總主編：時(shí)建中

數(shù)據(jù)法譯叢

《劍橋算法法律手冊(cè)》

圖書(shū)信息

《劍橋算法法律手冊(cè)》

主編：［美］伍德羅·巴菲爾德（Woodrow Barfield）

主譯：郝俊淇 童肖安圖

ISBN：978-7-5764-1662-6

定價(jià)：139 元

中國(guó)政法大學(xué)出版社2024年10月

總序

我國(guó)《數(shù)據(jù)安全法》第三條規(guī)定，“本法所稱(chēng)數(shù)據(jù)，是指任何以電子或者其他方式對(duì)信息的記錄?！被诖耍梢詫?shù)據(jù)分為電子數(shù)據(jù)與非電子數(shù)據(jù)或者傳統(tǒng)數(shù)據(jù)。傳統(tǒng)數(shù)據(jù)，即非電子數(shù)據(jù)，古已有之。然而，受制于載體形式、處理技術(shù)、處理方式等限制，非電子數(shù)據(jù)只能止于信息的載體，無(wú)法成為生產(chǎn)要素。電子數(shù)據(jù)，作為新型的信息載體，是現(xiàn)代信息通信技術(shù)的產(chǎn)物。數(shù)據(jù)之間蘊(yùn)含的相關(guān)性，使之具有了成為新興生產(chǎn)要素的可能性、必要性和可行性，亦是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)治理和政府服務(wù)得以進(jìn)一步數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化的基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)已經(jīng)融入生產(chǎn)、分配、流通、消費(fèi)和社會(huì)服務(wù)管理等各個(gè)環(huán)節(jié)，深刻改變著生產(chǎn)方式、生活方式和社會(huì)治理方式。

數(shù)據(jù)可以作為文字、聲音、繪畫(huà)、檔案、影像膠片、設(shè)計(jì)圖紙、實(shí)驗(yàn)記錄、地理環(huán)境、行星軌跡以及人的樣貌、行為、信用、健康狀況、社會(huì)關(guān)系乃至情緒變化、思維狀態(tài)等任何信息的載體。隨著ICT技術(shù)的蓬勃發(fā)展，數(shù)據(jù)的數(shù)字化、結(jié)構(gòu)化、海量化、高速化、實(shí)時(shí)化、智能化、要素化、價(jià)值化，使人類(lèi)社會(huì)呈現(xiàn)出數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)、技術(shù)介導(dǎo)、軟件定義、網(wǎng)絡(luò)協(xié)同、平臺(tái)支撐、人機(jī)交互、跨界融合、虛實(shí)同構(gòu)、群智開(kāi)放等新特征。

“數(shù)化萬(wàn)物、萬(wàn)物皆數(shù)”的數(shù)字社會(huì)之所以可能，乃至成為現(xiàn)實(shí)，這與人類(lèi)社會(huì)“技術(shù)安裝基礎(chǔ)”的重大變革密不可分。幾十年前，充當(dāng)人類(lèi)社會(huì)“技術(shù)安裝基礎(chǔ)”的關(guān)鍵要素是電力、電話、電腦、手機(jī)、PC互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)。當(dāng)下，大數(shù)據(jù)、人工智能、云計(jì)算、超級(jí)計(jì)算、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)以及量子計(jì)算等數(shù)字技術(shù)日新月異，不僅重構(gòu)了人類(lèi)社會(huì)的“技術(shù)安裝基礎(chǔ)”，而且拖拽著人類(lèi)以不可逆轉(zhuǎn)之態(tài)勢(shì)在數(shù)字化時(shí)空中加速馳騁?！凹夹g(shù)奇點(diǎn)”降臨后，如果人類(lèi)沒(méi)有被其他異族智能體降維吞噬，或者技術(shù)悲觀主義者所預(yù)言的那些反烏托邦式的社會(huì)場(chǎng)景沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，那么可以預(yù)見(jiàn)，在當(dāng)下以及未來(lái)，人類(lèi)將繼續(xù)利用“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”及一系列數(shù)字技術(shù)來(lái)拓展自身的可能性邊界，并且會(huì)愈加普遍地深嵌于這種以數(shù)據(jù)及數(shù)字技術(shù)為介導(dǎo)或引擎的社會(huì)，簡(jiǎn)稱(chēng)“數(shù)據(jù)及技術(shù)介導(dǎo)型社會(huì)”或“數(shù)據(jù)及技術(shù)驅(qū)動(dòng)型社會(huì)”。

