經(jīng)濟(jì)觀察報(bào) 記者 張英

11月3日，石藥集團(tuán)（01093.HK）公告，其執(zhí)行董事潘衛(wèi)東因內(nèi)幕交易，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)罰款500萬(wàn)元，并需處理掉非法持有的股份。

潘衛(wèi)東自2006年起擔(dān)任石藥集團(tuán)執(zhí)行董事至今，2017年至2024年9月，其同時(shí)擔(dān)任石藥集團(tuán)下屬公司新諾威（300765.SZ）的董事長(zhǎng)，他是助推新諾威上市、并購(gòu)的主要人物。

此次證監(jiān)會(huì)的處罰就涉及潘衛(wèi)東擔(dān)任新諾威董事長(zhǎng)時(shí)計(jì)劃進(jìn)行的一次并購(gòu)。2024年1月10日，新諾威公告，計(jì)劃購(gòu)買石藥集團(tuán)百克（山東）生物制藥股份有限公司100%股權(quán)。在此消息公布前，2023年12月8日至20日，潘衛(wèi)東利用石藥集團(tuán)恩必普藥業(yè)有限公司的證券賬戶買入新諾威股票，累計(jì)買入金額近1億元人民幣。

不過(guò)，相關(guān)交易目前并未獲利。恩必普藥業(yè)增持后未有減持行為，鑒于新諾威當(dāng)前股價(jià)已經(jīng)低于恩必普藥業(yè)增持時(shí)的股價(jià)，潘衛(wèi)東做出的上述交易可視為虧損。

證監(jiān)會(huì)處罰書顯示，在調(diào)查期間，潘衛(wèi)東存在躲避推脫等不配合執(zhí)法人員詢問(wèn)等情形。

在該案聽證期間，潘衛(wèi)東并不認(rèn)可其行為涉及內(nèi)幕交易。他認(rèn)為證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕信息形成時(shí)點(diǎn)認(rèn)定錯(cuò)誤，且其涉案行為是職務(wù)行為，同時(shí)他并未不配合調(diào)查，請(qǐng)求免予處罰。證監(jiān)會(huì)未采納他的意見。

值得注意的是，證監(jiān)會(huì)對(duì)潘衛(wèi)東的行政處罰公示于2025年10月16日，石藥集團(tuán)在半個(gè)多月后方公告相關(guān)事項(xiàng)。

石藥集團(tuán)在公告中提及，恩必普藥業(yè)的增持行為在2023年12月8日、2023年12月21時(shí)發(fā)過(guò)公告，且新諾威的重組交易已終止。不過(guò)石藥集團(tuán)未作進(jìn)一步闡述，只是同時(shí)表示，潘衛(wèi)東有權(quán)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，或依法提起行政訴訟。

石藥集團(tuán)認(rèn)為，該事項(xiàng)預(yù)計(jì)不會(huì)對(duì)石藥集團(tuán)整體業(yè)務(wù)運(yùn)作造成負(fù)面影響。

除潘衛(wèi)東外，證監(jiān)會(huì)的行政處罰書顯示，還有三人因相關(guān)交易受到處罰：新諾威原董秘杜英、新諾威原董事張赫明、石藥集團(tuán)高管甄紅。與潘衛(wèi)東不同的是，此三人均通過(guò)交易獲得了收益。

杜英被證監(jiān)會(huì)沒收了37萬(wàn)元的獲利所得，同時(shí)被罰款150萬(wàn)元；張赫明被證監(jiān)會(huì)沒收15.2萬(wàn)元獲利所得，同時(shí)被罰款150萬(wàn)元；甄紅被證監(jiān)會(huì)沒收近79.5萬(wàn)元獲利所得，同時(shí)被罰款238萬(wàn)元。

11月4日，石藥集團(tuán)與新諾威股價(jià)均下跌。截至收盤，石藥集團(tuán)跌4.42%，報(bào)7.35港元/股，總市值847億港元；新諾威下跌5.29%，報(bào)33.32元/股，總市值468億元。

（作者 張英）

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張英

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