基于對(duì)技術(shù)民族主義和國(guó)家安全理論相關(guān)文獻(xiàn)的分析，從國(guó)家安全角度出發(fā)，揭示關(guān)鍵核心技術(shù)與國(guó)家安全競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)在關(guān)系。面對(duì)當(dāng)前大國(guó)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的激烈態(tài)勢(shì)，如何在可預(yù)期的時(shí)間內(nèi)扭轉(zhuǎn)關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面，構(gòu)建新形勢(shì)下競(jìng)爭(zhēng)合作的組合策略以更好地維護(hù)國(guó)家安全，是新時(shí)代亟須深入研討的重大課題。

基于中美科技競(jìng)爭(zhēng)高度聚焦的、能夠塑造未來(lái)經(jīng)濟(jì)與安全格局的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，界定國(guó)家層面關(guān)鍵核心技術(shù)的主要內(nèi)涵、技術(shù)結(jié)構(gòu)和判斷模型；運(yùn)用案例分析、理論建模等方法，分析中美部分關(guān)鍵核心技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀、核心問題及發(fā)展策略；在此基礎(chǔ)上，提出關(guān)鍵核心技術(shù)的4種劃分類型，構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)影響國(guó)家安全的數(shù)理模型，并提煉出基于“技術(shù)應(yīng)用擴(kuò)散機(jī)制”和“國(guó)家制度約束機(jī)制”的“國(guó)家技術(shù)競(jìng)合三階段理論”等，以期推動(dòng)更深一步的學(xué)術(shù)對(duì)話。

研究提出制定面向2035年和2050年基于科技自立自強(qiáng)的國(guó)家安全發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)施基礎(chǔ)科學(xué)研究計(jì)劃和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)行動(dòng)，在細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域采取差異化競(jìng)爭(zhēng)合作策略等措施，最終實(shí)現(xiàn)國(guó)家安全與高質(zhì)量發(fā)展的協(xié)同共進(jìn)。

2022年8月，美國(guó)正式簽署《芯片與科學(xué)法案》；同年10月，再次修訂了先進(jìn)計(jì)算芯片和半導(dǎo)體制造設(shè)備兩項(xiàng)出口管制新規(guī)，此為10年來(lái)最系統(tǒng)全面的管制措施。其不僅導(dǎo)致全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈重組，也加劇了國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度。美國(guó)在和日本、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)組成“芯片四方聯(lián)盟”后，又與荷蘭等國(guó)家就光刻機(jī)出口事宜展開談判并簽署協(xié)議。

近期，美國(guó)更是對(duì)中國(guó)實(shí)施了一系列科技限制措施：①加強(qiáng)對(duì)AI芯片的出口限制。自2025年4月起，美國(guó)政府要求英特爾對(duì)總DRAM帶寬達(dá)每秒1 400吉字節(jié)及以上的高性能AI處理器實(shí)施出口許可證制度。超威半導(dǎo)體（AMD）的MI308等部分面向中國(guó)市場(chǎng)的芯片產(chǎn)品，也因新規(guī)受到限制。此外，美國(guó)商務(wù)部進(jìn)一步收緊了對(duì)英偉達(dá)H20 AI芯片向中國(guó)出口的限制，即便該芯片是專為滿足美國(guó)性能門檻而特意開發(fā)的。②制裁中國(guó)的AI初創(chuàng)企業(yè)。美國(guó)政府正考慮對(duì)DeepSeek實(shí)施嚴(yán)厲制裁，包括禁止其購(gòu)買美國(guó)技術(shù)，甚至可能限制美國(guó)用戶獲取DeepSeek的服務(wù)。同時(shí)，美國(guó)眾議院中國(guó)問題特別委員會(huì)已對(duì)英偉達(dá)展開調(diào)查，試圖查明其芯片是否通過(guò)亞洲其他國(guó)家間接流入DeepSeek公司，從而規(guī)避美國(guó)的出口限制。③發(fā)布高科技投資限制新規(guī)。2024年10月28日，美國(guó)政府發(fā)布《對(duì)華高科技領(lǐng)域投資限制新規(guī)》，并于2025年1月2日正式生效。該規(guī)定限制美國(guó)企業(yè)及個(gè)人在半導(dǎo)體、量子信息技術(shù)及人工智能領(lǐng)域與中國(guó)開展特定交易活動(dòng)，包括禁止開展或要求通報(bào)涉及先進(jìn)集成電路設(shè)計(jì)或制造等的交易，并限制收購(gòu)、成立合資企業(yè)等行為。④更新半導(dǎo)體出口管制措施。2024年12月2日，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局發(fā)布新規(guī)，更新了先進(jìn)計(jì)算和半導(dǎo)體制造物項(xiàng)的出口管制措施：將14家中國(guó)實(shí)體和2家新加坡實(shí)體列入“實(shí)體清單”；管制采用“16nm/14nm節(jié)點(diǎn)”及以下工藝，或非平面晶體管架構(gòu)生產(chǎn)的邏輯集成電路；同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)代工廠的盡職調(diào)查，防止半導(dǎo)體產(chǎn)品流向中國(guó)。這些措施均為確保戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)安全和國(guó)家總體安全。