這樣的社會(huì)有著人們并不陌生的特點(diǎn)：消費(fèi)者貢獻(xiàn)其身份數(shù)據(jù)、行為數(shù)據(jù)、關(guān)系數(shù)據(jù)等各類(lèi)數(shù)據(jù)，進(jìn)而在移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)（數(shù)字平臺(tái)）、動(dòng)態(tài)定價(jià)算法、搜索優(yōu)化算法、智能語(yǔ)音助手等數(shù)字技術(shù)的介導(dǎo)下，高效便捷地獲取出行、購(gòu)物、支付、娛樂(lè)、旅游、內(nèi)容等服務(wù)；企業(yè)將用戶提供的數(shù)據(jù)、觀察獲取的數(shù)據(jù)、推斷派生的數(shù)據(jù)以及抓取、共享、授權(quán)、交易所得數(shù)據(jù)，與大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、人工智能等數(shù)字技術(shù)緊密結(jié)合在一起，再造業(yè)務(wù)流程體系、提升生產(chǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)力，催生出日益繁榮的數(shù)字商業(yè)生態(tài)，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)體系轉(zhuǎn)型升級(jí)；諸多國(guó)家（政府）不僅明確將數(shù)據(jù)定位為生產(chǎn)要素，制定促進(jìn)數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用、培育壯大數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的基礎(chǔ)政策和制度，而且明確將發(fā)展人工智能、傳感網(wǎng)、腦聯(lián)網(wǎng)、量子計(jì)算、生物計(jì)算、基因編輯等尖端科技作為核心戰(zhàn)略，使它們共同作用于數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字政府等數(shù)字社會(huì)（廣義）的建設(shè)，乃至共同作用于軍事力量和國(guó)防安全的建設(shè)。

顯然，數(shù)據(jù)和數(shù)字技術(shù)之間存在著相輔相成、共生互促的關(guān)系。無(wú)論是人工智能、區(qū)塊鏈還是云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等數(shù)字技術(shù)，它們本質(zhì)上都屬于“數(shù)據(jù)饑渴型技術(shù)”。也就是說(shuō)，這些技術(shù)作用的發(fā)揮，以及其對(duì)人類(lèi)生產(chǎn)生活和社會(huì)治理的賦能，根本上須以數(shù)據(jù)作為核心投入要素和底層驅(qū)動(dòng)力量。如果脫離了數(shù)據(jù)，無(wú)論數(shù)字技術(shù)多么先進(jìn)和尖端，它都會(huì)陷入“無(wú)源之水、無(wú)本之木”的困境。同時(shí)也應(yīng)當(dāng)看到，數(shù)字技術(shù)在社會(huì)各系統(tǒng)中的廣泛嵌入和融合運(yùn)用，讓數(shù)據(jù)的可用性達(dá)到前所未有的規(guī)模，使數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)成本大幅下降，讓數(shù)據(jù)整理、挖掘、分析、應(yīng)用的能力今非昔比。質(zhì)言之，數(shù)字社會(huì)的建設(shè)過(guò)程，也是社會(huì)數(shù)據(jù)化、社會(huì)數(shù)字化的泛化和深化過(guò)程。

但是，在期待“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”及數(shù)字技術(shù)進(jìn)一步拓展人類(lèi)可能性邊界、造福人類(lèi)生產(chǎn)生活和社會(huì)治理的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)清醒地意識(shí)到，利益之所在、風(fēng)險(xiǎn)之所在，它們?cè)趥鞑フ芰康臅r(shí)候，也可能在釋放負(fù)能量，因而可能會(huì)給傳統(tǒng)的社會(huì)治理制度特別是法律制度帶來(lái)挑戰(zhàn)。一些基礎(chǔ)性的法律問(wèn)題包括但不限于：

1.數(shù)字技術(shù)的部署越廣、嵌入越深、效益越高，其對(duì)數(shù)據(jù)的“饑渴”程度就越強(qiáng)，對(duì)數(shù)據(jù)高效流通（開(kāi)發(fā)利用）的需求也就越迫切，但當(dāng)前用于促進(jìn)和保障數(shù)據(jù)流通的相關(guān)制度安排，如數(shù)據(jù)訪問(wèn)制度、數(shù)據(jù)共享制度、數(shù)據(jù)開(kāi)放制度、數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)和交易制度等，是否足夠健全完善以滿足這種需求？

