最高法院: 案外人認為刑事判決認定的贓款贓物屬于其合法財產的, 是否適用執(zhí)行異議、復議程序?

作者：李舒 唐青林 黃紹宏（北京云亭律師事務所*）

閱讀提示：《刑事裁判涉財產部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十四條規(guī)定，執(zhí)行過程中，案外人對執(zhí)行標的主張足以阻止執(zhí)行的實體權利，向執(zhí)行法院提出書面異議的，執(zhí)行法院應當適用執(zhí)行異議、復議程序處理。那么，案外人認為刑事判決認定的贓款贓物屬于其合法財產的，應如何救濟？是否也應適用執(zhí)行異議、復議程序呢？本文通過一則最高法院發(fā)布的案例對該問題進行解答。

裁判要旨

案外人認為刑事裁判中對涉案財物是否屬于贓款贓物認定錯誤或者應予認定而未認定，向執(zhí)行法院提出書面異議，可以通過裁定補正的，執(zhí)行機構應當將異議材料移送刑事審判部門處理；無法通過裁定補正的，應當告知異議人通過審判監(jiān)督程序處理。

案情簡介

一、濟南中院在執(zhí)行該院（2016）魯01刑初2號刑事判決被告人崇某受賄罪財產刑一案中，崇某辰（系崇某之女）提出書面異議稱，被司法機關查封的房產所有權人是崇某辰，購房款是從其母親處善意獲得，其不知道購房款中有崇某的犯罪所得。購買房產共花費400萬元，原判決只認定其中100萬元是贓款。人民幣是種類物，不能認定崇某給崇某辰的100萬元是贓款。請求裁定終止對（2016）魯刑終427號刑事裁定書和（2016）魯01刑初2號刑事判決書中涉及崇某辰合法所有財產的執(zhí)行，解除對崇某辰所有的位于上海市浦東新區(qū)錦和路99弄10號1301室房產一套及地下車庫6地下2層車位（人防）A080物業(yè)等相關附屬設施的查封。

二、濟南中院認為，崇某辰對執(zhí)行標的主張實體權利，請求終止對涉案房產的執(zhí)行并解除查封，應當按執(zhí)行行為異議進行審查。但對涉案房產的處置，生效判決判令由偵查機關將查封在案的涉案房產依法變現(xiàn)后追繳，本案移送執(zhí)行后尚未采取強制執(zhí)行措施。因此，崇某辰提出執(zhí)行異議，請求終止對涉案房產的執(zhí)行并解除查封,不符合民事訴訟法第二百二十五條的規(guī)定，不予審查。故駁回崇某辰的異議申請。

三、崇某辰不服，向山東高院申請復議。山東高院認為，崇某辰對查封的有關房產等主張實體權利，請求終止對涉案房產的執(zhí)行并解除查封，只能在執(zhí)行法院采取有關執(zhí)行措施的前提下向執(zhí)行機構提出異議，執(zhí)行法院才可以按執(zhí)行行為異議進行審查，但是本案在執(zhí)行程序中并未采取強制執(zhí)行措施，不符合對執(zhí)行異議進行審查的前提條件。崇某辰提出的“檢察機關無權對崇某案件的違法所得予以追繳或沒收只能由人民法院辦理”的事項不屬于執(zhí)行程序審查的范圍。山東高院作出（2017）魯執(zhí)復241號執(zhí)行裁定，駁回崇某辰的復議申請，維持濟南中院（2017）魯01執(zhí)異346號執(zhí)行裁定。

四、崇某辰不服，向最高法院申訴。最高法院審查認為，崇某辰的異議無法通過裁定補正，其應當通過審判監(jiān)督程序處理。故駁回崇某辰的申訴請求。

裁判要點及思路

本案的爭議焦點：案外人主張刑事判決認定的贓款贓物屬于其合法財產的，是否適用執(zhí)行異議、復議程序？最高法院的裁判要點如下：

1.《最高人民法院關于刑事裁判涉財產部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十五條規(guī)定，執(zhí)行過程中，案外人或被害人認為刑事裁判中對涉案財物是否屬于贓款贓物認定錯誤或者應予認定而未認定，向執(zhí)行法院提出書面異議，可以通過裁定補正的，執(zhí)行機構應當將異議材料移送刑事審判部門處理；無法通過裁定補正的，應當告知異議人通過審判監(jiān)督程序處理。

2.崇某辰在本案執(zhí)行中主張，其名下已被查封的涉案房產、車位等財產系其合法財產，不能認定購買該財產所支付的400萬元款項中有100萬元屬于贓款；即便認定其中有100萬元屬于贓款，亦不能對涉案房產進行處置；應當解除對涉案房產、車位等財產的查封，終止對該財產的執(zhí)行。崇某辰所提執(zhí)行異議，是認為濟南中院（2016）魯01刑初2號刑事判決書關于涉案財物屬于贓款贓物的認定錯誤，實際是對該判決不服。該異議無法通過裁定補正，崇某辰應當通過審判監(jiān)督程序處理。