2022年10月12日，美國(guó)政府發(fā)布National Security Strategy，強(qiáng)調(diào)了國(guó)家安全戰(zhàn)略的兩個(gè)優(yōu)先事項(xiàng)：一是大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)；二是跨國(guó)挑戰(zhàn)（包括應(yīng)對(duì)氣候變化、糧食短缺、傳染病、恐怖主義等）。美國(guó)國(guó)家安全顧問杰克·沙利文在記者簡(jiǎn)報(bào)會(huì)上表示，即使有俄烏沖突，美國(guó)政府仍評(píng)估中國(guó)是更為關(guān)鍵的挑戰(zhàn)，并強(qiáng)調(diào)“未來(lái)十年將是決定性的十年”。美國(guó)明確以“加強(qiáng)國(guó)內(nèi)投資（Invest）、構(gòu)建國(guó)際聯(lián)盟（Align）和開展負(fù)責(zé)任競(jìng)爭(zhēng)（Competeresponsibly）”的方式，推進(jìn)大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)。

進(jìn)入特朗普?qǐng)?zhí)政2.0階段，其科技發(fā)展思路仍延續(xù)調(diào)整與拓展美國(guó)技術(shù)主導(dǎo)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)策略的路徑。2025年1月23日，特朗普簽署行政命令，宣布重組“總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)顧問委員會(huì)”，要求該委員會(huì)為美國(guó)強(qiáng)化在科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)際領(lǐng)導(dǎo)地位制定方略，以實(shí)現(xiàn)并鞏固美國(guó)在全球科技領(lǐng)域的絕對(duì)主導(dǎo)地位。

人工智能、量子科技、先進(jìn)生物技術(shù)和核能技術(shù)是特朗普?qǐng)?zhí)政2.0階段鎖定的核心技術(shù)領(lǐng)域。2025年1月22日，特朗普宣布與OpenAI、甲骨文、軟銀合作推出“星際之門”計(jì)劃；1月23日，簽署“加強(qiáng)美國(guó)人工智能領(lǐng)導(dǎo)力”的行政令；4月9日，美國(guó)共和黨參議員推出《國(guó)防量子加速法案》《近期應(yīng)用量子沙盒法案》和《推進(jìn)量子制造法案》；5月23日，簽署“為國(guó)家安全部署先進(jìn)核反應(yīng)堆技術(shù)”的行政令。這些舉措共同表明，美國(guó)圍繞無(wú)盡前沿變革性技術(shù)主導(dǎo)權(quán)的安全競(jìng)爭(zhēng)博弈升級(jí)。

總體而言，中美科技競(jìng)爭(zhēng)高度聚焦于對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)與安全格局具有塑造作用的五大關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域：一是“半導(dǎo)體”領(lǐng)域，爭(zhēng)奪芯片設(shè)計(jì)、極紫外（EUV）光刻等先進(jìn)制程制造及設(shè)備材料全產(chǎn)業(yè)鏈的主導(dǎo)權(quán)；二是“人工智能”領(lǐng)域，聚焦基礎(chǔ)算法突破、大規(guī)模軍事與商業(yè)應(yīng)用拓展、全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及倫理規(guī)則制定權(quán)爭(zhēng)奪；三是“量子計(jì)算”領(lǐng)域，搶占硬件與算法的領(lǐng)先地位，其突破可能顛覆密碼學(xué)與復(fù)雜系統(tǒng)模擬；四是“生物科技”領(lǐng)域，涵蓋基因編輯、合成生物學(xué)及生物醫(yī)藥創(chuàng)新，涉及生命科學(xué)前沿探索與生物安全；五是“清潔能源”領(lǐng)域，圍繞下一代電池技術(shù)、光伏轉(zhuǎn)換效率提升、氫能開發(fā)及關(guān)鍵礦物供應(yīng)鏈控制權(quán)展開，決定綠色轉(zhuǎn)型領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的歸屬。這些領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，既是“技術(shù)主導(dǎo)權(quán)”的較量，也直接關(guān)系未來(lái)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定、國(guó)家安全體系構(gòu)建與全球規(guī)則塑造能力，深刻影響著國(guó)際權(quán)力格局。

全球體系正加速重構(gòu)，呈現(xiàn)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)與規(guī)則日趨分離的特征，安全邏輯凌駕于效率原則與經(jīng)濟(jì)全球化邏輯。

國(guó)家安全是21世紀(jì)世界和平與發(fā)展的基石，事關(guān)中國(guó)式現(xiàn)代化事業(yè)能否順利推進(jìn)。黨的二十大歷史性地將國(guó)家安全提升至前所未有的戰(zhàn)略高度，并以專章形式圍繞“推進(jìn)國(guó)家安全體系和能力現(xiàn)代化，堅(jiān)決維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定”主題，進(jìn)行系統(tǒng)論述、部署和推進(jìn)。

維護(hù)國(guó)家安全的三大支柱為經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國(guó)防實(shí)力和科技實(shí)力，其中關(guān)鍵核心技術(shù)是科技實(shí)力的支撐。只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能從根本上保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全和其他領(lǐng)域安全。面向2035年科技強(qiáng)國(guó)與社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)目標(biāo)，堅(jiān)定戰(zhàn)略自信、持續(xù)推進(jìn)創(chuàng)新、筑牢國(guó)家安全屏障，是我國(guó)和平發(fā)展的重要戰(zhàn)略路徑。

