導(dǎo)讀：2025年10月13日，瑞典皇家科學(xué)院宣布，將2025年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予喬爾·莫基爾（Joel Mokyr）、菲利普·阿吉翁（Philippe Aghion）和彼得·豪伊特（Peter Howitt），以表彰他們對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的闡釋。

其中，喬爾·莫基爾，1946年出生于荷蘭萊頓，1974年在美國(guó)耶魯大學(xué)獲得博士學(xué)位，現(xiàn)為美國(guó)西北大學(xué)教授。以下是中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)記者去年對(duì)喬爾·莫基爾的采訪，原標(biāo)題《以社會(huì)組織視角觀察中世紀(jì)的歐洲與中國(guó)》。

喬爾·莫基爾（Joel Mokyr）

歐洲在公元1900年之后成為世界經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的地區(qū)，而此前，中國(guó)的發(fā)展遙遙領(lǐng)先。那公元1000—1900年的這900年時(shí)間里到底發(fā)生了什么？近日，美國(guó)西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家喬爾·莫基爾（Joe Mokyr）受邀在哈佛大學(xué)分享了他與其他學(xué)者合著的即將出版的新書《通往二十世紀(jì)的兩種路徑：歐洲與中國(guó)的文化與制度（1000—2000）》（Two Paths to the Twentieth Century: Culture and Institu-tions in Europe and China, 1000-2000），詳細(xì)比較了中世紀(jì)不同社會(huì)組織產(chǎn)生的不同發(fā)展路徑。莫基爾的著作曾獲得多項(xiàng)重要獎(jiǎng)項(xiàng)，包括熊彼特獎(jiǎng)、歐洲經(jīng)濟(jì)史最佳圖書蘭基獎(jiǎng)、美國(guó)政治學(xué)協(xié)會(huì)唐納德·普萊斯獎(jiǎng)、社會(huì)科學(xué)史學(xué)會(huì)艾倫·沙林獎(jiǎng)。

不同的組織發(fā)展模式

莫基爾在接受本報(bào)記者采訪時(shí)表示，“其他學(xué)者關(guān)注了許多因素，比如地理和政治，而我們認(rèn)為地理和政治確實(shí)發(fā)揮了作用，但它們是通過(guò)家庭、氏族與企業(yè)之間的社會(huì)組織機(jī)制來(lái)運(yùn)作的。這是一個(gè)很新穎的觀點(diǎn)。正是這些單位組織為我們所看到的事情與更高層次的事件之間建立了聯(lián)系，這是世界運(yùn)作的方式。我們的研究方式與歷史息息相關(guān)。如果我們回顧過(guò)去，就會(huì)發(fā)現(xiàn)許多今天無(wú)法看到的現(xiàn)象。如果你只研究當(dāng)今的世界，而忽視過(guò)去，就像一個(gè)生物學(xué)家只關(guān)注現(xiàn)存的物種而忽略已經(jīng)滅絕的物種，你將錯(cuò)過(guò)99.9%的信息，因?yàn)閹缀跛性?jīng)存在的物種都已滅絕。歷史也是如此，幾乎所有重要的事件和我們感興趣的事情都發(fā)生在過(guò)去，它們不再存在。如果我們不去研究這些，我們就會(huì)錯(cuò)失人類歷史的豐富性”。

社會(huì)組織有時(shí)與國(guó)家完全分開，但它們是協(xié)調(diào)和組織地方公共物品和俱樂部物品的生產(chǎn)和交付的機(jī)構(gòu)。這些社會(huì)組織包括地方公共俱樂部，它們對(duì)于社會(huì)地位和日常生活至關(guān)重要。因?yàn)閷?duì)于遠(yuǎn)離首都的地方而言，他們需要通過(guò)當(dāng)?shù)氐暮献鹘鉀Q沖突、防衛(wèi)、教育、水利等問題。這種基于地方的合作對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展很重要。在社會(huì)組織的這個(gè)維度上，在公元1000年之后的某個(gè)時(shí)刻發(fā)生了巨大的分歧，也就是說(shuō)，在公元1000年之后，中國(guó)走向了不同的方向。中國(guó)傾向于建立以家族為基礎(chǔ)的社會(huì)。而在歐洲，情況恰恰相反，大家庭正在逐漸失去其在社會(huì)組織核心中的主要作用。莫基爾認(rèn)為，不同的發(fā)展趨勢(shì)，可以解釋這種巨大逆轉(zhuǎn)的原因。