2.數(shù)據(jù)流通的需求應(yīng)當(dāng)與數(shù)據(jù)權(quán)益特別是個(gè)人信息權(quán)益保護(hù)的需求相平衡，因?yàn)榧夹g(shù)對(duì)數(shù)據(jù)越“饑渴”，其在收集、存儲(chǔ)、使用、加工、傳輸、提供、公開(kāi)數(shù)據(jù)過(guò)程中，侵犯?jìng)€(gè)人信息和隱私信息的風(fēng)險(xiǎn)就越高，這促使我們不得不反思，以知情同意原則為基礎(chǔ)所構(gòu)造的個(gè)人信息保護(hù)制度是否存在重大局限？諸如匿名化、假名化、合成數(shù)據(jù)、機(jī)密計(jì)算、聯(lián)邦學(xué)習(xí)、同態(tài)加密等隱私增強(qiáng)技術(shù)在克服上述難題中又能發(fā)揮多大作用？

3.“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”及數(shù)字技術(shù)可能會(huì)將效益（效率）的價(jià)值漸次放大，甚至將其推向極端，傳統(tǒng)上以公平、安全、秩序、自由、人本等價(jià)值為基石的法律，如何平衡其與上述效益（效率）價(jià)值之間的沖突，在“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”過(guò)程以及數(shù)字技術(shù)系統(tǒng)中導(dǎo)入傳統(tǒng)法律價(jià)值又具有多大程度的可能性？

4.將“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”及數(shù)字技術(shù)應(yīng)用于解決所有社會(huì)問(wèn)題的誘惑似乎越來(lái)越大，但這種“數(shù)據(jù)萬(wàn)能主義”或“技術(shù)解決主義”如何與傳統(tǒng)上作為社會(huì)制度基礎(chǔ)設(shè)施的“法律”相協(xié)調(diào)，它們又是否會(huì)在解決小問(wèn)題的過(guò)程中帶來(lái)諸如隱私侵犯、泄密、僵化、偏見(jiàn)、歧視等更多更大的問(wèn)題，乃至導(dǎo)致社會(huì)中的部分弱勢(shì)群體不得不長(zhǎng)期生存于制度的裂縫之中？

5.“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”及數(shù)字技術(shù)往往依賴(lài)于統(tǒng)計(jì)方法來(lái)挖掘數(shù)據(jù)中的特征、模式和規(guī)律，然而當(dāng)采取這種統(tǒng)計(jì)視角來(lái)看待公平正義時(shí)，如果底層數(shù)據(jù)集存在代表性不足、代表性過(guò)度或者代表性錯(cuò)誤等問(wèn)題，那么這是否意味著它們僅僅是在武斷剪裁公平正義的概念，同時(shí)僅僅是在肆意創(chuàng)建無(wú)限不公正的世界畫(huà)像？

6.隨著“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”范式的擴(kuò)張，以及數(shù)字技術(shù)所主導(dǎo)系統(tǒng)的自主性程度越來(lái)越高，甚至單獨(dú)決定人們的交易價(jià)格、信貸額度、住房申請(qǐng)、醫(yī)療方案、行政裁決、假釋條件、再犯風(fēng)險(xiǎn)等，法律應(yīng)在多大程度上保障人類(lèi)對(duì)它們的干預(yù)和導(dǎo)正，即是否應(yīng)要求人類(lèi)必須參與回路（human in the loop, HITL），還是應(yīng)要求人類(lèi)監(jiān)控回路（human on the loop, HOTL），抑或應(yīng)要求人類(lèi)指揮回路（human in command the loop, HICL）?

7.干預(yù)和導(dǎo)正“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”過(guò)程及智能系統(tǒng)的前提，是人類(lèi)能夠檢查其運(yùn)作機(jī)理，如對(duì)算法的源代碼、底層數(shù)據(jù)集進(jìn)行測(cè)試或?qū)徲?jì)，然而由于它們經(jīng)常受到商業(yè)秘密、國(guó)家機(jī)密或保密協(xié)議的保護(hù)而免于披露，因此是否應(yīng)當(dāng)重新優(yōu)化相關(guān)制度安排，以平衡秘密（機(jī)密）保護(hù)與源代碼、數(shù)據(jù)集透明度之間的關(guān)系，同時(shí)更好地實(shí)現(xiàn)源代碼、數(shù)據(jù)集專(zhuān)有性與可問(wèn)責(zé)性之間的協(xié)調(diào)？

8.此外，“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”及數(shù)字技術(shù)所引發(fā)的具體法律問(wèn)題還有很多，包括數(shù)據(jù)類(lèi)型劃分、數(shù)據(jù)權(quán)利配置、數(shù)據(jù)收益分配、數(shù)據(jù)（數(shù)字）人權(quán)保障、數(shù)據(jù)（數(shù)字）鴻溝消解、數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)規(guī)范以及大數(shù)據(jù)殺熟、算法共謀、算法操縱、算法可專(zhuān)利性、人工智能的法律人格地位、人工智能致害的侵權(quán)責(zé)任、人工智能生成作品的著作權(quán)等相關(guān)法律問(wèn)題。