面對(duì)日益復(fù)雜的國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，如何從國(guó)家安全維度界定關(guān)鍵核心技術(shù)的內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)？如何從理論上厘清關(guān)鍵核心技術(shù)與國(guó)家安全的關(guān)系？如何充分發(fā)揮新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，在可預(yù)期的時(shí)間內(nèi)扭轉(zhuǎn)“卡脖子”困境？如何構(gòu)建新形勢(shì)下競(jìng)爭(zhēng)合作的組合策略？這些均是中國(guó)式現(xiàn)代化進(jìn)程中關(guān)乎安全與發(fā)展的重大課題。

既有涉及國(guó)家安全的研究多聚焦于政治、軍事、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域，學(xué)界習(xí)慣沿用“守成國(guó)”（Established Power）與“新興國(guó)”（Rising Power）的概念框架，將國(guó)家安全問題置于“權(quán)力轉(zhuǎn)移”進(jìn)程的利益博弈模型中分析。然而，隨著中美關(guān)系的迭代和互動(dòng)影響，當(dāng)前“權(quán)力轉(zhuǎn)移”現(xiàn)象相較于歷史上通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)的同類進(jìn)程，在沖突形態(tài)、競(jìng)合關(guān)系、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、交互密度、復(fù)雜程度及路徑選擇上都呈現(xiàn)顯著差異?，F(xiàn)代“守成國(guó)”與“新興國(guó)”的關(guān)系更具復(fù)雜性——既非完全對(duì)抗，也非單向妥協(xié)，而是“競(jìng)合并存”的動(dòng)態(tài)平衡。特別是在量子科技、人工智能、先進(jìn)生物技術(shù)和新能源技術(shù)發(fā)生深刻變革的當(dāng)下，厘清技術(shù)發(fā)展，尤其是關(guān)鍵核心技術(shù)與國(guó)家安全的本質(zhì)關(guān)系，從關(guān)鍵核心技術(shù)的生成模型、結(jié)構(gòu)差距和互動(dòng)關(guān)系等維度，揭示技術(shù)發(fā)展規(guī)律對(duì)大國(guó)競(jìng)合關(guān)系演變的影響，進(jìn)而解析由此引發(fā)的國(guó)家安全問題，是兼具理論深度與政策價(jià)值的重要研究切入點(diǎn)。

1 文獻(xiàn)回顧

Robert Reich在《技術(shù)民族主義的興起》中首次提出“技術(shù)民族主義”概念，并將其與國(guó)家安全關(guān)聯(lián)，基于20世紀(jì)80年代美日經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的背景，強(qiáng)調(diào)美國(guó)應(yīng)采取強(qiáng)硬措施維護(hù)本國(guó)技術(shù)主導(dǎo)權(quán)。他認(rèn)為，技術(shù)不僅是經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的基石，更是“國(guó)家安全的保障”，主張通過(guò)政府干預(yù)防止關(guān)鍵技術(shù)外流。這一研究為理解國(guó)家在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中的行為邏輯提供了“初步理論框架”。Paul Stoneman進(jìn)一步闡釋了技術(shù)民族主義，將其定義為“將技術(shù)創(chuàng)新直接與國(guó)家安全政策和經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)聯(lián)的意識(shí)形態(tài)”。他指出，技術(shù)本土化是國(guó)家實(shí)現(xiàn)富強(qiáng)的“基本條件”，政府應(yīng)通過(guò)補(bǔ)貼和保護(hù)主義政策培育本土技術(shù)能力。這一理論為后發(fā)國(guó)家的技術(shù)追趕提供了“政策依據(jù)”，但也隱含了封閉排外的潛在風(fēng)險(xiǎn)。日本學(xué)者Atsushi Yamada提出二分法，將技術(shù)民族主義劃分為“傳統(tǒng)”與“新型”兩種模式：傳統(tǒng)模式主要依賴“國(guó)家政治干預(yù)”，具有逆全球化特征；而新型模式則主張?jiān)谌蚧蚣芟峦ㄟ^(guò)技術(shù)交流和創(chuàng)新構(gòu)建全球技術(shù)循環(huán)體系。

中國(guó)學(xué)者更多從實(shí)踐維度出發(fā)，聚焦美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家“技術(shù)霸權(quán)主義”的本質(zhì)，主張通過(guò)自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)突破。例如：余南平和戢仕銘以半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈為案例，分析了技術(shù)民族主義對(duì)全球價(jià)值鏈的影響；陳光結(jié)合中美半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展，分析了關(guān)鍵核心技術(shù)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)狀與未來(lái)趨勢(shì)；周一帆則針對(duì)國(guó)家安全例外條款下的科技競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則展開研究。技術(shù)民族主義的興起對(duì)全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成了系統(tǒng)性挑戰(zhàn)，主要體現(xiàn)在3個(gè)方面：全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的割裂、安全概念的泛化，以及創(chuàng)新效率的損失。其中，安全概念的泛化在中美關(guān)系研究中備受關(guān)注。周一帆指出，美國(guó)國(guó)家安全措施呈現(xiàn)“泛化”“擴(kuò)張化”和“自由化”趨勢(shì)。然而，并非所有“泛化”的安全考量均真實(shí)反映現(xiàn)實(shí)的大國(guó)關(guān)系。如何在技術(shù)民族主義與技術(shù)國(guó)際主義的張力下保持科技競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)家安全的平衡，成為國(guó)家發(fā)展的重要命題。關(guān)鍵核心技術(shù)如何構(gòu)成國(guó)家安全的重要因素與核心變量？基于核心技術(shù)突破，如何更有效地維護(hù)國(guó)家安全？這些問題在學(xué)理探索與政策實(shí)踐層面均具有研究?jī)r(jià)值。

