：市場(chǎng)監(jiān)管半月沙龍

一、步驟缺失

1.向行政相對(duì)人表明身份。表現(xiàn)為執(zhí)法人員在對(duì)有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查、詢問當(dāng)事人、詢問證人之前不向當(dāng)事人表明身份出示執(zhí)法證件，直接進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或詢問當(dāng)事人、證人，這樣做直接影響到所制作的現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、詢問筆錄的證明能力。此類問題在多個(gè)案卷中發(fā)生。

2.復(fù)制證據(jù)的核對(duì)、確認(rèn)。書證、物證、視聽資料等調(diào)取原件、原物或原始載體有困難的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)對(duì)提取的復(fù)制件（影印件、抄錄件、照片、錄像等）與原件、原物或原始載體進(jìn)行核對(duì)，并在復(fù)制件上標(biāo)注“經(jīng)核對(duì)與原件無誤”等字樣或簽章。各種證據(jù)材料的復(fù)制件必須有提供人、提取人的親筆簽名或蓋章，注明提取時(shí)間等。特別注意的是行政處罰決定書上不得加蓋“經(jīng)核對(duì)與原件無誤”簽章。

3.陳述、申辯的復(fù)核程序。執(zhí)法人員對(duì)案件不得先入為主，主觀認(rèn)為當(dāng)事人陳述、申辯只是形式上的東西，不能認(rèn)為當(dāng)事人的陳述與申辯是“不老實(shí)” “狡辯”，轉(zhuǎn)而在實(shí)際工作中對(duì)當(dāng)事人的陳述不理睬、不受理，同時(shí)也不允許簡單把陳述材料歸入案卷而不進(jìn)行認(rèn)真復(fù)核。

二、順序顛倒

1.先調(diào)查后立案。執(zhí)法人員不得在發(fā)現(xiàn)案件后即對(duì)案件進(jìn)行調(diào)查取證，待案件事實(shí)查清、取證結(jié)束后才填寫立案審批表、行政處罰決定審批表報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批。這就導(dǎo)致雖然案件有立案，但此時(shí)的立案是在案件調(diào)查取證之后進(jìn)行的，使“立案”失去了原有的法律意義，不符合法律程序要求。

2.先核準(zhǔn)后審核。辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)后寫調(diào)查終結(jié)報(bào)告，并草擬行政處罰決定書，連同案卷交由核審機(jī)構(gòu)進(jìn)行書面核審。核審機(jī)構(gòu)核審后，由辦案機(jī)構(gòu)將整個(gè)案卷及核審機(jī)構(gòu)的核審意見報(bào)局長批準(zhǔn)。基層執(zhí)法辦案突出的問題是：辦案機(jī)構(gòu)在辦案過程中針對(duì)所有具體問題及處罰建議都事先請(qǐng)示局長，經(jīng)過局長認(rèn)可后才向核審機(jī)構(gòu)審核，此行為違反法定的程序要求，應(yīng)當(dāng)予以禁止。

3.先簽發(fā)后告知。在對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行行政處罰告知后，應(yīng)在法定期限屆滿后簽發(fā)行政處罰決定書，不得在局長簽發(fā)行政處罰決定審批表的同時(shí)連同處罰決定書一起簽發(fā)，這嚴(yán)重違反法律程序。

三、送達(dá)方式錯(cuò)誤

案評(píng)中發(fā)現(xiàn)表現(xiàn)較為突出的是在送達(dá)方式方面存在錯(cuò)誤。法律文書的送達(dá)有直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、委托送達(dá)、公告送達(dá)等幾種方式。選擇哪種送達(dá)方式是有法定條件的，特別是采取公告送達(dá)更有嚴(yán)格規(guī)定，執(zhí)法送達(dá)時(shí)不可隨意、任意簡化程序。

四、期限違法

禁止對(duì)當(dāng)事人的陳述、申辯期限未屆滿就作出行政處罰決定。應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守以下幾點(diǎn)：

（1）執(zhí)法人員不得對(duì)期間的起止時(shí)間計(jì)算錯(cuò)誤。不允許將期間開始之日（告知書送達(dá)、交郵或公告發(fā)布之日）計(jì)算在期間內(nèi)；期間屆滿的最后一日為法定節(jié)假日的，應(yīng)當(dāng)順延一天。

（2）針對(duì)當(dāng)事人主動(dòng)要求盡早作出處罰決定，執(zhí)法人員也不準(zhǔn)違反規(guī)定作出處罰決定，同時(shí)必須在卷宗材料中附相關(guān)當(dāng)事人主動(dòng)放棄申辯權(quán)的書面材料作為證據(jù)。

