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【正文】

【裁判要旨】

按照原《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》確立的全面審批制要求，外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同須經(jīng)外商投資企業(yè)審批機關(guān)批準(zhǔn)后才生效；未經(jīng)批準(zhǔn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認定該合同未生效。即便是在合同尚未生效階段，一方當(dāng)事人怠于履行報批義務(wù)的，也屬于違反民法誠實信用原則的行為，應(yīng)當(dāng)接受法律的負面評價。

自2016年10月1日起，外商投資管理體制由全面審批制改為普遍備案制與負面清單下的審批制。其中，外商投資準(zhǔn)入負面清單以外的外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同適用備案制。此項備案屬于告知性備案，不再構(gòu)成外商投資準(zhǔn)入負面清單以外的外商投資企業(yè)合同的生效要件。相應(yīng)地，未報批的該類外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同亦為生效合同。同時，當(dāng)事人關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同“自審批機關(guān)批準(zhǔn)之日起生效”的約定不再具有限定合同生效條件的意義。

【關(guān)聯(lián)法條】

《中華人民共和國涉外民事關(guān)系法律適用法》第2條第1款

《中華人民共和國外商投資法》第28條（本案適用的是2000年10月31日修正的《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》第10條、2016年9月3日《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》修改時增加的第25條）

《中華人民共和國民法典》第119條、第136條第2款、第465條第1款（本案適用的是自1999年10月1日起施行的《中華人民共和國合同法》第8條）

《中華人民共和國民法典》第467條第2款（本案適用的是自1999年10月1日起施行的《中華人民共和國合同法》第126條第2款）

《中華人民共和國民法典》第502條（本案適用的是自1999年10月1日起施行的《中華人民共和國合同法》第44條）

《中華人民共和國民法典》第509條第1款（本案適用的是自1999年10月1日起施行的《中華人民共和國合同法》第60條第1款）

【原告訴請】

原告吉某公司訴稱：2012年7月，經(jīng)河南省人民政府批準(zhǔn)，吉某公司與河南某集團、某豐集團設(shè)立了中外合作經(jīng)營企業(yè)平頂山某房地產(chǎn)公司。吉某公司共投入平頂山某房地產(chǎn)公司1.5億元人民幣（以下幣種均為人民幣），持股40%。2016年3月，吉某公司與河南某集團簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，約定吉某公司向河南某集團轉(zhuǎn)讓持有的平頂山某房地產(chǎn)公司40%股權(quán)，河南某集團于2016年3月31日前支付吉某公司出資轉(zhuǎn)讓款1億元，張某義、張某提供連帶責(zé)任保證。但河南某集團至今未依約履行《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，張某義、張某亦未履行連帶付款義務(wù)。故請求判令：河南某集團、張某義、張某連帶支付吉某公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓款1億元和本案訴訟費。

【被告辯稱】

河南某集團、張某義、張某辯稱：《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》第七條“合同生效”約定：“本合同自甲、乙、丙三方簽字或蓋章之日起成立，自審批機關(guān)批準(zhǔn)之日生效?！敝两瘢豆蓹?quán)轉(zhuǎn)讓合同》沒有獲得審批機關(guān)的批準(zhǔn)，未取得批準(zhǔn)證書。且平頂山某房地產(chǎn)公司目前明確表示不再報批。因此，根據(jù)法律規(guī)定和合同約定，該《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》尚未生效。故請求：駁回吉某公司的訴訟請求。

【法院查明】

法院經(jīng)審理查明：2012年7月，吉某公司與河南某集團及某豐集團，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立了外商投資企業(yè)平頂山某房地產(chǎn)公司。2016年3月，吉某公司與河南某集團簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，約定：吉某公司將其持有的平頂山某房地產(chǎn)公司40%的股權(quán)，以1億元價格轉(zhuǎn)讓給河南某集團，河南某集團于2016年3月31日前支付吉某公司；合同自各方簽字或蓋章之日起成立，自審批機關(guān)批準(zhǔn)之日生效。2016年4月11日，河南省平頂山市商務(wù)局（以下簡稱平頂山商務(wù)局）作出同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)，同日又發(fā)出通知書，根據(jù)平頂山某房地產(chǎn)公司的撤回申請，不再繼續(xù)受理股權(quán)轉(zhuǎn)讓報批事項，故未作出批準(zhǔn)證書。吉某公司據(jù)此提起訴訟，請求河南某集團支付1億元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。