2 基于國(guó)家安全的關(guān)鍵核心技術(shù)結(jié)構(gòu)與模型

關(guān)鍵核心技術(shù)是指在技術(shù)與生產(chǎn)系統(tǒng)中發(fā)揮關(guān)鍵或核心作用的要素和環(huán)節(jié)。本文主要基于國(guó)家層面探討關(guān)鍵核心技術(shù)相關(guān)的國(guó)家安全問題。在國(guó)家層面，關(guān)鍵核心技術(shù)可被界定為：對(duì)維護(hù)國(guó)家主權(quán)、領(lǐng)土完整、政治制度穩(wěn)定、社會(huì)秩序安全、經(jīng)濟(jì)體系自主可控及應(yīng)對(duì)各類內(nèi)外安全威脅具有不可替代的基礎(chǔ)性、決定性作用，一旦缺失或受制于人將直接削弱國(guó)家防御能力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力和發(fā)展主動(dòng)權(quán)的技術(shù)集合。

學(xué)術(shù)界近期愈發(fā)關(guān)注關(guān)鍵核心技術(shù)引發(fā)的國(guó)家安全問題。當(dāng)前研究普遍將關(guān)鍵核心技術(shù)視為國(guó)家安全的“壓艙石”與經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的“戰(zhàn)略制高點(diǎn)”。以智能語(yǔ)音技術(shù)、盾構(gòu)機(jī)等為代表，中國(guó)在部分領(lǐng)域已實(shí)現(xiàn)從“受制于人”到“自主可控”的跨越，但在半導(dǎo)體、AI芯片等基礎(chǔ)技術(shù)領(lǐng)域仍面臨“卡脖子”瓶頸。2024年美國(guó)發(fā)布的《國(guó)家安全備忘錄》明確將AI定位為“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)核心能力”，并通過(guò)出口管制和投資審查等構(gòu)建技術(shù)壁壘，限制中國(guó)獲取先進(jìn)算力和芯片技術(shù)。關(guān)鍵核心技術(shù)與國(guó)家安全的深度融合，正推動(dòng)全球科技競(jìng)爭(zhēng)，特別是大國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)向“技術(shù)—治理—主權(quán)”三位一體模式演進(jìn)?，F(xiàn)有文獻(xiàn)在具體產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域積累了豐富的研究案例，但針對(duì)中美科技競(jìng)爭(zhēng)引發(fā)的國(guó)家安全問題的學(xué)理性闡釋仍顯不足。面向未來(lái)，如何對(duì)中美技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)乃至不可避免的國(guó)家“對(duì)抗”作出系統(tǒng)性的理論解析，是學(xué)界亟待深化的重要學(xué)術(shù)議題。

關(guān)鍵核心技術(shù)的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象隨國(guó)家實(shí)力的消長(zhǎng)呈動(dòng)態(tài)演變特征。本文以中美技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展為現(xiàn)實(shí)背景，提出基于“技術(shù)應(yīng)用擴(kuò)散機(jī)制”和“國(guó)家制度約束機(jī)制”的“國(guó)家技術(shù)競(jìng)合三階段理論”，旨在為相關(guān)學(xué)術(shù)研究提供新的學(xué)術(shù)對(duì)話框架。國(guó)家之間的技術(shù)合作與競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)是“技術(shù)應(yīng)用擴(kuò)散機(jī)制”和“國(guó)家制度約束機(jī)制”雙向作用的結(jié)果。其中：技術(shù)擴(kuò)散（Technology Diffusion）指的是新技術(shù)、新方法、新流程或相關(guān)知識(shí)從其起源地出發(fā)，通過(guò)交流、模仿、合作、貿(mào)易等渠道，在不同主體（如企業(yè)、組織、地區(qū)、國(guó)家）之間傳播、推廣，并被采納應(yīng)用的過(guò)程。國(guó)家制度約束（National Institutional Constraints）是指基于國(guó)家利益和國(guó)家安全目標(biāo)，通過(guò)正式制度（如法律、法規(guī)、政策、規(guī)章等）與非正式制度（如社會(huì)規(guī)范、文化習(xí)俗、價(jià)值觀念等），對(duì)技術(shù)行為主體（包括個(gè)人、組織、市場(chǎng)等）的行為邊界、權(quán)利義務(wù)及互動(dòng)關(guān)系設(shè)定的限制性框架?！凹夹g(shù)應(yīng)用擴(kuò)散機(jī)制”和“國(guó)家制度約束機(jī)制”在不同的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、政治條件下呈現(xiàn)多元關(guān)聯(lián)形態(tài)，可能表現(xiàn)為相互促進(jìn)、相互排斥或競(jìng)合程度各異的復(fù)雜關(guān)系?！凹夹g(shù)應(yīng)用擴(kuò)散機(jī)制”主要由技術(shù)擴(kuò)散和市場(chǎng)機(jī)制共同驅(qū)動(dòng)形成；“國(guó)家制度約束機(jī)制”則受國(guó)家政治制度、意識(shí)形態(tài)和國(guó)家安全目標(biāo)導(dǎo)向的影響。國(guó)家間技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系的具體形態(tài)，取決于雙方的技術(shù)差距（Technological Gap），一般會(huì)經(jīng)歷3個(gè)階段的動(dòng)態(tài)演進(jìn)。

