作者｜李開(kāi)元 日本就實(shí)大學(xué)人文科學(xué)部教授，北京大學(xué)中國(guó)古代史研究中心兼職研究員。致力于歷史研究、歷史敘事和史學(xué)理論的結(jié)合，追求打通文史哲、科學(xué)與藝術(shù)并舉的新史學(xué)，主要學(xué)術(shù)領(lǐng)域?yàn)閼?zhàn)國(guó)秦漢史與史學(xué)理論。

貴族階層的消亡

西漢初年實(shí)行封建與郡縣并行的雙軌制，既是一種新政治制度的推行，也是一種新政治勢(shì)力的養(yǎng)成。漢朝分封劉氏同姓為王，看重的是皇室的血緣親族關(guān)系，將其當(dāng)作政權(quán)的一大支柱。漢朝分封功臣為列侯，看重的是功勞，將功臣當(dāng)作政權(quán)的另一大支柱。在封建制下，不管親族的諸侯王，還是功臣的列侯，都是世襲繼承，由此養(yǎng)成了一個(gè)新的貴族階層。對(duì)于這種經(jīng)由行封建養(yǎng)成新貴族階層的政治行為，我曾經(jīng)概括其為“新貴族主義”。

《刺秦：重新認(rèn)識(shí)秦王朝》

李開(kāi)元 著

上海人民出版社

2025年8月

深入一步考察，功臣列侯的身后根基是漢初軍功受益階層。這個(gè)社會(huì)階層由創(chuàng)建漢帝國(guó)的劉邦政治軍事集團(tuán)轉(zhuǎn)化而來(lái)，不僅擁有高貴的身份、強(qiáng)大的政治勢(shì)力和經(jīng)濟(jì)財(cái)富，而且對(duì)于政治權(quán)利具有強(qiáng)烈的所有權(quán)意識(shí)，相對(duì)于皇權(quán)也具有相當(dāng)大的獨(dú)立性。諸侯王的身后是皇族和外戚，他們被刻意扶持和培養(yǎng)，逐漸成為能夠與軍功受益階層拮抗的平衡勢(shì)力。漢初的政權(quán)建立在這兩大勢(shì)力的平衡點(diǎn)上，獲得了相對(duì)的穩(wěn)定，能夠穩(wěn)妥處理政權(quán)交替之際的突發(fā)事變，奠定了二百年長(zhǎng)治的基礎(chǔ)。

深入一步思考更不難發(fā)現(xiàn)，西漢初年推行的新貴族主義，也是一種糾偏改錯(cuò)的政治舉措，針對(duì)的是秦王朝排斥王族功臣、消滅貴族階層的政策失誤。

回看歷史，秦始皇二十六年，李斯主張廢封建，直接針對(duì)的限制對(duì)象正是王族和功臣。他在上書(shū)中說(shuō)：“今海內(nèi)賴陛下神靈一統(tǒng)，皆為郡縣，諸子功臣以公賦稅重賞賜之，甚足易制”。意思是，如今有賴于陛下的神靈，天下一統(tǒng)，都成為郡縣。對(duì)于諸位王子和眾多功臣們，國(guó)家用賦稅加以厚重的賞賜，已經(jīng)甚為充足，而且易于控制。

我們?cè)谇拔牡目疾熘姓f(shuō)到，秦王朝建立以后，秦國(guó)的宗室貴族已經(jīng)被排除在政局之外，作為一種政治勢(shì)力，已經(jīng)完全不存在，作為一種社會(huì)階層，已經(jīng)消失。而沒(méi)有了封地的軍功勛貴，在官僚制的文法消磨中逐漸邊緣化，也失去了成為一種新貴族階層的條件。

秦滅六國(guó)，遠(yuǎn)古以來(lái)的貴族王政消亡，唯一的幸存者正是秦國(guó)。秦始皇廢封建，秦國(guó)的王族外戚在政治上等同于平民，功臣列侯的封邑也被剝奪，貴族階層被廢除。從此以后，秦朝成為天下唯一的國(guó)家，皇帝成為國(guó)家的唯一主宰，官僚成為聽(tīng)命于皇帝的奴仆。獨(dú)天下的專制皇權(quán)由此形成，皇權(quán)官僚中央集權(quán)的政治體制由此出現(xiàn)。