【法院認為】

法院生效裁判認為，本案系涉外股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛，二審爭議的主要問題是：一是《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》的效力；二是河南某集團、張某義、張某是否應(yīng)當(dāng)連帶支付1億元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款及利息。

一、關(guān)于本案法律適用問題。本案因系履行中外合作經(jīng)營企業(yè)合同過程中產(chǎn)生的涉外股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛，根據(jù)《中華人民共和國涉外民事關(guān)系法律適用法》第二條第一款“涉外民事關(guān)系法律適用的法律，依照本法確定。其他法律對涉外民事關(guān)系法律適用另有特別規(guī)定的，依照其規(guī)定”以及當(dāng)時有效的《中華人民共和國合同法》第一百二十六條第二款“在中華人民共和國境內(nèi)履行的中外合資經(jīng)營企業(yè)合同、中外合作經(jīng)營企業(yè)合同、中外合作勘探開發(fā)自然資源合同，適用中華人民共和國法律”的規(guī)定，案涉《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》應(yīng)當(dāng)適用中華人民共和國法律。一審判決認定應(yīng)適用我國法律解決本案糾紛的結(jié)果是正確的，但其援引《中華人民共和國涉外民事關(guān)系法律適用法》第四十一條關(guān)于當(dāng)事人可以協(xié)議選擇合同適用的法律的規(guī)定欠妥，最高人民法院予以指出。

二、關(guān)于《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》的效力問題。首先，案涉《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》的履行期間跨越了外資審批制度改革的實施日期，故需對其效力分階段予以闡明。在2016年9月30日前，當(dāng)時有效的《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》（2000年修正）實行外資審批制度，該法于第十條規(guī)定：“中外合作者的一方轉(zhuǎn)讓其在合作企業(yè)合同中的全部或者部分權(quán)利、義務(wù)的，必須經(jīng)他方同意，并報審查批準(zhǔn)機關(guān)批準(zhǔn)?！碑?dāng)時有效的《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法實施細則》第十一條規(guī)定：“合作企業(yè)協(xié)議、合同、章程自審查批準(zhǔn)機關(guān)頒發(fā)批準(zhǔn)證書之日起生效?！备鶕?jù)《中華人民共和國合同法》第四十四條“依法成立的合同，自成立時生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定”以及《最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）》第一條第一款“當(dāng)事人在外商投資企業(yè)設(shè)立、變更等過程中訂立的合同，以法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)外商投資企業(yè)審批機關(guān)批準(zhǔn)后才生效的，自批準(zhǔn)之日起生效；未經(jīng)批準(zhǔn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認定該合同未生效。

當(dāng)事人請求確認該合同無效的，人民法院不予支持”的規(guī)定，中外合作經(jīng)營企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自外資審批機關(guān)頒發(fā)批準(zhǔn)證書之日起生效。因此，盡管本案中平頂山商務(wù)局就案涉股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出了批復(fù)，但沒有作出外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，故至2016年9月30日，案涉《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》因未經(jīng)審批，合同的法定生效要件未滿足，處于合同成立但未生效的狀態(tài)。一審判決認定截至2016年9月30日案涉《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》未生效是正確的。

其次，《中華人民共和國合同法》第八條規(guī)定：“依法成立的合同，對當(dāng)事人具有法律約束力。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行自己的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。依法成立的合同，受法律保護?！薄豆蓹?quán)轉(zhuǎn)讓合同》未生效并不代表對當(dāng)事人沒有拘束力，相反，河南某集團負有報批促使合同生效的義務(wù)。河南某集團控制的平頂山某房地產(chǎn)公司在外資審批程序終結(jié)前單方撤回報批申請的行為，不僅違反了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》約定應(yīng)由河南某集團完成的報批義務(wù)，也違背了民法的誠實信用原則。河南某集團控制的平頂山某房地產(chǎn)公司撤回報批申請的行為不影響《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》的效力狀態(tài)。