莫基爾解釋到，宗族早已存在，主要是在精英階層之間，但后來(lái)逐漸普及。宗族的發(fā)展始于祭祀，祭祀是一件大事，通過(guò)這樣的活動(dòng)將一個(gè)祖先的后代聚集在一起。隨著時(shí)間的推移，這些宗族承擔(dān)了越來(lái)越多的責(zé)任，包括與朝廷官員合作和談判等，也就是說(shuō)隨著它們承擔(dān)越來(lái)越多的責(zé)任，逐漸成為了穩(wěn)固且重要的社會(huì)組織。莫基爾談到，遷移是宗族形成的重要?jiǎng)恿Α．?dāng)許多人遷入新地方時(shí)，就需要組織合作單位，他們可能會(huì)更多地依賴家庭關(guān)系。在宋代，中國(guó)經(jīng)歷了大規(guī)模的人口遷移，人們從北方遷往南方。莫基爾觀察到，宗族在中國(guó)南方更為顯著，南方成為人口的重心，北方雖然也有宗族的存在，但起初不那么明顯。這種治理結(jié)構(gòu)與新儒家的原則密切相關(guān)，二者相輔相成。

同一個(gè)時(shí)期的歐洲開始朝著另一個(gè)方向發(fā)展，大家庭正在逐漸失去其在社會(huì)組織核心中的主要作用，反而越來(lái)越傾向于建立核心家庭，這被稱為“歐洲婚姻模式”。這些家庭通過(guò)婚姻的建立形成新的家庭結(jié)構(gòu)，不與新郎新娘的父母同住。核心家庭普遍存在并保持單配偶制模式，幾乎沒有離婚。有人認(rèn)為，與其他社會(huì)相比，歐洲婚姻模式使女性獲得了更多的平等權(quán)利。但這些核心家庭面臨的困境是本地家庭單位太小，無(wú)法提供公共和俱樂部物品，所以需要社會(huì)組織來(lái)克服集體行動(dòng)問題，以便人們能夠作出可信的承諾和與他人合作。

莫基爾還提到地域性問題。歐洲的企業(yè)幾乎總是與地域相關(guān)聯(lián)。行會(huì)是在特定城鎮(zhèn)中存在的一種組織，所有事物都與土地和位置相關(guān)。而在中國(guó)，雖然也確實(shí)存在地域現(xiàn)實(shí)，但實(shí)際上，尤其是在遷徙過(guò)程中，家族已擴(kuò)展到不同地區(qū)并保持聯(lián)系，同時(shí)在特定地區(qū)，你可能會(huì)看到很多的家族各自經(jīng)營(yíng)自己的生意。這在歐洲是比較罕見的。如果你住在一個(gè)城市，你會(huì)看到一個(gè)木匠行會(huì)和一個(gè)裁縫行會(huì)等，但你不會(huì)看到競(jìng)爭(zhēng)，除非它們?cè)诓煌某擎?zhèn)。正是由于地域的重要性，在歐洲出現(xiàn)了議會(huì)，幾乎每個(gè)統(tǒng)治者都依賴于這些代表性的議會(huì)，與他們協(xié)商、咨詢、討論稅務(wù)等事務(wù)。相比之下，在中國(guó)，地域的重要性逐漸減弱，而祖先的重要性日益增強(qiáng)。

如果說(shuō)宋朝以后宗族成為主要的社會(huì)組織，而在歐洲，則是發(fā)展出了公司。宗族擁有一個(gè)共同祖先，但公司成員之間并不相關(guān)，他們共享的不是祖先，而是一個(gè)共同的目標(biāo)。這些是基于自我管理的自愿利益團(tuán)體，具有永久性，并不依賴于任何特定的個(gè)人。它們通常有很強(qiáng)的自我管理特征，領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)其行為負(fù)責(zé)。同時(shí)，行會(huì)與公司并不具有排他性，而宗族則具有排他性。這種非親屬之間的關(guān)系，以及這些關(guān)系所賦予的普遍文化價(jià)值觀，對(duì)后續(xù)的政治和經(jīng)濟(jì)結(jié)果具有決定性影響。因此，這基本上是局部行動(dòng)，卻產(chǎn)生了全球性的后果。

核心家庭文化促進(jìn)了個(gè)體主義

歐洲的社會(huì)等級(jí)往往基于契約互惠關(guān)系，表現(xiàn)出很強(qiáng)的普遍主義傾向。在歐洲，人們更傾向于信任與自己有一定關(guān)系的陌生人，盡管這并不意味著他們會(huì)比信任兄弟姐妹更信任陌生人，但在某種程度上，信任的差距要小得多。關(guān)于個(gè)人主義的問題，英國(guó)哲學(xué)家斯蒂芬·道格拉斯提出，個(gè)人主義是基督教的一個(gè)內(nèi)在特征，強(qiáng)調(diào)個(gè)人的責(zé)任和權(quán)利。這與核心家庭的崛起以及更普遍的價(jià)值觀是相輔相成的。莫基爾認(rèn)為，在中國(guó)的社會(huì)中強(qiáng)調(diào)的更多是集體責(zé)任和對(duì)長(zhǎng)輩的尊重。這種家族的緊密聯(lián)系也體現(xiàn)在教育和社會(huì)地位的提升上。例如，當(dāng)家族中的某個(gè)孩子在科舉考試中獲得成功，則整個(gè)家族都會(huì)受益，這種現(xiàn)象在中國(guó)社會(huì)中非常普遍。

