8月12日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站披露，四川證監(jiān)局對(duì)川財(cái)證券采取出具警示函的措施。

四川證監(jiān)局表示，經(jīng)查，川財(cái)證券債券交易業(yè)務(wù)存在公司內(nèi)部制度建設(shè)與內(nèi)控機(jī)制有待完善，從業(yè)人員管理與信息披露不到位，業(yè)務(wù)合規(guī)審查落實(shí)不到位，交易行為管理有待完善等問(wèn)題。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三十二條相關(guān)規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)川財(cái)證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

連續(xù)四年收警示函

值得一提的是，2022年以來(lái)，川財(cái)證券已經(jīng)連續(xù)四年被四川證監(jiān)局出具警示函。

此前川財(cái)證券被警示的問(wèn)題包括：公司存在董事及監(jiān)事設(shè)置情況不符合規(guī)定、董事及監(jiān)事的選舉未采取累積投票制度、未建立董事及監(jiān)事績(jī)效考核與薪酬管理制度等問(wèn)題。此外還有，債券承銷業(yè)務(wù)個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制有效性不足，對(duì)銷售的基金產(chǎn)品準(zhǔn)入的集中統(tǒng)一管理不到位，基金銷售業(yè)務(wù)人員資質(zhì)管理不到位等問(wèn)題。

2024年?duì)I收和凈利潤(rùn)雙降

據(jù)川財(cái)證券官網(wǎng)，川財(cái)證券有限責(zé)任公司成立于1988年7月，是全國(guó)首家由財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)整體轉(zhuǎn)制而成的專業(yè)證券公司，由中國(guó)華電集團(tuán)產(chǎn)融控股有限公司、四川省國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)投資管理有限責(zé)任公司、四川省水電投資經(jīng)營(yíng)集團(tuán)有限公司等大型企業(yè)共同持股。

川財(cái)證券2024年度財(cái)務(wù)報(bào)告披露，截至報(bào)告期末，公司總資產(chǎn)為44.25億元，較年初增加8.13億元，增幅22.52%。公司凈資產(chǎn)為14.54億元，較年初增加0.15億元，增幅1.05%，主要系公司期間綜合收益總額增加所致。

業(yè)績(jī)方面，2024 年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 2.96 億元，同比下降 0.57 億元，降幅為 16.18% ；利潤(rùn)總額為 1557.65 萬(wàn)元，同比下降 1090.92 萬(wàn)元，降幅為 41.19% ；凈利潤(rùn)為 1504.27 萬(wàn)元，同比下降 947.23 萬(wàn)元，降幅為 38.64% 。

丨來(lái)源：川商傳媒報(bào)道丨

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編輯：孫雪涵 責(zé)編：侯格格 校對(duì)：邱向東

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