《最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）》第九條規(guī)定：“外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后，受讓方未支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)亦未履行報批義務(wù)，轉(zhuǎn)讓方請求受讓方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的，人民法院應(yīng)當(dāng)中止審理，指令轉(zhuǎn)讓方在一定期限內(nèi)辦理報批手續(xù)?！北景敢粚弻徖磉^程中，河南省高級人民法院指令吉某公司辦理報批手續(xù)，但因河南某集團、平頂山某房地產(chǎn)公司不予配合，未能成功辦理，故《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》仍處于成立但未生效狀態(tài)。

其三，關(guān)于2016年10月1日后《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》的效力狀態(tài)。2016年10月1日，當(dāng)時有效的《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》（2016年修正）正式施行。該法第二十五條規(guī)定，“舉辦合作企業(yè)不涉及國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施的，對本法第五條、第七條、第十條、第十二條第二款、第二十四條規(guī)定的審批事項，適用備案管理。國家規(guī)定的準(zhǔn)入特別管理措施由國務(wù)院發(fā)布或者批準(zhǔn)發(fā)布”，即對外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（即外商投資準(zhǔn)入負面清單）以外的外商投資企業(yè)的設(shè)立、變更，由行政審批制轉(zhuǎn)為適用備案管理制，而備案管理的性質(zhì)為告知性備案，不屬于合同的效力要件。

2016年10月，商務(wù)部發(fā)布《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》。該辦法第二十九條規(guī)定：“本辦法實施前商務(wù)主管部門已受理的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項，未完成審批且屬于備案范圍的，審批程序終止，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)按照本辦法辦理備案手續(xù)?！庇捎诒景腹蓹?quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的公司平頂山某房地產(chǎn)公司經(jīng)營范圍不在外商投資準(zhǔn)入負面清單之列，案涉股權(quán)轉(zhuǎn)讓依法不需要再提交行政審批?！吨腥A人民共和國立法法》（2015年修正）第九十三條規(guī)定：“法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章不溯及既往，但為了更好地保護公民、法人和其他組織的權(quán)利和利益而作的特別規(guī)定除外?！蔽覈⒎ㄔ诜伤菁傲栴}上，采用“從舊兼有利”原則。

在因法律修改而使得合同效力要件不復(fù)存在的情形下，則應(yīng)當(dāng)適用新法而認定合同有效。一審判決關(guān)于《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》因法律規(guī)定的變化自2016年10月1日起生效的認定正確。此外，河南某集團、張某義、張某還上訴認為，《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》第七條約定“自審批機關(guān)批準(zhǔn)之日起生效”，故該合同依約未生效，即使生效其也以股東會決議的方式解除了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》。但如前所述，該合同簽訂時，案涉《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》依據(jù)當(dāng)時的法律需要外資審批機關(guān)審批才生效，這是當(dāng)事人約定合同自批準(zhǔn)之日起生效的背景。

2016年10月1日《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》（2016年修正）施行后，《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》不再屬于審批對象，亦不具有審批可能，而備案也不是合同的生效條件，因此該合同第七條“自審批機關(guān)批準(zhǔn)之日起生效”的約定不再具有限定合同生效條件的意義。根據(jù)《中華人民共和國合同法》第八條的規(guī)定，依法成立的合同，對當(dāng)事人具有法律約束力，當(dāng)事人不得擅自變更或解除合同。平頂山某房地產(chǎn)公司的股東會決議，沒有得到吉某公司的同意，不構(gòu)成約定解除的情形，亦不符合法定解除的條件，故不產(chǎn)生解除《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》的法律效果。