（3）執(zhí)法人員不得只為加強(qiáng)辦案效率而忽視執(zhí)法程序的有關(guān)規(guī)定。

五、有形無實(shí)

1.行政處罰告知內(nèi)容錯(cuò)誤、不完整。應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行以下幾點(diǎn)：

（1）事實(shí)部分告知完整。事實(shí)應(yīng)當(dāng)包括五要素，即何人、何時(shí)、何地、何種違法行為、何種危害后果。告知當(dāng)事人違法事實(shí)時(shí)應(yīng)當(dāng)詳細(xì)寫清上述幾個(gè)要素。同時(shí)要求注意行政處罰的具體內(nèi)容必須少于或等于處罰告知書的具體告知內(nèi)容，如確實(shí)需要增加處罰內(nèi)容，必須重新下達(dá)處罰告知書，以防止告知不全現(xiàn)象的發(fā)生，有效地保障行政處罰相對(duì)方應(yīng)享有的權(quán)利。

（2）適用的法律法規(guī)依據(jù)必須正確。法律法規(guī)名稱應(yīng)當(dāng)規(guī)范，如不得以《反法》《消法》《質(zhì)量法》等簡稱書寫形式代替法律法規(guī)全稱。適用的條款要求要具體，不得只以“有關(guān)規(guī)定”等籠統(tǒng)的表述代替；行政處罰決定適用多部法律、多個(gè)法律條款規(guī)定時(shí)，告知時(shí)不得僅就其中的部分法律規(guī)范、部分條款進(jìn)行告知，應(yīng)當(dāng)就所有處罰依據(jù)完整告知。

2.案件討論形式化。將對(duì)案件的集體討論籠統(tǒng)記錄成為“經(jīng)全體討論同意——”等主要結(jié)果，而不詳細(xì)記錄討論的整個(gè)過程和各案件研究人員的具體意見。

3.調(diào)查人員與核審人員合一。個(gè)別案卷中出現(xiàn)執(zhí)法人員與案件核審人員合一，有些案卷從頭至尾是一個(gè)人簽字，明顯地存在案卷造假現(xiàn)象。

4.訴權(quán)告知錯(cuò)誤。

（1）告知當(dāng)事人行使訴權(quán)途徑錯(cuò)誤。如對(duì)屬復(fù)議選擇的，只告知向上級(jí)機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議而不告知也可向法院起訴；對(duì)屬復(fù)議前置的，卻告知也可向法院起訴。

（2）告知當(dāng)事人申請(qǐng)復(fù)議的期限錯(cuò)誤。如執(zhí)法人員習(xí)慣性地按照《行政復(fù)議法》出臺(tái)前的寫法把期限寫成15日；使用《行政復(fù)議法》施行前的法律文書沒有及時(shí)將文書中的15日更正過來。

（3）告知起訴的期限錯(cuò)誤。主要是在單行法對(duì)起訴期限有特殊規(guī)定時(shí)應(yīng)當(dāng)適用特殊法的規(guī)定適用《行政訴訟法》六個(gè)月的規(guī)定；而且不得把六個(gè)月寫成180天。

（4）當(dāng)事人存在多個(gè)違法行為。在一份處罰決定中分別依據(jù)多部法律法規(guī)作出處罰，所依據(jù)的不同法律法規(guī)對(duì)當(dāng)事人訴權(quán)的規(guī)定不同，應(yīng)當(dāng)分別告知。

六、證據(jù)不全

（1）依法向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰告知書，應(yīng)當(dāng)要求當(dāng)事人在送達(dá)回證上簽章，并注明送達(dá)時(shí)間；對(duì)重大復(fù)雜案件經(jīng)過集體討論后作出的處罰決定，應(yīng)當(dāng)有討論記錄作為證據(jù)；執(zhí)法人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查前向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件，表明身份，應(yīng)當(dāng)在《現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄》中體現(xiàn)。

（2）證據(jù)是行政處罰作出的主要依據(jù)。行政主體在作出行政處罰決定前各類涉案證據(jù)必須做到相互映證，以形成完整、充分的證據(jù)鏈條，以保證行政處罰的準(zhǔn)確性。

（3）案件證據(jù)應(yīng)充分，取證過程應(yīng)完整。不得把當(dāng)事人的陳述或詢問筆錄作為唯一處罰證據(jù)，應(yīng)當(dāng)收集其他相關(guān)證據(jù)與此互相支持。如侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)案件，應(yīng)收集能夠證明“注冊(cè)商標(biāo)”的《商標(biāo)注冊(cè)證》或查詢證明。冒用知名商品的包裝、裝潢案件，應(yīng)有知名商品的認(rèn)證材料，包裝裝潢的原件、復(fù)印件或照片等直接證據(jù)。