從圖1可見：一區(qū)對(duì)應(yīng)第一階段，即兩國(guó)技術(shù)差距顯著，且處于無(wú)合作、無(wú)競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)；二區(qū)對(duì)應(yīng)第二階段，國(guó)家間的技術(shù)差距處于產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈的覆蓋范疇內(nèi)，合作大于競(jìng)爭(zhēng)，技術(shù)擴(kuò)散對(duì)雙方均能產(chǎn)生正向效益，屬于“技術(shù)應(yīng)用擴(kuò)散機(jī)制”發(fā)揮主導(dǎo)作用的階段；三區(qū)對(duì)應(yīng)第三階段，“國(guó)家制度約束機(jī)制”占據(jù)主導(dǎo)地位，關(guān)鍵核心技術(shù)的國(guó)家安全競(jìng)爭(zhēng)成為優(yōu)先事項(xiàng)。本文將這一理論模型命名為“國(guó)家技術(shù)競(jìng)合三階段理論”。

為適配國(guó)家安全競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)需求，須構(gòu)建一套適用于認(rèn)知和診斷國(guó)家層面關(guān)鍵核心技術(shù)的結(jié)構(gòu)性分析工具?；谙嚓P(guān)文獻(xiàn)，可將關(guān)鍵核心技術(shù)歸納為4類：瓶頸性技術(shù)（Bottleneck Technology）、加速器技術(shù)（Accelerator Technology）、保護(hù)帶技術(shù)（Moat Technology）和安全性技術(shù)（Security Technology）。

①瓶頸性技術(shù)是指影響廣泛，且現(xiàn)有能力、資源不足以支撐其突破的一類技術(shù)。其在特定產(chǎn)業(yè)、技術(shù)體系或創(chuàng)新鏈條中，因自身發(fā)展水平不足或突破難度極大，成為制約整體系統(tǒng)性能提升、效率優(yōu)化或向更高階段演進(jìn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，具有顯著的戰(zhàn)略性和底層性特征。例如，芯片制造中的光刻機(jī)技術(shù)、新能源領(lǐng)域的高端電池材料技術(shù)等，均屬于典型的瓶頸性技術(shù)。

②加速器技術(shù)是指具有強(qiáng)滲透性和賦能性的一類技術(shù)，一旦突破就可以為其他技術(shù)賦能，并增加其他技術(shù)的發(fā)明總量。半導(dǎo)體技術(shù)即為典型的加速器技術(shù)，其直接影響5G、量子計(jì)算、人工智能等領(lǐng)域的發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)化規(guī)模等。

③保護(hù)帶技術(shù)是指維持國(guó)家特定技術(shù)優(yōu)勢(shì)、構(gòu)筑高防御性競(jìng)爭(zhēng)壁壘的一類技術(shù)。例如，防偽溯源技術(shù)、通信混淆技術(shù)、數(shù)字加密技術(shù)等均屬此類。

④安全性技術(shù)是指保障國(guó)家安全與重大利益免受直接威脅的一類技術(shù)。例如，網(wǎng)絡(luò)攻擊溯源技術(shù)、安全監(jiān)控技術(shù)等均屬此類。

上述4類關(guān)鍵核心技術(shù)相互疊加，共同形成國(guó)家層面關(guān)鍵核心技術(shù)系統(tǒng)的整體結(jié)構(gòu)，具體如圖2所示。

關(guān)鍵核心技術(shù)（KCT）的能力值可以通過(guò)瓶頸性技術(shù)（B）、加速器技術(shù)（A）、保護(hù)帶技術(shù)（M）和安全性技術(shù)（S）之間的可量化關(guān)系確定，并據(jù)此構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)影響國(guó)家安全的數(shù)理模型，如式（1）所示。

基于關(guān)鍵核心技術(shù)能力數(shù)值（KCT），可以定量判斷一國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)水平與國(guó)家安全之間的關(guān)系。國(guó)家安全（National Security，NS）的保障水平取決于國(guó)家總體經(jīng)濟(jì)實(shí)力（Economic Power，EP）、軍事實(shí)力（Military Power，MP）和關(guān)鍵核心技術(shù)的自主可控程度。

其中，關(guān)鍵核心技術(shù)的缺失不僅會(huì)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，還會(huì)制約國(guó)家軍事實(shí)力的提升。在特定時(shí)期內(nèi)，一國(guó)相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)國(guó)的關(guān)鍵核心技術(shù)能力數(shù)值，正日益成為保障國(guó)家安全的“內(nèi)生變量”。

3 我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)分析

3.1 科技實(shí)力整體攀升，關(guān)鍵核心技術(shù)取得重大突破

2006年，我國(guó)制定實(shí)施《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，提出到2020年進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的“全球創(chuàng)新指數(shù)”（GII）顯示，我國(guó)綜合創(chuàng)新能力已從2013年的全球第35位上升至2024年的第11位。同時(shí)，按照WIPO發(fā)布的全球區(qū)域性科技集群（Science & Technology Clusters）排名，在全球前100強(qiáng)科技集群中，中國(guó)擁有其中的26個(gè)，數(shù)量超過(guò)美國(guó)，位居世界第一。此外，中國(guó)在載人航天、超級(jí)計(jì)算機(jī)、量子信息、核電技術(shù)、大飛機(jī)制造等關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域取得的一系列重大突破，標(biāo)志著我國(guó)已經(jīng)成為具有全球重要影響的科技大國(guó)。

