9月22日廣西證監(jiān)局發(fā)布公告，廣西智友投資有限公司因在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在多項違規(guī)行為，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，廣西智友投資在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在治理結(jié)構(gòu)不健全，從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)相關(guān)問題。在未經(jīng)股東會決議情況下，廣西智友投資向?qū)嶋H控制人近親屬及其控制的公司出借資金。

此外，還存在內(nèi)部控制制度機制不健全的問題。

公告顯示，一是未建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度、財產(chǎn)分離制度、自有資金投資管理制度、有效的外包業(yè)務(wù)相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度、人力資源管理制度，保障信息技術(shù)系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全的風(fēng)控機制和應(yīng)急管理制度，未結(jié)合市場狀況和自身管理能力制定并持續(xù)更新流動性風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案。

二是未建立健全相關(guān)用印管理制度，重要印章的使用缺乏規(guī)范的登記記錄，用印時間、事由、經(jīng)手人等關(guān)鍵信息未能及時留存，難以追溯核實。三是部分已清算私募基金的部分投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及相關(guān)資料缺失。

廣西證監(jiān)局認(rèn)為，上述情形不符合相關(guān)法規(guī)條例，決定對公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

公開資料顯示，廣西智友投資有限公司成立于2014年，位于廣西壯族自治區(qū)南寧市，是一家以從事商務(wù)服務(wù)業(yè)為主的企業(yè)。企業(yè)注冊資本1000萬元人民幣，實繳資本1000萬元人民幣。

來源：讀創(chuàng)財經(jīng)