就目前我國(guó)以及一些發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的情況看，科學(xué)、技術(shù)、市場(chǎng)都已初步就位，但是，法律制度及相應(yīng)的實(shí)施機(jī)制在很大程度上卻未跟上步伐。毫無(wú)疑問(wèn)，“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”范式的日益推廣和人類(lèi)社會(huì)“技術(shù)安裝基礎(chǔ)”的重大變革，迫切需要社會(huì)系統(tǒng)中的“知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施”“機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施”“制度基礎(chǔ)設(shè)施”及時(shí)轉(zhuǎn)型，做出有針對(duì)性的調(diào)適，否則，我們就難以充分把握并有效應(yīng)對(duì)“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”及數(shù)字技術(shù)帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。中國(guó)政法大學(xué)積極致力于融入這一進(jìn)程并做出貢獻(xiàn)：2016年，學(xué)校將數(shù)據(jù)大規(guī)模開(kāi)發(fā)利用以及數(shù)字技術(shù)引發(fā)的法律問(wèn)題研究確定為科研戰(zhàn)略，產(chǎn)生了一大批科研成果、科研項(xiàng)目；2019年，學(xué)校將“數(shù)據(jù)法學(xué)”作為新興交叉學(xué)科進(jìn)行培育建設(shè)；2020年，學(xué)校設(shè)置“數(shù)據(jù)法學(xué)”為法學(xué)目錄外二級(jí)學(xué)科，獲教育部備案；2021年3月，引入了16位國(guó)際專(zhuān)家的“數(shù)據(jù)法治學(xué)科創(chuàng)新引智基地（111計(jì)劃）”獲教育部、科技部批準(zhǔn)；2021年5月，學(xué)校與中國(guó)司法大數(shù)據(jù)研究院簽署協(xié)議共建“智慧法治聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室”；2021年6月，為高質(zhì)量建設(shè)數(shù)據(jù)法學(xué)學(xué)科，學(xué)校批準(zhǔn)成立“數(shù)據(jù)法治研究院”；2021年11月，“中國(guó)政法大學(xué)數(shù)據(jù)法治實(shí)驗(yàn)室”入選首批教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)實(shí)驗(yàn)室，成為支撐數(shù)據(jù)法學(xué)研究、數(shù)據(jù)法治建設(shè)、引領(lǐng)法學(xué)創(chuàng)新的重要機(jī)制和重要平臺(tái)；2023年2月，最高人民檢察院數(shù)字檢察研究基地落戶中國(guó)政法大學(xué)，成為創(chuàng)新和發(fā)展“數(shù)字檢察”相關(guān)理論的重要陣地；2024年6月，北京市教育委員會(huì)批準(zhǔn)“數(shù)字時(shí)代首都新興領(lǐng)域法治創(chuàng)新中心”立項(xiàng)建設(shè)。

依托于教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)實(shí)驗(yàn)室——中國(guó)政法大學(xué)數(shù)據(jù)法治實(shí)驗(yàn)室、中國(guó)政法大學(xué)數(shù)據(jù)法治研究院、數(shù)據(jù)法治學(xué)科創(chuàng)新引智基地（111計(jì)劃）等的支持，我們發(fā)起了“數(shù)據(jù)法譯叢”項(xiàng)目，旨在精選域外數(shù)據(jù)法學(xué)領(lǐng)域的優(yōu)秀作品，通過(guò)知識(shí)引進(jìn)來(lái)助力我國(guó)數(shù)字化進(jìn)程中“知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施”的建設(shè)，以期推動(dòng)數(shù)字中國(guó)的戰(zhàn)略部署、建設(shè)實(shí)踐與數(shù)據(jù)法學(xué)的知識(shí)體系、學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系、話語(yǔ)體系的構(gòu)建，同頻共振、相得益彰。當(dāng)然，翻譯作品和引進(jìn)知識(shí)本身不是目的，而是希望立足中國(guó)、放眼世界，通過(guò)對(duì)域外相關(guān)理論、制度、經(jīng)驗(yàn)的比較、反思和借鑒，為我國(guó)數(shù)據(jù)法學(xué)理論的高質(zhì)量發(fā)展和數(shù)據(jù)立法、司法、執(zhí)法、守法等數(shù)據(jù)法治的高質(zhì)量建設(shè)，提供更充分更有益的養(yǎng)分。在此，我們期待并歡迎更多有志之士，特別是熱愛(ài)數(shù)據(jù)法學(xué)、關(guān)心數(shù)據(jù)法治的青年才俊，加入到“數(shù)據(jù)法譯叢”項(xiàng)目。