3.2 部分關(guān)鍵核心技術(shù)依然受制于人

據(jù)相關(guān)專業(yè)調(diào)查，近年來(lái)我國(guó)科技創(chuàng)新綜合能力不斷提升，已有16.3%的技術(shù)領(lǐng)域處于世界領(lǐng)先水平，“并跑”和“跟跑”領(lǐng)域占比分別為30.0%和53.7%。然而，受中美經(jīng)貿(mào)摩擦影響，我國(guó)在核心電子元器件、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、核心基礎(chǔ)零部件、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝、工業(yè)基礎(chǔ)軟件、產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)等領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題尚未得到根本解決，形勢(shì)依然嚴(yán)峻。

日本、荷蘭與美國(guó)達(dá)成協(xié)議，聯(lián)合限制向中國(guó)出口高端光刻機(jī)等先進(jìn)制程制造設(shè)備，且美國(guó)近期仍在持續(xù)對(duì)中國(guó)實(shí)施多項(xiàng)科技限制措施。事實(shí)上，這些都是美國(guó)《芯片與科學(xué)法案》《先進(jìn)計(jì)算和半導(dǎo)體制造物項(xiàng)出口管制新規(guī)》《關(guān)鍵和新興技術(shù)國(guó)家戰(zhàn)略》《關(guān)鍵和新興技術(shù)清單（“CET清單”）》及芯片聯(lián)盟等系統(tǒng)性制華行動(dòng)的延續(xù)。中美科技競(jìng)爭(zhēng)的加劇，不僅導(dǎo)致全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的斷裂與重組，更倒逼我國(guó)加速科技自立自強(qiáng)進(jìn)程，解決“卡脖子”問題的嚴(yán)峻性和緊迫性日益凸顯。2025年4月14日，美國(guó)白宮科技政策辦公室主任公開表示，拜登政府的“小院高墻”政策已告失敗——僅僅尋求保護(hù)美國(guó)的技術(shù)領(lǐng)先地位是不夠的；美國(guó)新政府強(qiáng)調(diào)“有責(zé)任促進(jìn)美國(guó)的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位”，為此需要同步推進(jìn)“三重戰(zhàn)略”，分別是研究安全、供應(yīng)鏈安全與出口管制①。在此框架下，安全問題成為特朗普政府科技政策的第一要件。

當(dāng)前，中美科技競(jìng)爭(zhēng)的前景如何？哈佛大學(xué)肯尼迪學(xué)院發(fā)布的報(bào)告指出，“在21世紀(jì)的每一項(xiàng)基礎(chǔ)技術(shù)領(lǐng)域，中國(guó)可能很快就會(huì)成為全球領(lǐng)導(dǎo)者；在部分領(lǐng)域，中國(guó)已經(jīng)是世界第一”。然而，對(duì)于這一研究預(yù)判，需要保持清醒認(rèn)知：既要正視技術(shù)封鎖持續(xù)加劇、基礎(chǔ)研究存在短板、人才競(jìng)爭(zhēng)壓力顯著、與發(fā)達(dá)國(guó)家科技合作受阻等挑戰(zhàn)，更要洞察國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求強(qiáng)勁驅(qū)動(dòng)、技術(shù)應(yīng)用場(chǎng)景豐富多元、新興技術(shù)領(lǐng)域持續(xù)突破，以及特朗普政府“新政”帶來(lái)的時(shí)間緩沖等新機(jī)遇。基于此，亟須研究和不斷更新具有針對(duì)性的發(fā)展策略。

4 基于關(guān)鍵核心技術(shù)突破的競(jìng)爭(zhēng)合作發(fā)展策略

世界銀行（World Bank）數(shù)據(jù)顯示，2024年中國(guó)人均GDP為13 303美元，接近高收入經(jīng)濟(jì)體人均14 005美元的門檻②。當(dāng)前，我國(guó)正處于從“中等偏上收入”國(guó)家向“高收入”國(guó)家轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期。在此背景下，保障國(guó)家安全、推動(dòng)中國(guó)式現(xiàn)代化目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)，堅(jiān)決攻克關(guān)鍵核心技術(shù)難關(guān)、加快科技自立自強(qiáng)步伐，已成為國(guó)家必須應(yīng)對(duì)的重大歷史性戰(zhàn)略任務(wù)。

4.1 制定實(shí)施面向2035年基于科技自立自強(qiáng)的國(guó)家安全發(fā)展戰(zhàn)略

上一個(gè)中長(zhǎng)期規(guī)劃周期內(nèi)，我國(guó)成功實(shí)施了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要2006—2020年》。該規(guī)劃實(shí)施期間，中美技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)總體上處于“技術(shù)應(yīng)用擴(kuò)散機(jī)制”發(fā)揮主導(dǎo)作用的階段。當(dāng)前，國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境已發(fā)生巨大變化，“國(guó)家制度約束機(jī)制”的作用日益凸顯，我國(guó)亟須制定并實(shí)施基于關(guān)鍵核心技術(shù)的國(guó)家安全戰(zhàn)略。