實務要點總結

北京云亭律師事務所唐青林律師、李舒律師的專業(yè)律師團隊辦理和分析過大量本文涉及的法律問題，有豐富的實踐經驗。大量辦案同時還總結辦案經驗出版了《云亭法律實務書系》，本文摘自該書系。該書系的作者全部是北京云亭律師事務所戰(zhàn)斗在第一線的專業(yè)律師，具有深厚理論功底和豐富實踐經驗。該書系的選題和寫作體例，均以實際發(fā)生的案例分析為主，力圖從實踐需要出發(fā)，為實踐中經常遇到的疑難復雜法律問題，尋求最直接的解決方案。

案外人認為刑事裁判中對涉案財物是否屬于贓款贓物認定錯誤或者應予認定而未認定，向執(zhí)行法院提出書面異議，可以通過裁定補正的，執(zhí)行機構應當將異議材料移送刑事審判部門處理；無法通過裁定補正的，應當告知異議人通過審判監(jiān)督程序處理。

需要提示的是，根據上述規(guī)定，案外人申訴前，應先向執(zhí)行法院遞交書面異議，否則法院會以未經前置程序為由駁回申訴。

（我國并不是判例法國家，本文所引述分析的判例也不是指導性案例，對同類案件的審理和裁判中并無約束力。同時，尤其需要注意的是，司法實踐中，每個案例的細節(jié)千差萬別，切不可將本文裁判觀點直接援引。北京云亭律師事務所執(zhí)行業(yè)務部對不同案件裁判文書的梳理和研究，旨在為更多讀者提供不同的研究角度和觀察的視角，并不意味著北京云亭律師事務所執(zhí)行業(yè)務部對本文案例裁判觀點的認同和支持，也不意味著法院在處理類似案件時，對該等裁判規(guī)則必然應當援引或參照。）

相關法律規(guī)定

《最高人民法院關于刑事裁判涉財產部分執(zhí)行的若干規(guī)定》（法釋〔2014〕13號）

第十五條執(zhí)行過程中，案外人或被害人認為刑事裁判中對涉案財物是否屬于贓款贓物認定錯誤或者應予認定而未認定，向執(zhí)行法院提出書面異議，可以通過裁定補正的，執(zhí)行機構應當將異議材料移送刑事審判部門處理；無法通過裁定補正的，應當告知異議人通過審判監(jiān)督程序處理。

《中華人民共和國民事訴訟法》（2021修正）

第二百三十二條當事人、利害關系人認為執(zhí)行行為違反法律規(guī)定的，可以向負責執(zhí)行的人民法院提出書面異議。當事人、利害關系人提出書面異議的，人民法院應當自收到書面異議之日起十五日內審查，理由成立的，裁定撤銷或者改正；理由不成立的，裁定駁回。當事人、利害關系人對裁定不服的，可以自裁定送達之日起十日內向上一級人民法院申請復議。
第二百三十四條執(zhí)行過程中，案外人對執(zhí)行標的提出書面異議的，人民法院應當自收到書面異議之日起十五日內審查，理由成立的，裁定中止對該標的的執(zhí)行；理由不成立的，裁定駁回。案外人、當事人對裁定不服，認為原判決、裁定錯誤的，依照審判監(jiān)督程序辦理；與原判決、裁定無關的，可以自裁定送達之日起十五日內向人民法院提起訴訟。

法院判決

以下為該案在最高法院審理階段，裁判文書中“本院認為”部分就該問題的論述：

《最高人民法院關于刑事裁判涉財產部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十五條規(guī)定，執(zhí)行過程中，案外人或被害人認為刑事裁判中對涉案財物是否屬于贓款贓物認定錯誤或者應予認定而未認定，向執(zhí)行法院提出書面異議，可以通過裁定補正的，執(zhí)行機構應當將異議材料移送刑事審判部門處理；無法通過裁定補正的，應當告知異議人通過審判監(jiān)督程序處理。本案中，據以執(zhí)行的濟南中院（2016）魯01刑初2號刑事判決，明確判令由偵查機關對崇某辰名下已被查封的涉案房產、車位等財產采取變現(xiàn)措施后，追繳崇某受賄違法所得300萬元和抵繳100萬元罰金。而崇某辰在本案執(zhí)行中主張，其名下已被查封的涉案房產、車位等財產系其合法財產，不能認定購買該財產所支付的400萬元款項中有100萬元屬于贓款；即便認定其中有100萬元屬于贓款，亦不能對涉案房產進行處置；應當解除對涉案房產、車位等財產的查封，終止對該財產的執(zhí)行。崇某辰所提執(zhí)行異議，是認為濟南中院（2016）魯01刑初2號刑事判決書關于涉案財物屬于贓款贓物的認定錯誤，實際是對該判決不服。該異議無法通過裁定補正，崇某辰應當通過審判監(jiān)督程序處理。濟南中院和山東高院未告知崇某辰通過審判監(jiān)督程序處理，存有不當，但對本案的處理結果正確，本院予以維持。