在數(shù)智化時(shí)代，數(shù)據(jù)和數(shù)智技術(shù)既是挑戰(zhàn)法治的新對(duì)象，也是賦能法治的新工具，法學(xué)研究應(yīng)該從容地直面現(xiàn)實(shí)、觀照中國(guó)、擁抱未來(lái)。讓我們以繁榮發(fā)展數(shù)據(jù)法學(xué)的學(xué)術(shù)方式和貢獻(xiàn)，助力高水平的數(shù)據(jù)法治與高質(zhì)量的數(shù)字中國(guó)有機(jī)結(jié)合、良性互動(dòng)！

時(shí)建中

中國(guó)政法大學(xué)副校長(zhǎng)、教授

中國(guó)政法大學(xué)數(shù)據(jù)法治研究院院長(zhǎng)

教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)實(shí)驗(yàn)室——中國(guó)政法大學(xué)數(shù)據(jù)法治實(shí)驗(yàn)室主任

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內(nèi)容簡(jiǎn)介

信息通信技術(shù)（特別是人工智能技術(shù)）更迭無(wú)止境，“算法法律”發(fā)展無(wú)止境?！秳蛩惴ǚ墒謨?cè)》針對(duì)算法與透明度、算法與問(wèn)責(zé)、算法與代理、算法與隱私、算法與損害、算法與共謀、算法與金融信用、算法與社會(huì)信用、算法與商業(yè)秘密、算法與公共行政、算法與刑事裁決、算法與自驅(qū)式法律、算法與言論自由、算法與社會(huì)區(qū)隔、算法與精神操控等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，展開(kāi)了全面深刻的理論剖析和制度建構(gòu)，是一部把脈社會(huì)發(fā)展、回應(yīng)時(shí)代關(guān)切的力作。

主編簡(jiǎn)介

伍德羅·巴菲爾德（Woodrow Barfield）擁有工程學(xué)博士（PhD in engineering）、法律博士（JD）、法學(xué)碩士（LLM）學(xué)位。巴菲爾德博士是美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)總統(tǒng)青年研究者獎(jiǎng)的獲得者，也是《可穿戴計(jì)算機(jī)和增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)》（Fundamentals of Wearable Computers and Augmented Reality）的主編，同時(shí)還是《人工智能法律研究手冊(cè)》（Research Handbook on Law of Artificial Intelligence）的聯(lián)合主編。他目前是《虛擬現(xiàn)實(shí)雜志》（Virtual Reality Journal）的副主編，《人工智能前沿》（Frontiers in Artificial Intelligence）的審稿編輯，以及《德?tīng)柗疲盒屡d技術(shù)跨學(xué)科評(píng)論》（Delphi: Interdisciplinary Review of Emerging Technologies）的編委會(huì)成員。

主譯簡(jiǎn)介

郝俊淇中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所助理研究員，中國(guó)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)博士。主要從事競(jìng)爭(zhēng)法、數(shù)據(jù)法、經(jīng)濟(jì)法研究，出版專(zhuān)著1部，發(fā)表論文20余篇，主持國(guó)家社科基金項(xiàng)目、市場(chǎng)監(jiān)管總局項(xiàng)目等課題，曾獲中國(guó)法學(xué)會(huì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)青年優(yōu)秀論文一等獎(jiǎng)曾赴美國(guó)喬治梅森大學(xué)、芬蘭赫爾辛基大學(xué)、挪威奧斯陸大學(xué)、香港中文大學(xué)等機(jī)構(gòu)交流或訪學(xué)。

童肖安圖華南理工大學(xué)法治經(jīng)濟(jì)與法治社會(huì)研究中心助理研究員，中國(guó)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)博士，華南理工大學(xué)法學(xué)院博士后。主要從事競(jìng)爭(zhēng)法、數(shù)據(jù)法、經(jīng)濟(jì)法研究，在核心期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文多篇，作為核心參與人參與國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目、高等學(xué)校學(xué)科創(chuàng)新引智計(jì)劃項(xiàng)目、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金西部項(xiàng)目等國(guó)家級(jí)課題多項(xiàng)。