中美關(guān)系是全球最重要的雙邊關(guān)系，雙方也是最大的“競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”。面向2050年，中美關(guān)系的基本態(tài)勢(shì)最大可能是長(zhǎng)期處于“強(qiáng)沖突弱合作”或者“競(jìng)爭(zhēng)大于合作”的狀態(tài)。對(duì)此，須堅(jiān)持“非對(duì)稱競(jìng)爭(zhēng)”與“互補(bǔ)性合作”并舉，保持戰(zhàn)略定力，提高創(chuàng)新效率，爭(zhēng)取“和平崛起”的最大戰(zhàn)略空間。

落實(shí)總體國(guó)家安全觀，推進(jìn)國(guó)家安全體系和現(xiàn)代化能力建設(shè)。以“非對(duì)稱性”思路制定國(guó)家安全發(fā)展戰(zhàn)略，明確與科技安全相關(guān)的重大關(guān)切和優(yōu)先事項(xiàng)。確定到2035年和2050年的安全發(fā)展目標(biāo)和布局措施，形成面向2035年實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)、建成科技強(qiáng)國(guó)和面向2050年全面實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化的國(guó)家安全發(fā)展戰(zhàn)略，并將其落實(shí)到政治、經(jīng)濟(jì)、科技等具體領(lǐng)域。

4.2 制定實(shí)施基于國(guó)家安全的基礎(chǔ)科學(xué)研究計(jì)劃和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)行動(dòng)

一要發(fā)揮新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，集中力量推進(jìn)原創(chuàng)性、安全性、引領(lǐng)性科技攻關(guān)。聚焦半導(dǎo)體、人工智能等戰(zhàn)略技術(shù)領(lǐng)域，制定并實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)路線圖，爭(zhēng)取用兩個(gè)五年規(guī)劃的時(shí)間從根本上扭轉(zhuǎn)安全領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的被動(dòng)局面。

二要充分發(fā)揮有為政府和有效市場(chǎng)的作用，守住安全底線，促進(jìn)科技發(fā)展，處理好發(fā)展與安全的關(guān)系。圍繞國(guó)家安全體系和現(xiàn)代化能力建設(shè)需求，布局發(fā)展關(guān)鍵核心技術(shù)。依據(jù)安全事項(xiàng)的緊急程度和國(guó)際技術(shù)差距的變化，制定關(guān)鍵核心技術(shù)突破的優(yōu)先序——短期聚焦應(yīng)急替代性技術(shù)攻關(guān)，長(zhǎng)期謀劃自主戰(zhàn)略性技術(shù)布局。

三要遵循關(guān)鍵核心技術(shù)演變規(guī)律，逐步發(fā)展“功能性”核心技術(shù)（FCT）、“性能性”核心技術(shù)（PCT）和“可靠性”核心技術(shù)（RCT）。以清單化攻關(guān)為起點(diǎn)，長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃、久久為功，為國(guó)家長(zhǎng)治久安奠定科技基礎(chǔ)。

4.3 細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域?qū)嵤└?jìng)爭(zhēng)合作組合策略

高水平科技自立自強(qiáng)與高水平開放合作互為基礎(chǔ)和條件，是實(shí)現(xiàn)中國(guó)式現(xiàn)代化的重要支撐。在國(guó)際創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈斷裂重組、技術(shù)環(huán)境深刻變革的當(dāng)下，須圍繞安全與發(fā)展兩大主題，在細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)建兼顧國(guó)家安全底線與現(xiàn)代化發(fā)展的靈活有效的發(fā)展策略。

依據(jù)技術(shù)的安全敏感性差異和經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)性特征，制定差異化的競(jìng)爭(zhēng)—合作組合策略（見圖3）。充分利用產(chǎn)業(yè)鏈的互補(bǔ)關(guān)系，推動(dòng)“對(duì)抗性競(jìng)爭(zhēng)”轉(zhuǎn)化為“競(jìng)爭(zhēng)性依存”，從而擴(kuò)大合作空間，降低沖突風(fēng)險(xiǎn)。

一是針對(duì)“高成長(zhǎng)低敏感”領(lǐng)域，如氣候變化、全球衛(wèi)生安全、軍控、核不擴(kuò)散及民生民用科技等領(lǐng)域，應(yīng)主動(dòng)提升合作層級(jí)，拓展合作領(lǐng)域，聚焦低碳技術(shù)、綠色生態(tài)技術(shù)、公共衛(wèi)生技術(shù)、14納米等中低端芯片技術(shù)及我國(guó)擁有優(yōu)勢(shì)的材料技術(shù)等領(lǐng)域，推動(dòng)高水平開放與實(shí)質(zhì)性合作落地。

二是針對(duì)“低敏感低成長(zhǎng)”領(lǐng)域，如成熟技術(shù)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)、農(nóng)業(yè)技術(shù)、技術(shù)組合與改造等，采取積極合作策略，綜合考量經(jīng)濟(jì)效益與空間拓展價(jià)值，為更廣泛領(lǐng)域及其他層次的合作創(chuàng)造機(jī)會(huì)。