核心家庭文化促進(jìn)了個(gè)體主義、懷疑精神以及對(duì)新思想的開放性，這確實(shí)反映了歐洲社會(huì)的獨(dú)特性。總之，歐洲和中國(guó)在文化、價(jià)值觀和社會(huì)結(jié)構(gòu)上有著顯著的差異，這些差異深刻影響著各自的社會(huì)動(dòng)態(tài)和個(gè)人行為。

“知識(shí)祖先崇拜”抑制創(chuàng)新

莫基爾還談到當(dāng)時(shí)知識(shí)傳播方式對(duì)創(chuàng)新的影響。其中一個(gè)是“知識(shí)祖先崇拜”。他說(shuō)：“這是我思考了很長(zhǎng)時(shí)間的一個(gè)問題?！被旧希蠖鄶?shù)社會(huì)都存在對(duì)早期智慧經(jīng)典的某種程度的崇敬，而在歐洲，這種崇敬往往會(huì)抑制創(chuàng)新。人們對(duì)前代文獻(xiàn)的尊重在某種程度上抑制了創(chuàng)新，因?yàn)楫?dāng)有人提出問題時(shí)，通常不是進(jìn)行實(shí)驗(yàn)或收集數(shù)據(jù)，而是說(shuō)：“讓我們查閱亞里士多德或伽利略的著作，看看他們?cè)趺凑f(shuō)。”這就導(dǎo)致了創(chuàng)新的步伐受到限制。

現(xiàn)在有趣且關(guān)鍵的一點(diǎn)是，歐洲的“知識(shí)祖先崇拜”在某個(gè)時(shí)刻開始減弱，莫基爾認(rèn)為可以追溯到15世紀(jì)中葉。到了16和17世紀(jì)，這一現(xiàn)象變得尤為顯著，因?yàn)槲乃噺?fù)興時(shí)期希臘經(jīng)典的重新發(fā)現(xiàn)成為了重要力量。一些文獻(xiàn)早已存在，但許多經(jīng)典作品是通過(guò)君士坦丁堡的翻譯重新引入的。此外，歐洲人也開始接觸亞里士多德、克勞狄烏斯等人的著作。起初，歐洲學(xué)者對(duì)這些作品感到驚嘆，認(rèn)為它們極為出色，但隨著時(shí)間的推移，他們逐漸意識(shí)到作品中的一些內(nèi)容是錯(cuò)誤的。到17世紀(jì)，歐洲經(jīng)歷了一場(chǎng)“古代與現(xiàn)代之爭(zhēng)”的激烈辯論，這場(chǎng)爭(zhēng)論在法國(guó)、荷蘭和英格蘭等地廣泛展開。到1700年，這場(chǎng)爭(zhēng)論基本結(jié)束，現(xiàn)代派取得了勝利。

這種現(xiàn)象由多個(gè)因素推動(dòng)，尤其是16和17世紀(jì)的航海探險(xiǎn)。畢竟，亞里士多德曾聲稱跨越赤道是不可能的，因?yàn)槟抢锏母邷貢?huì)使許多人喪命，船只也會(huì)起火，而事實(shí)證明這一觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。古希臘人認(rèn)為所有星星都是固定的，不會(huì)有新的星星出現(xiàn)，但隨著“超新星”等現(xiàn)象的出現(xiàn)，科學(xué)家們開始質(zhì)疑那些古老的說(shuō)法。到了17世紀(jì)初，像弗朗西斯·培根和吉爾伯特等人開始對(duì)希臘經(jīng)典表現(xiàn)出蔑視。