譯者序

算法是現(xiàn)代信息和通信技術(shù)的核心構(gòu)件，其在開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)和部署利用中產(chǎn)生的各類(lèi)問(wèn)題,受到域內(nèi)外理論和實(shí)務(wù)界的廣泛關(guān)注。自2022年以來(lái)，大型基礎(chǔ)模型、生成式人工智能等AI技術(shù)和應(yīng)用的突破式發(fā)展，讓“算法”一躍成為足以標(biāo)榜時(shí)代的熱詞。一個(gè)人要是沒(méi)聽(tīng)說(shuō)過(guò)算法、不懂一點(diǎn)算法的常識(shí)，似乎就有被“算法時(shí)代”拋棄的風(fēng)險(xiǎn)。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，算法是解決特定問(wèn)題或完成給定任務(wù)的清晰、有限的步驟或指令。然而，在算法控制的智能系統(tǒng)越發(fā)普遍的社會(huì)情勢(shì)下，當(dāng)我們談?wù)撍惴〞r(shí)，也許不僅僅是在談?wù)撍惴ㄟ@一類(lèi)技術(shù)，而是在談?wù)擙嫶蟮募夹g(shù)族群或復(fù)雜的技術(shù)有機(jī)體。如果把算法比作人類(lèi)的大腦，它本身雖然稱(chēng)得上足智多謀，但如果沒(méi)有作為信息記憶和過(guò)濾的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和處理技術(shù)的支撐，沒(méi)有作為血液和氧氣的計(jì)算技術(shù)和算力資源的輔助，沒(méi)有作為神經(jīng)系統(tǒng)和肌肉的傳感器和執(zhí)行器技術(shù)的加持，那么算法“才智”的全面發(fā)揮就會(huì)受到限制。事實(shí)上，在人工智能時(shí)代，對(duì)算法歧視、算法黑箱、算法操縱、算法共謀、算法言論、算法自動(dòng)化決策等算法法律問(wèn)題的探討，必然涉及對(duì)一系列與算法互補(bǔ)的技術(shù)的關(guān)注。因此，所謂算法法律問(wèn)題，在很多情況下也涵蓋了數(shù)據(jù)法律問(wèn)題、計(jì)算法律問(wèn)題、物聯(lián)網(wǎng)法律問(wèn)題、傳感器法律問(wèn)題、互操作法律問(wèn)題，等等。

《劍橋算法法律手冊(cè)》由伍德羅·巴菲爾德（Woodrow Barfield）教授主編，來(lái)自美國(guó)、歐盟等多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的學(xué)者共同撰寫(xiě)。本書(shū)著眼于算法廣泛“嵌入”當(dāng)今社會(huì)的現(xiàn)實(shí)及其所帶來(lái)的一系列法律挑戰(zhàn)，就算法法律體系的改進(jìn)、變革、開(kāi)發(fā)和構(gòu)建展開(kāi)了全面深入、鞭辟入里的分析探討。毋庸諱言，《劍橋算法法律手冊(cè)》是一部緊跟時(shí)代潮流、把握發(fā)展脈搏、回應(yīng)社會(huì)關(guān)切的力作。概括來(lái)看，本書(shū)具有以下亮點(diǎn)：

一是宏觀和微觀兼?zhèn)洌瑑?nèi)容體系全面。算法技術(shù)的進(jìn)步和廣泛應(yīng)用，深刻改變?nèi)祟?lèi)生產(chǎn)生活和社會(huì)治理方式，帶來(lái)前所未有的引擎動(dòng)力和賦能利益，同時(shí)也導(dǎo)致技術(shù)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)迅速擴(kuò)散和急劇增生?！秳蛩惴ǚ墒謨?cè)》深刻洞察算法的技術(shù)特性及其給傳統(tǒng)法律制度帶來(lái)的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，一方面從整體層面呼吁加大“算法法律”（law of algorithms）的開(kāi)發(fā)構(gòu)建力度，其宏大所指包括“算法法律”的背景依賴(lài)、概念內(nèi)涵、理念追求、核心制度等；另一方面從局部層面闡發(fā)“算法法律”的具體實(shí)現(xiàn)路徑，其微觀探求涵蓋算法與合同法、侵權(quán)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、數(shù)據(jù)法、競(jìng)爭(zhēng)法、網(wǎng)絡(luò)法、科技法、行政法、刑法、國(guó)際法、人權(quán)法、言論自由法、憲法等諸部門(mén)法中的算法法律問(wèn)題。