閻步克先生在分析中國(guó)傳統(tǒng)政體時(shí)認(rèn)為，從政治勢(shì)力上說(shuō)，若存在強(qiáng)大的“中間階層”，則國(guó)君難以專制。從中國(guó)古代的歷史來(lái)看，限制國(guó)君專制的強(qiáng)大“中間階層”，首先是貴族階層。古來(lái)的貴族階層，依靠天生的血緣獲得世襲的等級(jí)身份；新生的功臣新貴，則依靠功業(yè)勞績(jī)獲得世襲的等級(jí)身份。這種世襲的等級(jí)身份成為一種相對(duì)獨(dú)立于王權(quán)的力量，用當(dāng)下的流行語(yǔ)來(lái)說(shuō)，貴族階層是“自帶流量”的。與此相對(duì)，秦的官僚階層沒(méi)有獨(dú)立的身份，“自身不帶流量”，直接依附于王權(quán)。

貴族階層的存在，不但是限制國(guó)君專權(quán)的制衡力量，也是現(xiàn)代民主政體得以從英國(guó)產(chǎn)生的根源。從秦國(guó)的歷史上看，每當(dāng)王權(quán)出現(xiàn)繼承危機(jī)時(shí)，都是由貴族出面來(lái)穩(wěn)定政權(quán)。比如秦武王突然死后，穰侯魏冉與宣太后聯(lián)手平定季君之亂，建立安定的新政權(quán)。又比如秦王政親政之初，嫪?dú)敝畞y爆發(fā)，也是華陽(yáng)太后與昌平君聯(lián)手平定叛亂，穩(wěn)定了政權(quán)。然而，當(dāng)秦始皇突然去世，秦王朝出現(xiàn)繼承危機(jī)時(shí)，再也沒(méi)有貴族能夠站出來(lái)維護(hù)政權(quán)的連續(xù)性，在李斯和趙高這類依附王權(quán)的官僚和近臣的把持下，二世而亡。這完全應(yīng)驗(yàn)了當(dāng)年博士淳于越的預(yù)言：“今陛下有海內(nèi)，而子弟為匹夫，卒有田常、六卿之臣，無(wú)輔拂，何以相救哉？事不師古而能長(zhǎng)久者，非所聞也?！?/p>

《漢書(shū)·地理志》說(shuō)：“秦遂并兼四海，以為周制微弱，終為諸侯所喪。故不立尺土之封，分天下為郡縣，蕩滅前圣之苗裔，靡有孑遺者矣?！币馑际牵亟y(tǒng)一天下以后，認(rèn)為周朝因?yàn)榉饨ㄖ贫鹊乃ノ⒆罱K被諸侯所滅亡，所以，不分封尺寸的土地，將天下全部實(shí)行郡縣制，徹底消滅了古來(lái)貴族的后代，沒(méi)有任何遺留。值得注意的是，秦統(tǒng)一天下，推行單一郡縣制，不僅消滅了各國(guó)的貴族，從最終的結(jié)局上看，也將秦的貴族消滅了個(gè)干凈，有五百年悠久歷史的秦國(guó)也因此消亡。從更長(zhǎng)遠(yuǎn)的視角來(lái)看，中國(guó)遠(yuǎn)古以來(lái)的氏族貴族及其社會(huì)結(jié)構(gòu)，也至此而徹底終結(jié)。

失去應(yīng)對(duì)外部世界的能力

漢朝建立之初，內(nèi)有侯國(guó)王國(guó)，外有匈奴百越，用不同的方式處理不同地區(qū)不同國(guó)家間的關(guān)系，成為漢王朝施政和制度建設(shè)的重中之重，也是漢王朝與秦王朝極不相同之處。

通觀整個(gè)漢帝國(guó)的周邊世界，北方有匈奴，南方有南越，東北有朝鮮，東南有閩越，西南有西南夷。為了應(yīng)對(duì)周邊四方，漢朝逐漸樹(shù)立起一種多元的世界觀，創(chuàng)建出一套多層次的治理體系，史家稱之為“冊(cè)封體制”。冊(cè)封體制后來(lái)發(fā)展成近代以前通行于亞洲東部的一種國(guó)際秩序。中原的王朝國(guó)家，通過(guò)稱號(hào)、印璽、任命書(shū)的授予，與周邊國(guó)家建立起一種宗主國(guó)和從屬國(guó)的君臣關(guān)系，以此確立所在區(qū)域的政治秩序和政治穩(wěn)定。

在“冊(cè)封體制”的運(yùn)作之下，以漢朝為中心，在亞洲東部地區(qū)形成了一個(gè)超國(guó)家的政治文化勢(shì)力圈，史稱“東亞世界”和“中國(guó)文化圈”。東亞世界的地理范圍以漢朝所在地區(qū)為中心，包括匈奴所在的蒙古高原，朝鮮所在的東北地區(qū)、南越所在的嶺南地區(qū)和中南半島北部、西域各國(guó)所在的中亞地區(qū)、西南夷所在的云貴高原、東海中的日本列島，后來(lái)也被納入其中。放眼全球，與東亞世界平行并列者，西方有以羅馬為中心的地中海世界，南亞有印度世界，中亞有兩河文明世界。

