雷達(dá)財(cái)經(jīng)雷助吧出品 文 肖文竹 編 深海

12月9日，天風(fēng)證券股價(jià)報(bào)收于4.29元/股，振幅1.6%，最新市值432億元。

值得關(guān)注的是，11月28日，天風(fēng)證券發(fā)布《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案告知書的公告》。

公告顯示，天風(fēng)證券于2025年11月28日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）下發(fā)的《立案告知書》（編號(hào)：證監(jiān)立案字【0052025018】號(hào)）。因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法提供融資，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

對(duì)此，四川鼎眾律師事務(wù)所律師余君告訴雷達(dá)財(cái)經(jīng)，根據(jù)證券法及相關(guān)規(guī)定，上市公司不當(dāng)行為給投資者造成損失的，受損投資者可依法索賠。凡是在上市后到2025年11月28日之間買入，并且在2025年11月28日收盤時(shí)持有天風(fēng)證券股票的受損投資者，可通過公號(hào)“雷助吧”（雷助碼：66）報(bào)名，免費(fèi)參與索賠。獲賠前無任何費(fèi)用。

雷達(dá)財(cái)經(jīng)注意到，5月5日，天風(fēng)證券發(fā)布《關(guān)于向特定對(duì)象發(fā)行A股股票申請文件的審核問詢函回復(fù)及募集說明書更新的提示性公告》。

天風(fēng)證券于2025年3月18日收到上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）出具的《關(guān)于天風(fēng)證券股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票申請文件的審核問詢函》（上證上審（再融資）〔2025〕60號(hào)）（以下簡稱“《審核問詢函》”），上交所審核機(jī)構(gòu)對(duì)公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票申請文件進(jìn)行了審核，并形成了問詢問題。

公司收到《審核問詢函》后，按照要求會(huì)同相關(guān)中介機(jī)構(gòu)就《審核問詢函》所列問題進(jìn)行了認(rèn)真研究和逐項(xiàng)落實(shí)，并進(jìn)行了逐項(xiàng)說明和回復(fù)，同時(shí)對(duì)募集說明書等申請文件進(jìn)行了補(bǔ)充和修訂。

本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票事項(xiàng)尚需上交所審核通過并獲得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）作出同意注冊的決定后方可實(shí)施。最終能否通過上交所審核并獲得中國證監(jiān)會(huì)作出同意注冊的決定及其時(shí)間尚存在不確定性。

公司將根據(jù)進(jìn)展情況，嚴(yán)格按照上市公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票相關(guān)法律法規(guī)的要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

天眼查資料顯示，天風(fēng)證券參與招投標(biāo)項(xiàng)目1070次；著作權(quán)信息25條。