莫基爾還談到知識(shí)分子社群“文人共和國(guó)”（Republic of Letters）的作用。這個(gè)“文人共和國(guó)”其實(shí)是一個(gè)集合文人、哲學(xué)家、科學(xué)家和數(shù)學(xué)家的網(wǎng)絡(luò)，他們通過(guò)信件或互相閱讀彼此書籍保持聯(lián)系。他們很少面對(duì)面交流，但仍然能交換思想、發(fā)現(xiàn)和審查彼此的工作。他們創(chuàng)造了一種社區(qū)，建立了聲譽(yù)，這一點(diǎn)非常重要，這得益于知識(shí)共同體的傳播。通過(guò)這樣的方式，人們了解到牛頓的成就，以及其他類似學(xué)者的成就，最終激勵(lì)了科學(xué)、數(shù)學(xué)以及自然哲學(xué)的其他領(lǐng)域，甚至包括歷史和神學(xué)的發(fā)展。所以，這個(gè)知識(shí)共同體從某種程度上可以視為一個(gè)社團(tuán)。第一個(gè)這樣的社團(tuán)組織出現(xiàn)在17世紀(jì)初的意大利，其中最著名的是利恩學(xué)院（Accademia dei Lynce），伽利略是其成員之一。此外，還有許多其他類似的社團(tuán)出現(xiàn)在英國(guó)，皇家學(xué)會(huì)成為一個(gè)突出的例子。到18世紀(jì)，這些社團(tuán)已遍布整個(gè)歐洲。這些社團(tuán)的有趣之處在于，它們提供了一個(gè)正式的聚會(huì)場(chǎng)所，使創(chuàng)造者與知識(shí)持有者能夠互動(dòng)。這種思想的交融對(duì)創(chuàng)新至關(guān)重要，其中最著名的是位于英國(guó)伯明翰的月光社（Lunar Society）。

新技能出現(xiàn)助力歐洲快速發(fā)展

莫基爾還特別談到了技能問題。因?yàn)楣I(yè)革命的成功不僅需要發(fā)明新事物，還需要擴(kuò)大生產(chǎn)、維護(hù)新技能。實(shí)際上，這種技能的稀缺成為了制約許多歐洲國(guó)家發(fā)展的因素?，F(xiàn)在，有一個(gè)問題是，在技能方面歐洲人是否優(yōu)于其他文明？在1500年，我并不這樣認(rèn)為。如果真是如此，我會(huì)感到非常驚訝。畢竟，歐洲人前往亞洲的原因之一，就是他們渴望獲得中國(guó)或中東工匠制作的產(chǎn)品，比如絲綢和地毯。在1500年時(shí)，亞洲的工藝品在歐洲的需求并不顯著。

到了1600年，我們開始看到初步的逆轉(zhuǎn)跡象。這是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，在某些領(lǐng)域，歐洲人的發(fā)展速度確實(shí)快于其他地區(qū)。但到了18世紀(jì)末，這些差距已經(jīng)縮小。

那么，這些技能是如何發(fā)展的？莫基爾提出的論點(diǎn)是：這些技能主要通過(guò)師徒關(guān)系得以傳承?；旧?，師徒關(guān)系是一對(duì)一的?！叭欢瑤煾岛蛯W(xué)徒之間的契約在我看來(lái)就是一個(gè)非常不完整的契約。這種不完整性是顯而易見的，因?yàn)樾畔⑹遣粚?duì)稱的，而且是不可驗(yàn)證的。這是一個(gè)非重復(fù)的博弈，所有合同中可能出現(xiàn)的問題都可以反映出來(lái)。唯一能拯救它的就是信任。”

實(shí)際上，類似于技能市場(chǎng)的現(xiàn)象在17世紀(jì)，特別是18世紀(jì)的英國(guó)開始出現(xiàn)。因?yàn)樾袝?huì)在許多方面成為了限制因素，當(dāng)其他歐洲國(guó)家希望采用新技術(shù)時(shí)，他們需要從英國(guó)引入新的技術(shù)人員。到1850年至1860年，英國(guó)工匠遍布?xì)W洲，甚至延伸到俄羅斯，他們?cè)诋?dāng)?shù)亟⒘说蹏?guó)，因?yàn)楫?dāng)?shù)厝丝梢再?gòu)買機(jī)器，卻不知道如何修理、維護(hù)或安裝它們，當(dāng)?shù)厝诵枰?guó)技術(shù)人員的幫助。

莫基爾最后提出，中世紀(jì)建立的公司間接且完全無(wú)意識(shí)地為一個(gè)擁有更多技能的大陸的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，而這個(gè)大陸正是工業(yè)革命的發(fā)源地?！耙忉尙F(xiàn)代世界為何呈現(xiàn)出這樣的面貌并展示其根源，可以追溯到數(shù)百年前，這并非最近才發(fā)生的事情。我們可以追溯到中世紀(jì)來(lái)探尋這些現(xiàn)象背后的原因，而這些事情的發(fā)生往往是出于意外或非計(jì)劃的結(jié)果。這就是意外后果的法則：你做了一件事，結(jié)果卻引發(fā)了完全無(wú)關(guān)的事情。我們從未預(yù)料到，也并非出于任何意圖，但結(jié)果就是這樣?！蹦鶢栒f(shuō)，“我認(rèn)為這是令人非常著迷的，因?yàn)樗沂玖藲v史的偶然性：并非一切發(fā)生的事情都是必然的，也不是一切可能發(fā)生的事情都已發(fā)生”。