日本著名歷史學(xué)家西嶋定生先生，是“冊(cè)封體制”、“東亞世界”和“中國(guó)文化圈”概念的創(chuàng)建者。西嶋先生的研究視野開(kāi)闊，他將中國(guó)史研究納入了區(qū)域史和全球史的范疇，提煉出精準(zhǔn)致用的概念，規(guī)范出中國(guó)與周邊關(guān)系的理想類型，為中國(guó)與周邊關(guān)系的研究奠定了基礎(chǔ)。西嶋先生“冊(cè)封體制”說(shuō)的基礎(chǔ)，是日本另一位著名歷史學(xué)家栗原朋信對(duì)于璽印的研究。通過(guò)對(duì)傳世和出土璽印的研究，栗原先生認(rèn)為，漢帝國(guó)存在內(nèi)臣、外臣和客臣三種臣屬形式。大體說(shuō)來(lái)，全面遵守漢朝的德、禮、法三種規(guī)范者，屬于內(nèi)臣，比如侯國(guó)和王國(guó)；只受德和禮的約束者，屬于外臣，比如周邊如南越、朝鮮、西南夷；更為對(duì)等、主要受禮約束者，屬于客臣，比如匈奴。三種不同的臣屬關(guān)系各有不同的冊(cè)封形式和內(nèi)容。西嶋先生據(jù)此深入擴(kuò)大，把內(nèi)臣的冊(cè)封看作漢帝國(guó)疆域以內(nèi)政治關(guān)系的確定，將外臣和客臣的冊(cè)封看作漢帝國(guó)疆域以外政治關(guān)系的確定。從而，漢朝與外臣和客臣的關(guān)系具有外交性和國(guó)際性，由此建立的政治關(guān)系就是國(guó)際秩序，由此所形成的跨國(guó)家的政治文化圈，就是東亞世界。

西嶋先生進(jìn)一步指出，“冊(cè)封體制”的形成與漢帝國(guó)的國(guó)家構(gòu)造，特別是封建與郡縣并行的郡國(guó)制有直接的關(guān)系。具體而言，“冊(cè)封體制”是郡國(guó)制中封建制的延伸，沒(méi)有封建制在帝國(guó)內(nèi)的存在，就沒(méi)有帝國(guó)外冊(cè)封體制的出現(xiàn)。也就是說(shuō)，漢帝國(guó)“冊(cè)封體制”之所以能夠建立，源于西漢初年實(shí)行了封建與郡國(guó)并行的郡國(guó)制。

西漢初年，漢帝國(guó)是聯(lián)合帝國(guó)，而不是統(tǒng)一帝國(guó)，是一個(gè)由帝國(guó)、王朝、王國(guó)和侯國(guó)組成的四級(jí)制國(guó)家聯(lián)合體。在這個(gè)國(guó)家聯(lián)合體中，列侯擁有對(duì)于侯國(guó)的統(tǒng)治權(quán)，諸侯王擁有對(duì)于王國(guó)的統(tǒng)治權(quán)，漢朝兼有對(duì)于皇帝直轄地的統(tǒng)治權(quán)和對(duì)于王國(guó)和侯國(guó)的政治主導(dǎo)權(quán)。為了治理聯(lián)合帝國(guó)內(nèi)復(fù)雜的封建關(guān)系，漢朝中央政府相應(yīng)地發(fā)展出一套多層次的法治體系。管理侯國(guó)有侯國(guó)法，管理王國(guó)有王國(guó)法，大致是一種統(tǒng)一法制下的間接統(tǒng)治形式，不同于漢朝對(duì)于直屬郡縣的直接管理形式。從兩漢四百年的歷史來(lái)看，漢朝政府通過(guò)法律的修改，在不同時(shí)期對(duì)于王國(guó)和侯國(guó)的內(nèi)政有不同程度的干預(yù)和介入，卻從來(lái)沒(méi)有廢止的打算。從兩千年帝制中國(guó)的歷史來(lái)看，封建的理念和實(shí)踐始終以不同的形式出現(xiàn)在歷朝歷代，從來(lái)沒(méi)有消失。

在這個(gè)四級(jí)制聯(lián)合帝國(guó)之外，北方有匈奴帝國(guó)，南方有以南越國(guó)為主的百越諸國(guó)，它們都在漢帝國(guó)的疆域之外，與漢帝國(guó)的關(guān)系，是國(guó)與國(guó)之間的對(duì)外關(guān)系。