三是針對(duì)“高敏感高成長(zhǎng)”領(lǐng)域，應(yīng)在堅(jiān)決維護(hù)國(guó)家安全利益的前提下，構(gòu)建特定領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，明確競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則并組織有序競(jìng)爭(zhēng)。注重發(fā)揮我國(guó)在制造優(yōu)勢(shì)價(jià)值鏈領(lǐng)域和市場(chǎng)容量方面的突出優(yōu)勢(shì)，即使面對(duì)已加入大國(guó)技術(shù)聯(lián)盟的國(guó)家和地區(qū)，仍可以積極主動(dòng)保持合作，如芯片聯(lián)盟（CHIPS 4）中的韓國(guó)等。

四是針對(duì)“高敏感低成長(zhǎng)”領(lǐng)域，確保“安全性技術(shù)”屏障有效、“保護(hù)帶技術(shù)”保護(hù)精準(zhǔn)，突出新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)戰(zhàn)略科技力量穩(wěn)定增長(zhǎng)。動(dòng)員和組織更多市場(chǎng)主體有序參與國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)與合作，整體性提升我國(guó)基于關(guān)鍵核心技術(shù)的安全競(jìng)爭(zhēng)能力。

4.4 制定和調(diào)適差異化、精細(xì)化的技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策

面向2035年創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)，針對(duì)重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域制定差異化、精細(xì)化產(chǎn)業(yè)政策。

在半導(dǎo)體領(lǐng)域，建立不同于傳統(tǒng)摩爾定律的差異化技術(shù)路線，重點(diǎn)發(fā)展基于第三代半導(dǎo)體材料的功率器件，組建“半導(dǎo)體設(shè)備創(chuàng)新聯(lián)合體”，構(gòu)建“光刻—刻蝕—薄膜沉積”設(shè)備協(xié)同開發(fā)機(jī)制。

在人工智能領(lǐng)域，實(shí)施“國(guó)家算力基礎(chǔ)設(shè)施躍遷計(jì)劃”，構(gòu)建自主可控的AI芯片體系，深度拓展“AI+產(chǎn)業(yè)”賦能工程，深度參與全球人工智能安全與治理標(biāo)準(zhǔn)制定。

在量子計(jì)算領(lǐng)域，加速技術(shù)工程化應(yīng)用進(jìn)程，實(shí)施“超導(dǎo)體系”“光量子路線”“金剛石自旋”等“三線并行”的研發(fā)策略。

在生物科技領(lǐng)域，聚焦“基因治療”“細(xì)胞再生”“抗體偶聯(lián)藥物（ADC）”等方向，加快生物醫(yī)藥創(chuàng)新突破；搭建AI輔助中醫(yī)藥研發(fā)平臺(tái)，推進(jìn)中醫(yī)現(xiàn)代化工程。

在清潔能源領(lǐng)域，建設(shè)國(guó)家級(jí)光伏中試驗(yàn)證平臺(tái)，加速新型電池從實(shí)驗(yàn)室到量產(chǎn)的轉(zhuǎn)化；攻關(guān)鈣鈦礦疊層電池、薄膜電池等新技術(shù)，保持光伏技術(shù)的世界領(lǐng)先地位；實(shí)施儲(chǔ)能技術(shù)多元化發(fā)展戰(zhàn)略，布局第四代核電技術(shù)和可控核聚變技術(shù)研發(fā)等。

4.5 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，構(gòu)建國(guó)家關(guān)鍵核心技術(shù)新型攻關(guān)體制

一是凝聚共識(shí)，將落實(shí)高科技發(fā)展戰(zhàn)略、打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)與保障國(guó)家安全作為我國(guó)高科技發(fā)展的主攻方向。我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量已居全球第二，亟須加快構(gòu)建更高水平重大科技裝備和科技創(chuàng)新發(fā)展的系統(tǒng)性戰(zhàn)略規(guī)劃，推動(dòng)《國(guó)家新型科研攻關(guān)體制機(jī)制改革行動(dòng)方案》《國(guó)家促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)條例》等文件的出臺(tái)，為相關(guān)工作提供制度支撐。

二是在中央科技委、中央深改委統(tǒng)籌框架下，成立“國(guó)家產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組”，整合科技部、工業(yè)和信息化部相關(guān)部門職能。立足新型舉國(guó)體制下攻關(guān)體制的重建，打破經(jīng)濟(jì)與科技部門分割的現(xiàn)狀；統(tǒng)籌政府與市場(chǎng)兩方面的作用，突出市場(chǎng)在攻關(guān)中的主體地位；以產(chǎn)業(yè)需求為牽引，組織科學(xué)家和企業(yè)家聯(lián)合開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)預(yù)測(cè)，形成制約戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)攻堅(jiān)清單；采用“賽馬制”“揭榜制”等攻關(guān)機(jī)制，提升創(chuàng)新效率。

三是實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)分產(chǎn)業(yè)、分領(lǐng)域、分創(chuàng)新鏈負(fù)責(zé)制（創(chuàng)新鏈長(zhǎng)制），明確各核心創(chuàng)新鏈的發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略任務(wù)，統(tǒng)籌全國(guó)范圍內(nèi)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)工作；整合全國(guó)創(chuàng)新資源，強(qiáng)化區(qū)域協(xié)同，協(xié)調(diào)解決關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)中的重大政策問題。

本文來(lái)源于《創(chuàng)新科技》雜志2025年第8期。陳光，西南交通大學(xué)公共管理學(xué)院教授。文章觀點(diǎn)不代表主辦機(jī)構(gòu)立場(chǎng)。

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