錫擁有大型DRAM生產(chǎn)業(yè)務(wù)。NAND芯片被廣泛應(yīng)用于U盤，DRAM技術(shù)則用于多種計(jì)算設(shè)備。

經(jīng)濟(jì)學(xué)人智庫（EIU）高級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家徐天辰表示，由于中國工廠在全球芯片生產(chǎn)中所占份額更大，這項(xiàng)新規(guī)如果全面實(shí)施，將對(duì)存儲(chǔ)芯片行業(yè)產(chǎn)生重大影響。

“這可能會(huì)對(duì)手機(jī)和個(gè)人電腦等下游行業(yè)產(chǎn)生更廣泛的溢出效應(yīng)。”不過，徐天辰表示，中國企業(yè)可能不會(huì)對(duì)美國的最新舉措措手不及，他們可能已經(jīng)有了備選方案。

“中國企業(yè)長期以來一直承受著美國制裁的沖擊，零部件和制造設(shè)備的出口管制已經(jīng)減緩了中國DRAM芯片的研發(fā)，”他說：“這意味著它們?nèi)匀宦浜笥赟K海力士和三星電子等行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)，但追趕的步伐尚未結(jié)束?！?/p>

董進(jìn)躍表示，短期內(nèi)，最新的管制措施將限制中國芯片制造商及其供應(yīng)鏈上下游企業(yè)的“以做促學(xué)”效應(yīng)。“從長遠(yuǎn)來看，這可能會(huì)進(jìn)一步迫使中國發(fā)展自主芯片制造技術(shù)，并進(jìn)而影響與中國國家安全和技術(shù)進(jìn)步相關(guān)的整個(gè)供應(yīng)鏈?！?/p>

9月1日，高盛將主營人工智能（AI）芯片的高科技企業(yè)寒武紀(jì)未來12個(gè)月的目標(biāo)股價(jià)上調(diào)14.7%，至2104元人民幣（約合295美元）。這家總部位于北京的芯片制造商，專注于云服務(wù)器核心處理器的研發(fā)，是深度求索（DeepSeek）的主要供應(yīng)商。由于美國制裁限制中國進(jìn)口與AI相關(guān)的芯片，該公司正不斷擴(kuò)大市場(chǎng)份額。

與此同時(shí)，阿里巴巴在香港上市的股票于9月1日的交易中上漲18.5%，此前該公司公布了由AI熱潮推動(dòng)云計(jì)算部門營收大增的業(yè)績(jī)。在全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇之際，這一表現(xiàn)也令其股價(jià)大幅走高。

中國通信業(yè)知名觀察人士、中關(guān)村信息消費(fèi)聯(lián)盟理事長項(xiàng)立剛上個(gè)月接受《南華早報(bào)》采訪時(shí)曾表示，自特朗普在其第一任期內(nèi)首次對(duì)華發(fā)動(dòng)科技圍堵以來，中國的芯片技術(shù)取得了長足進(jìn)步，這反倒“得益于”美方不斷加強(qiáng)出口管制所帶來的“挫敗感”?！拔覀儞碛羞@種能力，并非像他們想象的那樣——認(rèn)為如果中國被封鎖，就無法運(yùn)轉(zhuǎn)，或者就完蛋了?！?/p>

今年3月26日，項(xiàng)立剛參加觀察者網(wǎng)科創(chuàng)類談話節(jié)目《心智對(duì)話》 觀察者網(wǎng)

一段時(shí)間以來，美方一邊對(duì)華發(fā)動(dòng)出口管制，一邊又宣稱“讓中企繼續(xù)使用美國技術(shù)符合國家利益”，不但“對(duì)華特供版”芯片出口政策反反復(fù)復(fù)，而且部分產(chǎn)品還因被曝存在嚴(yán)重安全問題而遭中方約談。

項(xiàng)立剛指出，中方認(rèn)為美方的做法顯然是不公平的?！拔覀冋嬲胍臇|西，你們卻拒絕賣給我們。對(duì)于那些你們認(rèn)為已經(jīng)過時(shí)的東西，還想把它們傾銷到我們的市場(chǎng)，占領(lǐng)我們的市場(chǎng)，”他面對(duì)CNN反問道：“你們真的認(rèn)為我們這么傻嗎？”

美方在政策上的變化，恰恰反映了完全自主研發(fā)的芯片供應(yīng)鏈的重要性。項(xiàng)立剛說：“對(duì)于中國企業(yè)來說，如果我們希望確保相對(duì)安全的芯片供應(yīng)，我們可能只有一個(gè)選擇——那就是依靠我們自己生產(chǎn)的芯片。”

此前，中國外交部發(fā)言人林劍曾回應(yīng)指出，中方已多次就美國惡意封鎖打壓中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)表明嚴(yán)正立場(chǎng)。美方將經(jīng)貿(mào)科技問題政治化、泛安全化、工具化，不斷加碼對(duì)華芯片出口管制，脅迫別國打壓中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)。這種行徑阻礙全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展，最終將反噬自身，損人害己。