西漢初年，漢朝最重大的對(duì)外關(guān)系，是與匈奴帝國(guó)間的關(guān)系。經(jīng)過(guò)“白登之圍”的敗局之后，漢朝政府通過(guò)納貢和親承認(rèn)了匈奴的強(qiáng)國(guó)地位，在對(duì)等的國(guó)家關(guān)系認(rèn)識(shí)中，意識(shí)到自己的弱勢(shì)和局限。從以后的歷史來(lái)看，如何逆轉(zhuǎn)漢匈之間的強(qiáng)弱關(guān)系，將匈奴納入冊(cè)封體制中來(lái)，是漢王朝用力最深、持續(xù)最久的最大課題。

南越國(guó)建立在劉邦稱帝建立漢王朝的前一年。該國(guó)曾經(jīng)是秦帝國(guó)的郡縣，是在秦末之亂中由駐防南越的秦南部軍獨(dú)立創(chuàng)建的國(guó)家。與對(duì)匈奴的關(guān)系不同，漢朝政府從一開(kāi)始就沒(méi)有將南越視為對(duì)等的國(guó)家，而是視為接受漢帝國(guó)冊(cè)封的附屬國(guó)家。

關(guān)于南越接受漢朝冊(cè)封的事情，史書(shū)上留下了漢朝使臣陸賈出使南越，說(shuō)服南越王趙佗放棄“帝”號(hào)，歸屬漢朝稱臣的故事，事在高帝十一年。按照漢朝的制度，冊(cè)封諸侯王國(guó)，應(yīng)授予金印紫綬，就是黃金鑄造的印、紫色絲綢編織的佩帶。按照漢朝政府于高帝六年修訂后的諸侯王國(guó)法，諸侯王必須是劉氏王族，王國(guó)相由漢朝任命。漢朝冊(cè)封南越國(guó)，也是授予金印紫綬，不過(guò)，諸侯王不是劉氏，漢朝對(duì)于南越國(guó)的內(nèi)政也完全不干預(yù)。漢朝政府將漢帝國(guó)內(nèi)的諸侯王稱為內(nèi)諸侯，置于漢朝法律的管理之內(nèi)，將漢帝國(guó)外的諸侯王稱為外諸侯，不在漢朝法律的管理之內(nèi)。外諸侯的義務(wù)在于稱臣納貢，維護(hù)邊疆的安全和往來(lái)的暢通。

以此反觀秦王朝，由于廢封建實(shí)行單一郡縣制，從一方面看，中央政府和皇帝的權(quán)力確實(shí)強(qiáng)化了，帝國(guó)內(nèi)諸侯相爭(zhēng)的隱患消除了；但是，從另一方面看，秦王朝對(duì)于不能實(shí)行郡縣制也就是由中央政府直接統(tǒng)治的地區(qū)，也隨之失去了應(yīng)對(duì)能力，無(wú)法同漢朝一樣，在更加廣大的區(qū)域建立起多層次的治理體系，對(duì)更加廣闊的地域建立起開(kāi)放的勢(shì)力范圍。

眾所周知，秦統(tǒng)一天下后，對(duì)百越地區(qū)先實(shí)行軍事征服，然后建立郡縣，實(shí)行直接統(tǒng)治；對(duì)匈奴也是實(shí)行軍事征服，派遣三十萬(wàn)大軍出擊，占領(lǐng)了河套地區(qū)，實(shí)行郡縣統(tǒng)治。但是，對(duì)于無(wú)法實(shí)行郡縣統(tǒng)治的蒙古高原，因?yàn)闊o(wú)力應(yīng)對(duì)，只有修建長(zhǎng)城，將其與能夠?qū)嵭锌たh統(tǒng)治的地區(qū)隔離，以不承認(rèn)、不往來(lái)的自閉方式，完成單一郡縣制下天下一統(tǒng)的自我滿足。

所以說(shuō)，秦帝國(guó)的單一郡縣體制堅(jiān)硬板結(jié)，有效治理的范圍狹小有限。與此相對(duì)，郡縣和封建并行的漢制柔韌靈活，有效治理和間接統(tǒng)屬的范圍廣大遼闊。通觀兩千年的帝制中國(guó)，更多繼承的是柔韌靈活的漢制，而不是堅(jiān)硬板結(jié)的秦制?？偠灾瑵h承周秦二制，行王霸之道，能長(zhǎng)治久安。歷代以史為鑒，皆行漢制而戒秦。