9月19日，浙江證監(jiān)局公告，對(duì)國(guó)融證券股份有限公司出具警示函，對(duì)國(guó)融證券股份有限公司義烏新科路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施。

經(jīng)查，國(guó)融證券義烏新科路證券營(yíng)業(yè)部（原國(guó)融證券義烏工人北路證券營(yíng)業(yè)部）存在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)未主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告的行為，公司對(duì)所轄分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理不到位，違反了相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

浙江證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，公司應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，不斷完善管理制度和內(nèi)部控制舉措，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)和人員管理，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。

國(guó)融證券股份有限公司（原日信證券有限責(zé)任公司）是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的綜合性證券公司。公司成立于2002年4月，注冊(cè)資本為17.83億元。公司控股股東為西部證券股份有限公司。

此前，9月11日晚，西部證券公告，收購(gòu)國(guó)融證券股份有限公司股份完成過(guò)戶。本次股份變動(dòng)完成后，公司持有國(guó)融證券11.51億股股份，占國(guó)融證券總股本的64.5961%。

2024年，國(guó)融證券實(shí)現(xiàn)合并營(yíng)業(yè)收入11.19億元，同比增長(zhǎng)15.73%，合并凈利潤(rùn)8552.90萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)104.35%。

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