文 / 陳永偉

2025年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎剛剛揭曉。。今年的獎項由三位學(xué)者——喬爾·莫基爾、菲利普·阿吉翁（Philippe Aghion）和彼得·霍伊特（Peter Howitt）共同獲得，以表彰他們在理解技術(shù)變遷如何推動持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長方面所作出的杰出貢獻(xiàn)。

其中，莫基爾的貢獻(xiàn)主要在于通過對經(jīng)濟(jì)史資料的系統(tǒng)研究，深入刻畫了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的起源與演進(jìn)過程；而阿吉翁與霍伊特則從理論建模的角度出發(fā)，構(gòu)建了“創(chuàng)造性毀滅”機(jī)制，闡明了技術(shù)創(chuàng)新如何在動態(tài)競爭中驅(qū)動長期增長。

莫基爾：知識點亮現(xiàn)代增長

喬爾·莫基爾于1946年7月26日出生于荷蘭萊頓。他父親是一名公務(wù)員，母親是大屠殺中幸存的荷蘭猶太人。莫基爾一歲時父親因癌癥去世，母親便帶他回到以色列城市海法，將其撫養(yǎng)長大。

莫基爾的本科就讀于耶路撒冷希伯來大學(xué)，并于1968年在該校獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)和歷史學(xué)學(xué)士學(xué)位。隨后，他前往美國，在耶魯大學(xué)深造，并于1972年和1974年分別獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士和博士學(xué)位。他的博士論文題為“1800—1850年低收入國家的工業(yè)增長和停滯”，導(dǎo)師包括著名經(jīng)濟(jì)史學(xué)家威廉·N·帕克、費景漢和洛依德·雷諾茲。

在耶魯大學(xué)完成學(xué)業(yè)后，莫基爾即進(jìn)入西北大學(xué)工作至今，現(xiàn)為該校的羅伯特·斯托爾茨文理講席教授（Robert H. Strotz Professor of Arts and Sciences）。在數(shù)十年的執(zhí)教生涯中，他曾指導(dǎo)過五十余位博士研究生。除教職之外，莫基爾還曾擔(dān)任《經(jīng)濟(jì)史雜志》（Journal of Economic History）主編、經(jīng)濟(jì)史協(xié)會主席，并主編《牛津經(jīng)濟(jì)史百科全書》（Oxford Encyclopedia of Economic History）。

作為一位出色的經(jīng)濟(jì)史研究者，莫基爾關(guān)注的主題是“大分流”問題。但與以往研究者不同，他從文化角度切入，對這一問題作出了獨特解釋。

眾所周知，18世紀(jì)前后，東西方開始踏上了兩條截然不同的發(fā)展路徑。西歐率先掙脫了馬爾薩斯陷阱，成功實現(xiàn)了現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)增長。為何中西方發(fā)展軌跡會如此不同？這一問題早已有眾多學(xué)者作出解釋。例如，羅伯特·艾倫（Robert Allen）傾向從生產(chǎn)要素成本角度分析，道格拉斯·諾斯（Douglas North）強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，查爾斯·金德爾伯格（Charles Kindleberger）等則認(rèn)為貿(mào)易擴(kuò)張是西歐率先崛起的關(guān)鍵動力。

雖然這些觀點從不同角度對東西方增長分流作出了解釋，但在莫基爾看來，它們都不夠充分。首先，現(xiàn)代增長并非局限于一地，而是在西歐廣泛擴(kuò)散。一些理論雖能解釋英國或荷蘭的發(fā)展先機(jī)，卻難以解釋整個西歐為何能同步邁入增長軌道。其次，18世紀(jì)前的部分地區(qū)增長可歸因于制度因素，但18世紀(jì)以后，增長速度對制度的依賴似乎減弱，這一點現(xiàn)有理論也難以解釋。最后，與前現(xiàn)代時期相比，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長更具穩(wěn)健性。戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等外生沖擊對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)造成的干擾顯著，而對現(xiàn)代增長的影響則相對較小，這一特征同樣難以用現(xiàn)有理論說明。

針對上述問題，莫基爾提出了一套關(guān)于大分流的知識經(jīng)濟(jì)理論。該理論最早見于其多篇論文，尤以2005年發(fā)表于《經(jīng)濟(jì)史雜志》的《現(xiàn)代增長的知識起源》（The Intellectual Origins of Modern Economic Growth）最為重要。隨后，他又在《雅典娜的禮物》《增長的文化》等著作中對相關(guān)觀點加以補(bǔ)充與擴(kuò)展，最終形成了一套完整理論體系。

在莫基爾看來，現(xiàn)有研究顯然低估了“知識”在經(jīng)濟(jì)增長中的作用。一方面，相比前現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)，現(xiàn)代增長對知識的依賴程度顯著提高。由于知識可以迅速傳播，基于知識的增長也能突破地域和制度的限制，實現(xiàn)廣泛擴(kuò)散。另一方面，科學(xué)知識的廣泛應(yīng)用增強(qiáng)了人類對自然的應(yīng)對能力。當(dāng)面臨問題時，人們更傾向于求助于知識而非宗教或其他傳統(tǒng)信仰。在知識力量的加持下，外生沖擊對增長的影響被顯著削弱。

