標準必要專利（Standard Essential Patent, SEP）位于技術(shù)標準化與專利的交匯點，是推動技術(shù)擴散與產(chǎn)業(yè)協(xié)同的要素。隨著信息通信技術(shù)的演進，特別是5G、視頻編解碼等標準的全球落地，SEP許可已成為企業(yè)從標準研究、參與投入之中獲取技術(shù)收益的重要途徑。然而，伴隨SEP許可的發(fā)展，一些令人擔(dān)憂的現(xiàn)象開始浮現(xiàn)。部分主體在未參與標準化工作的前提下，通過技術(shù)“押寶”式的專利布局行為，以“標準必要性”為名主張專利許可，引發(fā)了產(chǎn)業(yè)界對其合理性和合法性的廣泛討論。
本文嘗試梳理當前SEP許可實踐中的主體類型及其標準貢獻模式，揭示其中存在的“非貢獻型SEP聲明”行為，期望引起業(yè)界的關(guān)注和討論。核心問題在于：此類行為是否有利于標準技術(shù)的研究和制定，是否有利于標準技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，是否會侵蝕參與標準研究和制定公司的合理回報。
Part.01 技術(shù)標準與專利制度的互動邏輯
技術(shù)標準的制定源于產(chǎn)業(yè)協(xié)同的需求，尤其是在通信和多媒體等領(lǐng)域，標準的成功對于各類產(chǎn)品互聯(lián)互通具有基礎(chǔ)性意義。與此同時，專利制度則以排他性保護創(chuàng)新成果，激勵企業(yè)持續(xù)投入技術(shù)研發(fā)。在標準制定過程中，創(chuàng)新主體往往將具有競爭優(yōu)勢的技術(shù)方案通過標準提案形式貢獻給標準組織，標準組織通過對這些競爭性技術(shù)進行評審，將最優(yōu)的技術(shù)方案納入最終的標準。所有的標準制定參與方通過技術(shù)研發(fā)、參會和討論等方式共同推動標準的制定，同時通過專利申請保護各自的技術(shù)方案。若一技術(shù)方案被采納，對應(yīng)的專利成為標準必要專利，權(quán)利人則可據(jù)此向?qū)嵤藴实钠髽I(yè)收取FRAND（公平、合理、非歧視）條件下的許可費用。
這一機制實現(xiàn)了從研發(fā)投入、專利保護、標準貢獻到市場回報的閉環(huán)，成為推動現(xiàn)代技術(shù)演進的重要動力。然而，這一閉環(huán)對“標準貢獻”的認定具有高度依賴性。技術(shù)方案是否經(jīng)過標準組織的提案、討論和采納，是判斷其對標準有無實質(zhì)貢獻的關(guān)鍵指標。
Part.02 標準貢獻者與SEP聲明主體的結(jié)構(gòu)性差異
從現(xiàn)有SEP聲明數(shù)據(jù)與標準會議記錄的對比中，可以觀察到SEP聲明主體的大致譜系。為揭示標準貢獻與許可回報之間可能存在的斷裂，本文作者以ETSI SEP數(shù)據(jù)庫中的5G專利聲明主體為樣本，結(jié)合3GPP會議提案提交記錄進行初步比對分析，發(fā)現(xiàn)SEP聲明主體可大致歸納為以下三類：
占比最大的一類是既有5G SEP聲明，也有標準會議文稿貢獻的研發(fā)創(chuàng)新主體，包括網(wǎng)絡(luò)設(shè)備商、終端廠商、運營商、獨立研究機構(gòu)、大學(xué)等。其中有部分大學(xué)直接參加標準化會議和提交標準提案，而部分大學(xué)則以與其他產(chǎn)品公司合作的形式將研究成果貢獻到標準中。這一類創(chuàng)新主體都是通常意義下的標準貢獻者。這些創(chuàng)新主體先期投入人力和物力資源，通過預(yù)研產(chǎn)生技術(shù)方案并申請專利保護；再參加3GPP標準化會議，將技術(shù)方案通過標準提案的形式提交給3GPP的各個技術(shù)規(guī)范組。技術(shù)規(guī)范組負責(zé)征集其成員單位的技術(shù)提案，召開標準化會議討論技術(shù)提案，再把獲得通過的技術(shù)提案編入標準。3GPP制定的移動通信標準之所以成功，離不開一套完善的標準制定流程。一項受專利保護的技術(shù)對最終標準產(chǎn)生貢獻，必需經(jīng)過“提案”和“討論”的過程。只有通過3GPP標準制定流程的檢驗，它才能被納入3GPP標準，成為標準的一部分。由于3GPP是一個全球性組織，其成員的目標各不相同、意見可能相左，技術(shù)提案之間的競爭非常激烈。一項技術(shù)方案能否成為標準，往往需要有充分的理論與實驗數(shù)據(jù)所佐證的技術(shù)提案，證明其性能優(yōu)于與之競爭的其他技術(shù)方案。