綜上，河南某集團、張某義、張某主張一審判決錯誤認定《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》效力的上訴理由不能成立，最高人民法院不予支持。綜上所述，《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》是各方當(dāng)事人真實意思表示，不違反我國法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，合法有效。吉某公司關(guān)于案涉合同有效的上訴理由成立，最高人民法院予以支持。河南某集團、張某義、張某請求確認案涉合同未生效、應(yīng)予撤銷、已被平頂山某房地產(chǎn)公司確認無效并解除的上訴理由不能成立，最高人民法院予以駁回。

三、關(guān)于河南某集團、張某義、張某是否應(yīng)連帶支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款及逾期付款利息的問題。首先，吉某公司上訴請求判令河南某集團、張某義、張某承擔(dān)延期支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的利息，該項請求未在一審程序中提出，屬于二審中增加的獨立的訴訟請求，二審?fù)徶泻幽夏臣瘓F、張某義、張某不同意一并審理，各方亦不能達成調(diào)解協(xié)議。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（2015年）第三百二十八條“在第二審程序中，原審原告增加獨立的訴訟請求或者原審被告提出反訴的，第二審人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人自愿的原則就新增加的訴訟請求或者反訴進行調(diào)解；調(diào)解不成的，告知當(dāng)事人另行起訴。雙方當(dāng)事人同意由第二審人民法院一并審理的，第二審人民法院可以一并裁判”的規(guī)定，對吉某公司該項上訴請求，最高人民法院不予審理，吉某公司可依法另行起訴。

其次，關(guān)于吉某公司要求河南某集團按照《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》的約定支付1億元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款本金的上訴請求?！吨腥A人民共和國合同法》第六十條第一款規(guī)定：“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù)?！薄豆蓹?quán)轉(zhuǎn)讓合同》約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓款于2016年3月31日支付吉某公司，股款金額可延期支付，但河南某集團應(yīng)按月支付利息，且股款金額延期支付日期不得晚于2017年7月15日。至2016年10月28日一審法院作出判決時，《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》已生效且河南某集團股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的付款義務(wù)已到期，而河南某集團并未請求延期支付并按月加付利息，故一審法院未判決河南某集團承擔(dān)付款責(zé)任，與合同約定不符，適用法律欠當(dāng)，最高人民法院予以糾正。

本案二審中，河南某集團在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》項下的最遲付款履行期間也已屆滿，河南某集團應(yīng)即時向吉某公司支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款1億元。《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》第二條約定：“協(xié)議各方及涉及股權(quán)權(quán)益轉(zhuǎn)讓有關(guān)的申請批準(zhǔn)手續(xù)由乙方（即河南某集團）辦理，甲方（吉某公司）予以配合，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請批準(zhǔn)后，雙方共同到工商行政管理部門辦理股權(quán)變更登記。”本案中，河南某集團未訴請辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，為避免產(chǎn)生訟累，吉某公司亦應(yīng)配合河南某集團辦理平頂山某房地產(chǎn)公司的股權(quán)變更登記手續(xù)。

其三，關(guān)于張某義、張某的保證責(zé)任問題。張某義、張某在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》中均是以其本人名義為河南某集團的債務(wù)提供的連帶保證，該保證是其真實意思表示，其應(yīng)依約承擔(dān)連帶保證責(zé)任，且對張某的個人保證事宜亦無需審查是否經(jīng)得某豐集團同意。張某義、張某主張不承擔(dān)保證責(zé)任的上訴理由不能成立，最高人民法院予以駁回。

【裁判過程】

河南省高級人民法院于2016年10月28日作出（2016）豫民初【】號民事判決：駁回吉某公司的訴訟請求。

吉某公司，河南某集團、張某義、張某不服一審判決，提起上訴。

最高人民法院于2017年12月28日作出（2017）最高法民終【】號民事判決：

一、撤銷河南省高級人民法院（2016）豫民初【】號民事判決；

二、河南某集團于本判決生效之日起十日內(nèi)向吉某公司支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款1億元；

三、張某義、張某對河南某集團第二項債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。