那么，為何知識在18世紀(jì)前后會在經(jīng)濟(jì)增長中扮演如此重要的角色？莫基爾認(rèn)為，關(guān)鍵在于17世紀(jì)的啟蒙運(yùn)動（Enlightenment）。啟蒙運(yùn)動對人類社會影響深遠(yuǎn)。雖然不少歷史學(xué)者在研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展時也會提及啟蒙運(yùn)動，但通常著眼于其對制度（如產(chǎn)權(quán)保護(hù)）的影響，卻忽視了其對知識體系的重塑。

事實上，以弗蘭西斯·培根為代表的一批學(xué)者在啟蒙運(yùn)動中開始強(qiáng)調(diào)：認(rèn)識自然規(guī)律對于征服和改造自然至關(guān)重要，并提倡通過實驗探尋規(guī)律。這一觀點被稱為“培根計劃”（Baconian Program）。在莫基爾看來，培根計劃的提出是知識在經(jīng)濟(jì)增長中地位顯著上升的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點：一方面，它激勵了人們投身科學(xué)研究的熱情，大幅增加了知識的數(shù)量；另一方面，它也極大增強(qiáng)了知識的可及性（Accessibility），促使既有知識得以更有效地傳播與利用。

在這兩個方面中，莫基爾尤為強(qiáng)調(diào)后者——即培根計劃對知識可及性所產(chǎn)生的強(qiáng)化作用。在論文中，他列舉了幾項原因來說明知識可及性如何增強(qiáng)：第一，從技術(shù)層面看，培根計劃促使更多知識以統(tǒng)一術(shù)語被記錄下來，并催生了學(xué)術(shù)期刊等知識傳播媒介，顯著降低了獲取知識的成本；第二，培根計劃重塑了社會文化，改變了人們對知識的態(tài)度，鼓勵分享發(fā)現(xiàn)、學(xué)習(xí)交流；第三，相關(guān)制度也在這一時期得以發(fā)展，例如大學(xué)、學(xué)術(shù)會議等知識傳播機(jī)制逐步建立；第四，知識的社會需求顯著提升，人們愿意為獲取知識付出代價，這反過來又促進(jìn)了知識的生產(chǎn)和傳播。

為了論證這一觀點，莫基爾曾對《啟蒙運(yùn)動百科全書》中各國描述的行數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計，并以該數(shù)值除以當(dāng)?shù)厝丝?，?gòu)建出“啟蒙運(yùn)動指數(shù)”（Enlightenment Index）。他采用了兩種方法：第一種僅統(tǒng)計提及該國的行數(shù)，第二種在此基礎(chǔ)上加入對該國具體地區(qū)的描述行數(shù)，因而得出兩個版本的指數(shù)。當(dāng)然，這兩種指數(shù)在數(shù)值上大致一致。比較各國的啟蒙運(yùn)動指數(shù)后，莫基爾發(fā)現(xiàn)英格蘭、蘇格蘭和荷蘭等地的指數(shù)遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)上被認(rèn)為是啟蒙中心的法國，而這種分布恰好與歐洲經(jīng)濟(jì)起飛的順序一致。

當(dāng)然，“啟蒙運(yùn)動指數(shù)”這類指標(biāo)在很大程度上仍帶有主觀性。因此，在其多部著作中，莫基爾還探討了如學(xué)術(shù)期刊創(chuàng)辦、科學(xué)團(tuán)體興起等反映知識啟蒙的因素對經(jīng)濟(jì)增長的影響，其研究結(jié)果也基本一致。由此，他論證了知識啟蒙在推動現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的關(guān)鍵作用。

阿吉翁：“富二代”學(xué)者

法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家菲利普·阿吉翁（Philippe Aghion）是一位不折不扣的“富二代”。他的母親正是著名的市場設(shè)計師、奢侈品牌蔻依（Chloé）的創(chuàng)始人加比·阿吉翁（Gaby Aghion）。不過，阿吉翁并未繼承母親的時尚事業(yè)，而是選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)作為自己的志業(yè)。

1987年，阿吉翁獲得哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。他的博士論文由三位導(dǎo)師共同指導(dǎo)，分別是2007年諾獎得主埃里克·馬斯金（Eric Maskin）、一般均衡理論專家安德魯·馬斯克萊爾（Andreu Mas-Colell），以及微觀理論專家杰里·格林（Jerry Green）。畢業(yè)后，他進(jìn)入麻省理工學(xué)院任助理教授。兩年后，他回到法國，出任國家科學(xué)研究中心（Centre National de la Recherche Scientifique）研究員。此后，他輾轉(zhuǎn)歐洲學(xué)術(shù)界，曾在歐洲復(fù)興開發(fā)銀行（EBRD）、牛津大學(xué)納菲爾德學(xué)院、倫敦大學(xué)學(xué)院等機(jī)構(gòu)任職。2000年，他重返母校哈佛任教。2015年，他應(yīng)法國總統(tǒng)奧朗德邀請，回到法國擔(dān)任經(jīng)濟(jì)顧問（也有傳言稱其歸國是為繼承剛?cè)ナ滥赣H的家業(yè)）。同年，他出任法蘭西學(xué)院講座教授，至今仍在任。