另一類是非研發(fā)型NPE（Non-Practicing Entity）或PAE（Patent Assertion Entity），它們并無任何研發(fā)投入，僅是從其他研發(fā)創(chuàng)新主體收購專利。這類主體的數(shù)量較多，盡管單個主體擁有的SEP聲明數(shù)量不大，但總量也較為可觀。其SEP聲明或者由原創(chuàng)新主體完成，或者在收購專利后由NPE/PAE完成。NPE/PAE本身并不是創(chuàng)新主體，對標準并無直接的技術(shù)貢獻，只是為創(chuàng)新主體回收研發(fā)投資而產(chǎn)生的一種商業(yè)模式。
第三類是有5G SEP聲明，但無標準提案貢獻的主體。這些公司在標準組織中并無技術(shù)提案記錄，未參與標準制定過程，或者至少在很長一段時間里無技術(shù)提案且未參與標準制定會議，但卻聲明了大量SEP，聲稱其專利覆蓋了標準中采納的技術(shù)方案。
以美國公司Ofinno LLC為例，在ETSI的SEP聲明數(shù)據(jù)庫里可以看到，這家公司在2025年上半年集中聲明了超過600族5G SEP，但從3GPP的官方網(wǎng)站上可查詢，截止2024年年底，該公司并沒有向3GPP標準化組織提交過任何技術(shù)提案。再如中國公司上海朗帛（Shanghai Langbo Communication Technology Co., Ltd），曾向中國和美國的PAE轉(zhuǎn)讓過5G相關(guān)專利，并通過專利池的方式進行SEP許可。無論是朗博成立之初的4G標準化期間，還是在5G R15和R16標準討論和制定的2018年到2020年之間，上海朗帛并沒有相關(guān)技術(shù)提案可查。但上海朗帛卻在ETSI的SEP聲明數(shù)據(jù)庫里提交了超過500族SEP聲明。雖然現(xiàn)階段Ofinno和上海朗帛已經(jīng)開始進行標準提案和參會，但是過去不提案不參會但卻聲明SEP的行為的正當性仍然存疑。
這些第三類主體的共同特征在于，其技術(shù)方案從未進入標準組織的“提案—討論—采納”流程，因此不能被認為對標準產(chǎn)生了實質(zhì)性技術(shù)貢獻，此外也未參會推動標準方案的發(fā)展。然而，由于ETSI等標準組織對SEP聲明并不設(shè)置實質(zhì)性審查門檻，其聲明行為在形式上合法，造成“貢獻缺位與回報存在”的悖論。
Part.03 預(yù)埋專利與技術(shù)套利：制度漏洞的產(chǎn)業(yè)化利用
從專利制度視角觀察，上述提到的第三類主體往往通過上位寬泛的權(quán)利要求措辭，制造出覆蓋面廣、解釋空間大的專利技術(shù)方案。但是，這類專利及其主體均沒有對標準技術(shù)的發(fā)展與演進提供任何增量信息。
由于專利從申請到公開有一定的保護期，在標準討論期間，這些專利技術(shù)不可能被從事標準研究的科研工作者接觸到，標準制定過程中也就不可能考慮這些技術(shù)。而當專利公布之時，標準已經(jīng)制定完成，整個標準制定過程并沒有從這些專利技術(shù)中獲得任何啟示，這些專利技術(shù)也沒有對相關(guān)標準做出任何實質(zhì)性的貢獻。這些專利技術(shù)與標準技術(shù)方案的“重合”可能是偶然的結(jié)果，也可能是標準制定過程中技術(shù)“押寶”的產(chǎn)物。不論何種情形，其結(jié)果是：專利中的方案未提交標準組織參與標準制定的討論，專利申請主體未參與推動標準發(fā)展，卻通過押寶預(yù)埋專利參與標準專利許可收益的分配，這種“逆向參與”可能扭曲整個標準創(chuàng)新生態(tài)。
在許可實踐中，這類專利若能對應(yīng)到“必要性”的標準技術(shù)方案，即使對標準制定和標準產(chǎn)品落地?zé)o推動作用，仍可以標準必要專利的名義進行許可或者訴訟活動，擠占行業(yè)有限的許可空間。長此以往，不僅侵蝕了真正創(chuàng)新者的許可回報空間，也加重了標準實施者的成本負擔(dān)，對標準的實施與推廣產(chǎn)生負面影響。
因此，我們應(yīng)在產(chǎn)業(yè)層面鼓勵高水平研發(fā)人員和創(chuàng)新主體真正地參與到標準制定過程中，提出技術(shù)方案并與其他參與方一起討論、制定標準，鼓勵創(chuàng)新主體以實質(zhì)性的技術(shù)提案換取合理的許可回報，而非繞過標準制定過程、通過技術(shù)“預(yù)埋”方式進行策略性專利布局和進行制度套利活動。
Part.04 結(jié)語
標準制度的本質(zhì)在于整合多方創(chuàng)新以形成統(tǒng)一框架，其合理性依賴于對真實技術(shù)貢獻者的有效激勵。專利許可收益被未參與標準制定的主體分割，不僅損害了產(chǎn)業(yè)整體效率，更可能動搖標準制度的公信力與可持續(xù)性。只有讓真正的標準貢獻者獲得應(yīng)有的創(chuàng)新回報，才能維持技術(shù)標準體系的長效穩(wěn)定與健康發(fā)展。
來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）