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個體工商戶轉型升級為企業(yè)，常常面臨“適應難、合規(guī)難、發(fā)展難”的現(xiàn)實挑戰(zhàn)。為破解這一困境，西安市高陵區(qū)市場監(jiān)督管理局于2025年3月出臺專項實施方案，創(chuàng)新推出“沙盒監(jiān)管”與“觸發(fā)式監(jiān)管”模式，通過構建“包容審慎+精準服務”的新型監(jiān)管機制，為“個轉企”經營主體保駕護航，助力其平穩(wěn)過渡、高質量發(fā)展。

“三位一體”監(jiān)管體系，打造轉型“緩沖帶”

高陵區(qū)創(chuàng)新建立了“沙盒監(jiān)管+觸發(fā)式監(jiān)管+信用監(jiān)管”的立體化監(jiān)管體系。通過設立動態(tài)的“沙盒監(jiān)管”名錄庫，為符合條件的“個轉企”企業(yè)提供1-2年的監(jiān)管包容期。在此期間，監(jiān)管以教育指導為主，最大限度減少非必要干預。

同時，運用大數(shù)據(jù)技術對經營主體進行“精準畫像”，并設置“紅黃藍”三級預警機制：紅色代表嚴重違規(guī)，黃色提示一般風險，藍色進行合規(guī)提示。這一舉措實現(xiàn)了監(jiān)管模式從“嚴進寬管”向“寬進嚴管”的深刻轉變。此外，監(jiān)管結果將與企業(yè)信用檔案緊密銜接，對整改到位的經營主體及時修復信用，形成“包容-糾錯-提升”的良性管理閉環(huán)。

“一業(yè)一冊”精準指引，筑牢合規(guī)“防火墻”

針對“個轉企”后常見的合規(guī)痛點，高陵區(qū)編制了覆蓋餐飲、零售、服務等12個重點領域的《合規(guī)經營手冊》，清晰列出登記事項、公示信息、廣告宣傳等關鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。

通過“線上+線下”相結合的方式大力宣傳推廣：線上發(fā)布電子版手冊，方便隨時查閱；線下已舉辦專題宣講會，發(fā)放資料300余份，并為40余戶企業(yè)提供上門指導。此外，還建立了“合規(guī)輔導員”制度，為重點企業(yè)配備專屬顧問，提供“一對一”的政策解讀和風險預警，推動企業(yè)從“被動合規(guī)”向“主動合規(guī)”轉變。

“容錯糾錯”柔性執(zhí)法，提升監(jiān)管“溫度”

高陵區(qū)積極推行“服務型執(zhí)法”模式，構建了“預防-容錯-懲戒-回訪”的全鏈條執(zhí)法體系。通過動態(tài)完善不予處罰、減輕處罰、從輕處罰“三張清單”，對首次輕微違法且未造成危害后果的行為，實施“首違不罰”“輕微免罰”。

對于需要整改的問題，優(yōu)先采用預警提示、行政指導、約談告誡等柔性措施，有效降低了企業(yè)的制度性交易成本。2025年以來，全區(qū)已實施不予處罰6件、減輕處罰14件、從輕處罰75件，及時糾正問題2戶，執(zhí)法的“溫度”和精準度顯著提升。

政策成效顯著，打造“高陵經驗”

為確保政策落地見效，高陵區(qū)市場監(jiān)管局定期召開工作推進會，建立部門協(xié)同機制，打破信息壁壘，形成了“監(jiān)管-服務-反饋”的良性互動。

截至目前，高陵區(qū)已成功培育“個轉企”經營主體127戶，轉型后企業(yè)存活率高達98%。通過“沙盒監(jiān)管”模式，有效減少了不必要的行政處罰，為企業(yè)降低制度性交易成本超過20萬元。當前，柔性執(zhí)法案例占比達92.3%，經營主體滿意度高達95%。

西安高陵的“沙盒監(jiān)管”模式，不僅為個體工商戶轉型升級提供了可復制、可推廣的“高陵經驗”，更以精準有效的監(jiān)管服務激發(fā)了市場活力，為區(qū)域經濟的高質量發(fā)展注入了強勁動能。