阿吉翁的研究領(lǐng)域集中在創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)。但與許多聚焦創(chuàng)新紅利的理論家不同，他不僅關(guān)注創(chuàng)新帶來的好處，也重視其潛在的陰影與破壞。他將20世紀(jì)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特提出的“創(chuàng)造性毀滅”（creative destruction）思想引入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，借以說明技術(shù)進(jìn)步如何通過破壞舊有結(jié)構(gòu)而推動經(jīng)濟(jì)增長。

最能體現(xiàn)這一思想的是他與合作者彼得·豪伊特（Peter Howitt）共同發(fā)表的一系列關(guān)于內(nèi)生增長的論文。眾所周知，現(xiàn)代增長理論起步于羅伯特·索洛（Robert Solow），其模型雖以簡明形式奠定了增長研究基礎(chǔ)，但其中最關(guān)鍵的增長動力——技術(shù)進(jìn)步——卻被視為外生變量，是一個“黑箱”。為揭示這一“黑箱”的內(nèi)在機(jī)制，從20世紀(jì)80年代起，經(jīng)濟(jì)學(xué)家陸續(xù)展開探索，逐步發(fā)展出所謂的“內(nèi)生增長理論”。

根據(jù)理論內(nèi)核的不同，內(nèi)生增長理論大致可分為三大流派：一是以羅默（Paul Romer）和盧卡斯（Robert Lucas）為代表，強(qiáng)調(diào)知識的內(nèi)生創(chuàng)造；二是以赫爾普曼（Elhanan Helpman）和格羅斯曼（Gene Grossman）為代表，突出技術(shù)擴(kuò)散、互補(bǔ)性與市場規(guī)模的作用；三是阿吉翁與豪伊特提出的“創(chuàng)造性毀滅”理論。

在這一理論中，阿吉翁與豪伊特假設(shè)：產(chǎn)品生產(chǎn)需依賴某種技術(shù)作為中間投入。掌握該技術(shù)的企業(yè)將因技術(shù)領(lǐng)先而擁有市場支配力，獲得超額壟斷利潤。而技術(shù)進(jìn)步的實現(xiàn)依賴研發(fā)投入，其成功具有不確定性。一旦研發(fā)獲得突破，產(chǎn)生了新技術(shù)，舊技術(shù)便會被淘汰或“毀滅”。因此，技術(shù)變遷帶來雙重效應(yīng)：一方面，更優(yōu)的新技術(shù)提高了長期增長潛力，推動經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展；另一方面，舊技術(shù)的淘汰則會對原有企業(yè)和相關(guān)利益集團(tuán)造成沖擊。社會福利的凈變動，則取決于這兩方面力量的對比。

與羅默模型相比，阿吉翁—豪伊特的理論有助于處理更多復(fù)雜問題：首先，引入技術(shù)研發(fā)的隨機(jī)性，模型可以用于分析技術(shù)變遷如何與經(jīng)濟(jì)周期互動；其次，因納入了新舊技術(shù)的替代與博弈，該理論更能反映技術(shù)更新過程中的利益沖突，為競爭政策、產(chǎn)業(yè)治理提供理論支撐。例如，掌握舊技術(shù)的既得利益者往往會試圖維護(hù)現(xiàn)有地位，阻礙新技術(shù)的擴(kuò)散；這恰說明了保障公平競爭機(jī)制的必要性。又如，在新舊技術(shù)更替中，原本依賴舊技術(shù)的產(chǎn)業(yè)可能遭遇失業(yè)問題，此時社會保障與再就業(yè)培訓(xùn)便顯得尤為關(guān)鍵。

除了內(nèi)生增長理論之外，阿吉翁還廣泛研究了創(chuàng)新背后的微觀機(jī)制與制度因素，例如持股結(jié)構(gòu)、融資環(huán)境、公司治理、企業(yè)異質(zhì)性等。他也積極關(guān)注創(chuàng)新政策的社會效果，如創(chuàng)新對收入分配的影響、發(fā)明人才的培養(yǎng)機(jī)制等。近年來，他出版了代表性著作《創(chuàng)造性毀滅的力量》（The Power of Creative Destruction: Economic Upheaval and the Wealth of Nations），系統(tǒng)梳理了自己數(shù)十年的研究成果。

值得一提的是，阿吉翁與中國學(xué)術(shù)界淵源頗深。自上世紀(jì)90年代起，他便積極參與中國經(jīng)濟(jì)改革的討論。他的部分研究成果也被引介入國內(nèi)學(xué)界，并曾榮獲中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界的最高榮譽(yù)——孫冶方經(jīng)濟(jì)科學(xué)獎。

（作者 李佩珊）

免責(zé)聲明：本文觀點僅代表作者本人，供參考、交流，不構(gòu)成任何建議。

李佩珊

觀察家部門編輯 采訪并報道一切關(guān)于社會的文化思考，比較關(guān)注經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)及電影、小說領(lǐng)域。 郵箱：lipeishan@eeo.com.cn