七、依據(jù)不準(zhǔn)

案評(píng)中發(fā)生的常見情況是：

1.效力層次區(qū)別。在作出處罰決定時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵守上位法優(yōu)于下位法、特別法優(yōu)于普通法、新法優(yōu)于舊法的原則，同時(shí)嚴(yán)格遵守文件的運(yùn)用范圍，嚴(yán)把紅頭文件不能作為處罰依據(jù)的規(guī)定，但應(yīng)注意可以轉(zhuǎn)致于法律法規(guī)上加以運(yùn)用。

2.法律、法規(guī)更替。辦案人員應(yīng)密切注意新法運(yùn)用，禁止以已廢止的法律、法規(guī)、規(guī)章作為行政處罰依據(jù)，以有效地保障行政執(zhí)法的正確性。

八、案卷制作不規(guī)范

制卷應(yīng)當(dāng)注意的主要問題是：

1.案卷裝訂必須三孔一線。案件裝訂要求三孔一線，線繩距離長達(dá) 18cm，要求卷宗前部三孔一線不得粘貼而卷宗底部繩結(jié)必須粘貼，并在兩頭加蓋公章或騎縫章。

2.文書格式要求規(guī)范。多指各種執(zhí)法文書用紙要求用國際標(biāo)準(zhǔn)A4型(210mmX297mm)；標(biāo)題、字體用二號(hào)小標(biāo)宋體，其余部分用三號(hào)仿宋字。

3.處罰決定書不要求設(shè)立案件類型標(biāo)題，當(dāng)事人基本情況部分的打印排列要注意美觀、整齊、分清層次，落款必須加縣（市）局公章。

4.案件卷宗材料不規(guī)范。案卷應(yīng)按照58號(hào)規(guī)定的材料順序整理裝訂，法律文書禁止圓珠筆或鉛筆書寫，應(yīng)放入副卷的材料不得裝進(jìn)正卷，紙張大小應(yīng)統(tǒng)一等。

九、其他問題

行政執(zhí)法過程中還有一些重要的事項(xiàng)務(wù)必嚴(yán)格遵守：

1.一事不再罰原則。在行政處罰中對(duì)同一當(dāng)事人的同一違法行為不能給予兩次以上罰款的處罰。

2.執(zhí)行罰繳分離不到位。按規(guī)定案卷中應(yīng)有省財(cái)政廳統(tǒng)一印制的代收款收據(jù)復(fù)印件，并且應(yīng)由代收銀行出具，加蓋銀行業(yè)務(wù)公章和收款員章。但不少案卷或者沒有代收款收據(jù)（復(fù)印件），或者沒有銀行、收款員蓋章。

3.行政職權(quán)的劃分。應(yīng)當(dāng)注意在現(xiàn)階段對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管職能是由各個(gè)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依據(jù)各自職能進(jìn)行的，如商品交易市場(chǎng)是由工商、稅務(wù)、公安、環(huán)保、衛(wèi)生等機(jī)關(guān)分別進(jìn)行管理，作為市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在職能范圍內(nèi)進(jìn)行執(zhí)法，同時(shí)對(duì)其他執(zhí)法機(jī)關(guān)的工作進(jìn)行支持，但注意不能超越職能權(quán)限進(jìn)行執(zhí)法。

4.主體確認(rèn)。對(duì)公司的分支機(jī)構(gòu)能否成為處罰主體存在不同意見。在辦案中應(yīng)當(dāng)客觀的看待，主要看它是否獨(dú)立經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我管理，并依法定程序取得營業(yè)執(zhí)照。否則不能作為行政處罰主體。同時(shí)注意沒有行政執(zhí)法資格的非公務(wù)員不得作為案件調(diào)查人員，在案卷材料中簽字。各縣（市）不得抽調(diào)分流人員協(xié)助辦案，參與調(diào)查。

5.行政強(qiáng)制措施的運(yùn)用。必須在具備一定的外部條件下才可以進(jìn)行，如應(yīng)有一定的證據(jù)支持；有明確的法律依據(jù)；同時(shí)要考慮對(duì)其行為制裁的適度。行政執(zhí)法過程中還應(yīng)特別注意不能收取保證金。

6.案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告包括事項(xiàng)：（1）案件調(diào)查取證情況。（2）當(dāng)事人基本情況。（3）違法事實(shí)。（4）適用法律規(guī)定。（5）處罰建議意見五個(gè)部分。同時(shí)注意案件終結(jié)報(bào)告與處罰決定書在內(nèi)容形式等方面有嚴(yán)格的區(qū)別，不能簡單雷同，相互成為一種翻版。

7.《行政處罰法》規(guī)定的責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為不能作為行政處罰的種類實(shí)施。