二是問(wèn)題意識(shí)鮮明，理論構(gòu)建有力?！八惴ǚ伞钡睦碚摵椭贫葮?gòu)建絕非空穴來(lái)風(fēng)、無(wú)病呻吟，其導(dǎo)源于一系列基礎(chǔ)性算法法律問(wèn)題——這些問(wèn)題在根本上導(dǎo)源于“舊的”法律理論、制度與“新的”算法社會(huì)現(xiàn)實(shí)、情事的沖突或不一致?！秳蛩惴ǚ墒謨?cè)》深刻把握舊理論、舊制度與新現(xiàn)實(shí)、新情事之間的張力，針對(duì)算法與可問(wèn)責(zé)性、算法與透明度、算法與協(xié)議及代理、算法與隱私、算法與歧視、算法與損害、算法與共謀、算法與精神操控、算法與金融信用、算法與社會(huì)信用、算法與商業(yè)秘密、算法與社會(huì)區(qū)隔、算法與公共管理、算法與行政決策、算法與刑事裁決、算法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)、算法與人權(quán)、算法與言論自由、算法與思想自由等法律現(xiàn)象，有意識(shí)地對(duì)它們進(jìn)行問(wèn)題化的理論處理和構(gòu)建，以夯實(shí)“算法法律”的理論基礎(chǔ)，拓展“算法法律”的研究視域，助力“算法法律”的制度建設(shè)。

三是追蹤技術(shù)前沿，繪制“未來(lái)算法法律”。算法是對(duì)解決問(wèn)題方案的準(zhǔn)確而完整的描述，它是一系列解決問(wèn)題的清晰指令，這些指令能夠指導(dǎo)人們或者計(jì)算機(jī)按照特定的步驟去解決問(wèn)題，從而得到所期望的輸出結(jié)果。盡管上述關(guān)于算法的定義是簡(jiǎn)潔明了的，但作為技術(shù)（數(shù)字技術(shù)）的算法并非亙古不變。從數(shù)學(xué)算法、計(jì)算機(jī)算法到人工智能算法，算法技術(shù)更迭無(wú)止境，“算法法律”發(fā)展無(wú)止境。當(dāng)下以及未來(lái)，算法最顯著的特征莫過(guò)于它是人工智能的核心要素乃至“根本要素”。《劍橋算法法律手冊(cè)》緊跟算法特別是人工智能算法技術(shù)的演進(jìn)趨勢(shì)，聚焦一系列人工智能算法技術(shù)的前沿應(yīng)用場(chǎng)景，針對(duì)可信賴(lài)的人工智能、合乎倫理道德的人工智能、法律世界的算法化、具備計(jì)算機(jī)意識(shí)的立法、蘊(yùn)含環(huán)境智能技術(shù)的“自驅(qū)式法律”、基于算法嵌入的人類(lèi)和機(jī)器人交互、商用腦機(jī)接口等有關(guān)“未來(lái)算法法律”問(wèn)題展開(kāi)了富有啟示的前瞻性探討。

《劍橋算法法律手冊(cè)》的主譯者為中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所郝俊淇助理研究員和華南理工大學(xué)法學(xué)院童肖安圖助理研究員。郝俊淇助理研究員負(fù)責(zé)本書(shū)貢獻(xiàn)者、前言、序、致謝、縮寫(xiě)詞、索引和第1、3、5、7、9、11、13、15、17、19、21、23、25、27、29、31、33、35章的翻譯。童肖安圖助理研究員負(fù)責(zé)本書(shū)第2、4、6、8、10、12、14、16、18、20、22、24、26、28、30、32、34章的翻譯。中國(guó)政法大學(xué)數(shù)據(jù)法治研究院博士研究生劉思潔、中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院博士研究生李奇修、中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院博士研究生譚逍遙、中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院博士研究生趙栩、中國(guó)法學(xué)會(huì)法治研究所研究實(shí)習(xí)員陳宇航、中共中央黨校(國(guó)家行政學(xué)院) 博士研究生李晨、南京大學(xué)商學(xué)院博士研究生程果，協(xié)助郝俊淇助理研究員對(duì)相關(guān)章節(jié)作了初步翻譯，在此一并致謝。感謝中國(guó)政法大學(xué)出版社艾文婷、李美琦等諸位編輯老師的辛勤勞動(dòng)和細(xì)致編審，她們的工作使本書(shū)增色不少。當(dāng)然，還必須感謝教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)實(shí)驗(yàn)室——中國(guó)政法大學(xué)數(shù)據(jù)法治實(shí)驗(yàn)室、中國(guó)政法大學(xué)數(shù)據(jù)法治研究院對(duì)本書(shū)出版的慷慨資助，特別感謝中國(guó)政法大學(xué)副校長(zhǎng)、數(shù)據(jù)法治實(shí)驗(yàn)室主任、數(shù)據(jù)法治研究院院長(zhǎng)時(shí)建中教授，以及中國(guó)政法大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院蘇桂梅教授、中國(guó)政法大學(xué)數(shù)據(jù)法治實(shí)驗(yàn)室和數(shù)據(jù)法治研究院諸位老師對(duì)本書(shū)翻譯的指導(dǎo)和幫助。作為學(xué)識(shí)有限、資歷尚淺的年輕學(xué)者，有緣參與“數(shù)據(jù)法譯叢”項(xiàng)目并承擔(dān)本書(shū)翻譯工作，是我們求學(xué)路上莫大的幸運(yùn)和榮幸！

