為規(guī)范管理、防范風(fēng)險、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。威縣聯(lián)社以整改促提升，以規(guī)范促發(fā)展，高度重視審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。
提高認(rèn)識，正視審計(jì)整改的重要性。審計(jì)是“體檢”，整改是“治病”。威縣聯(lián)社通過整改堵塞管理漏洞，強(qiáng)化風(fēng)險防控，確保資金安全與服務(wù)實(shí)效。一是威縣聯(lián)社開展審計(jì)項(xiàng)目首先制定審計(jì)實(shí)施方案，其次收集資料及有關(guān)審計(jì)依據(jù)，召集審計(jì)人員學(xué)習(xí)審計(jì)方案及有關(guān)審計(jì)依據(jù)，統(tǒng)一審計(jì)口徑，為進(jìn)點(diǎn)審計(jì)做好準(zhǔn)備，進(jìn)點(diǎn)審計(jì)時首先與網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行會談，了解有關(guān)情況。二是威縣聯(lián)社按照審計(jì)方案開展工作，對審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行分析匯總，建立問題臺賬。組織有關(guān)問題涉及單位、相關(guān)部室負(fù)責(zé)人、主管主任召開問題討論會議，對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行移交，督促整改。對具備整改條件的問題，立即整改，立竿見影；對通過努力能夠整改的問題，做出計(jì)劃；對情況復(fù)雜、難以在規(guī)定期限整改的問題，說明理由，逐項(xiàng)制定解決方案，明確整改期限；對需要常抓不懈的工作，完善機(jī)制和制度，加大力度推進(jìn)。三是對屢查屢犯的問題，對責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)，力爭同類問題不再發(fā)生。
壓實(shí)責(zé)任，確保整改落到實(shí)處。堅(jiān)持以問題為導(dǎo)向，實(shí)施精準(zhǔn)分類整改。對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行深入剖析，區(qū)分個性問題與共性問題、操作層面問題與制度機(jī)制問題。針對不同性質(zhì)的問題，制定差異化的整改方案，明確整改目標(biāo)、措施、時限和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，確保整改落到實(shí)處。威縣聯(lián)社開展薪酬制度執(zhí)行情況專項(xiàng)審計(jì)、關(guān)聯(lián)交易專項(xiàng)審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任（任中、離任）審計(jì)、呆賬核銷專項(xiàng)審計(jì)等10個審計(jì)項(xiàng)目。共檢查業(yè)務(wù)20643筆，發(fā)送問題移交書8份。
標(biāo)本兼治，推動長效機(jī)制建設(shè)。威縣聯(lián)社將整改工作與內(nèi)控體系建設(shè)、合規(guī)管理提升、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)從源頭上防范風(fēng)險。堅(jiān)持“當(dāng)下改”與“長久立”相結(jié)合。通過完善制度、優(yōu)化流程、加強(qiáng)監(jiān)督，防止同類問題反復(fù)發(fā)生，真正實(shí)現(xiàn)以整改促管理、以規(guī)范促發(fā)展。一是加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)。威縣聯(lián)社優(yōu)化審計(jì)人員結(jié)構(gòu)，提高審計(jì)人員專業(yè)水平，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，培養(yǎng)一專多能的復(fù)合型人才。二是威縣聯(lián)社切實(shí)利用審計(jì)管理系統(tǒng)做好、做足審前分析工作，明確審計(jì)方向，做到有的放矢，節(jié)約審計(jì)時間，提高審計(jì)效率。三是充分利用新媒體資源進(jìn)行定期學(xué)習(xí)。威縣聯(lián)社要求每名審計(jì)人員關(guān)注“審計(jì)署”“中國內(nèi)部審計(jì)協(xié)會”“審計(jì)號”等優(yōu)秀內(nèi)部審計(jì)公眾號，并定期組織全員學(xué)習(xí)，拓寬審計(jì)思路，提高審計(jì)技能。
強(qiáng)化運(yùn)用，提升整改綜合成效。威縣聯(lián)社加強(qiáng)整改成果轉(zhuǎn)化，定期對審計(jì)整改情況進(jìn)行總結(jié)評估，將行之有效的整改措施固化為制度規(guī)范。加強(qiáng)審計(jì)信息與各業(yè)務(wù)部門間共享，將整改成果轉(zhuǎn)化為提升治理效能、優(yōu)化資源配置、改進(jìn)風(fēng)險管理的具體行動，真正實(shí)現(xiàn)“審計(jì)一點(diǎn)、規(guī)范一片”的效果。同時，以整改為契機(jī)，培育合規(guī)文化，增強(qiáng)員工合規(guī)意識，筑牢穩(wěn)健經(jīng)營的基礎(chǔ)。
吳海燕

責(zé)編：張煒 王麗娟 王晶晶 曹陽
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