案件來源

崇某辰申請承認與執(zhí)行法院判決、仲裁裁決案件執(zhí)行審查類執(zhí)行裁定書【最高人民法院（2019）最高法執(zhí)監(jiān)203號】

本文作者檢索到以下幾個案例供讀者朋友參考：

案例1:方某娟、林某執(zhí)行審查類執(zhí)行裁定書【（2019）最高法執(zhí)監(jiān)38號】

最高法院認為：本案爭議的焦點是申訴人方某娟、林某對涉訴房產所提出的執(zhí)行異議應適用何種救濟程序的問題?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于刑事裁判涉財產部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十五條規(guī)定，執(zhí)行過程中，案外人或被害人認為刑事裁判中對案涉財物是否屬于贓款贓物認定錯誤或者應予認定而未認定，向執(zhí)行法院提出書面異議，可以通過裁定補正的，執(zhí)行機構應當將異議材料移送刑事審判部門處理；無法通過裁定補正的，應當告知異議人通過審判監(jiān)督程序處理。根據上述司法解釋的規(guī)定，執(zhí)行過程中，案外人認為刑事裁判中對案涉財物是否屬于贓款贓物認定錯誤，無法通過裁定補正的，應當告知異議人通過審判監(jiān)督程序處理。本案中，案外人方某娟、林某對執(zhí)行法院忻州中院在執(zhí)行被執(zhí)行人陳建興罰金、追繳非法所得一案中，拍賣在案查封的涉訴房產提出的執(zhí)行異議，忻州中院在異議審查過程中，曾去函請刑庭就異議所述的案涉房產是否屬于認定錯誤進行審查。刑庭回函認為該異議部分不屬于補正范圍。對于無法通過裁定補正的，申訴人方某娟、林某應通過審判監(jiān)督程序救濟權利。綜上，山西高院(2018)晉執(zhí)復52號執(zhí)行裁定，駁回方某娟、林某的復議申請，于法有據，應予維持。方某娟、林某的申訴請求和理由不能成立，應予駁回。參照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條，根據《最高人民法院關于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》129條之規(guī)定，裁定如下：駁回方某娟、林某的申訴請求。

案例2:馬某達、崔某執(zhí)行審查類執(zhí)行裁定書【(2020)最高法執(zhí)監(jiān)190號】

最高法院認為：本案的焦點問題是案外人提出對執(zhí)行標的物享有實體權利的，應通過何種途徑進行救濟。根據新鄉(xiāng)中院查明及申訴人自認的事實，本案刑事判決作出時，登記在被告人朱某福名下，位，位于新鄉(xiāng)市保健路某某恒升世家某某某某某某權證號06××某某房產，已被查封。根據刑事判決主文的內容，被告人朱某福犯集資詐騙罪，判處無期徒刑，剝奪政治權利終身，并處沒收個人全部財產；查封、扣押、凍結的相關財物依法予以處理，不足部分繼續(xù)追繳，返還集資參與人。據此，如案涉房屋屬于執(zhí)行依據認定的贓款贓物，應當返還被害人，如案涉房屋不是非法財產，屬于被告人朱某福個人財產的，則應予沒收。《最高人民法院關于刑事裁判涉財產部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十四條規(guī)定，執(zhí)行過程中，案外人對執(zhí)行標的主張足以阻止執(zhí)行的實體權利，向執(zhí)行法院提出書面異議的，應當依照民事訴訟法第二百二十五條的規(guī)定處理。第十五條規(guī)定，執(zhí)行過程中，案外人或被害人認為刑事裁判中對案涉財物是否屬于贓款贓物認定錯誤或者應予認定而未認定，向執(zhí)行法院提出書面異議，可以通過裁定補正的，執(zhí)行機構應將異議材料移送刑事審判部門處理；無法通過裁定補正的，應當告知異議人通過審判監(jiān)督程序處理。根據上述規(guī)定，如果刑事裁判認定案涉房產系贓物，案外人如認為系其合法財產，應根據《最高人民法院關于刑事裁判涉財產部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十五條規(guī)定的程序處理；如果刑事裁判未認定其為贓物，則按第十四條規(guī)定處理。本案中，對生效刑事判決是否已經明確認定案涉房屋是屬于贓物應予追繳還是屬于被告人個人財產應予以沒收的問題，執(zhí)行法院未進行查明，徑行對馬某達、崔某的異議請求按照民事訴訟法第二百二十五條進行審查，屬事實認定不清。根據《最高人民法院關于人民法院立案、審判與執(zhí)行工作協(xié)調運行的意見》第15條規(guī)定，“執(zhí)行機構發(fā)現(xiàn)本院作出的生效法律文書執(zhí)行內容不明確的，應書面征詢審判部門的意見"，如果執(zhí)行法院認為本案案涉房產性質不明確，應先行征詢審判部門的意見。綜上，河南高院、新鄉(xiāng)中院基本事實認定不清。根據《最高人民法院關于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》129條之規(guī)定，裁定如下：一、撤銷河南省高級人民法院（2019）豫執(zhí)復264號執(zhí)行裁定；二、撤銷河南省新鄉(xiāng)市中級人民法院執(zhí)行裁定；三、本案由河南省新鄉(xiāng)市中級人民法院重新審查處理。

*此處北京云亭律師事務所，為作者完成文章時所在工作單位。