可以預(yù)見(jiàn)，隨著算法特別是人工智能算法日益廣泛且深入地融入并影響我們的生產(chǎn)生活和社會(huì)治理，無(wú)論是作為一項(xiàng)理論或理念，還是作為一種制度或?qū)嵺`，“算法法律”的重要性只會(huì)與日俱增。用《劍橋算法法律手冊(cè)》主編伍德羅·巴菲爾德教授的話來(lái)說(shuō)，本書(shū)提出的一個(gè)根本性的重要問(wèn)題是：“隨著越來(lái)越多的人工智能和算法技術(shù)融入社會(huì)，我們到底想要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)怎樣的社會(huì)，以及法律在創(chuàng)造一個(gè)公正和平等的技術(shù)先進(jìn)社會(huì)方面應(yīng)該發(fā)揮什么作用？”當(dāng)下，我國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字政府、數(shù)字社會(huì)的建設(shè)方興未艾，我們希望本書(shū)的出版能為法治軌道上“數(shù)字中國(guó)”的構(gòu)建，提供更清晰的坐標(biāo)方位、更徹底的問(wèn)題意識(shí)、更有益的理論和制度借鑒。雖然譯者的態(tài)度是比較誠(chéng)懇的，但由于才疏學(xué)淺、能力局限，譯文中的錯(cuò)誤紕漏、邏輯矛盾、符號(hào)傷疤恐怕在所難免。敬請(qǐng)各位讀者多加包涵、不吝指正，我們不勝感謝！

郝俊淇 童肖安圖

2024年8月4日

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目 錄

第一部分 算法法律的介紹和背景設(shè)定

第一章 法律和算法導(dǎo)論

第二章 機(jī)器的意見(jiàn)

第三章 人工智能時(shí)代的私人問(wèn)責(zé)

第四章 算法的合法性

第五章 理解算法問(wèn)責(zé)的透明度

第二部分 商業(yè)、法規(guī)和算法決策

第六章 算法與合同法

第七章 算法、協(xié)議與代理

第八章 算法治理與行政法

第九章 算法時(shí)代的歧視

第十章 算法競(jìng)爭(zhēng)、共謀和價(jià)格歧視

第十一章 法治與算法治理

第十二章 算法治理——公共部門(mén)利用算法進(jìn)行預(yù)測(cè)的反思

第十三章 從法治到法規(guī)起草——政府決策中算法的法律問(wèn)題

第十四章 算法決策系統(tǒng)——公共管理的自動(dòng)化與機(jī)器學(xué)習(xí)

第十五章 從法律淵源到編程代碼——法治下的公共行政與計(jì)算機(jī)自動(dòng)個(gè)案決策

第三部分 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與算法

第十六章 創(chuàng)造性算法與創(chuàng)新性質(zhì)的演變

第十七章 軟件專(zhuān)利取得與美國(guó)《專(zhuān)利法》第101條的把關(guān)功能

第十八章 十字路口的知識(shí)產(chǎn)權(quán)——為算法提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

第四部分 刑法、侵權(quán)問(wèn)題和算法

第十九章 算法在刑事裁決中的運(yùn)用

第二十章 通過(guò)算法評(píng)估犯罪風(fēng)險(xiǎn)

第二十一章 算法造成的損害

第二十二章 算法侵權(quán)者何時(shí)需要特殊法律待遇？

第二十三章 侵權(quán)法——對(duì)算法應(yīng)用“合理性”標(biāo)準(zhǔn)

第五部分 憲法、人權(quán)和算法

第二十四章 以人權(quán)為本的人工智能和算法

第二十五章 算法的四種言論保護(hù)模式

第二十六章 算法與表達(dá)自由

第二十七章 美國(guó)憲法第一修正案邊緣地帶中的人工智能

第二十八章 美國(guó)憲法第一修正案與算法

第二十九章 用于畫(huà)像、排名和評(píng)估的社會(huì)行為算法分析

第三十章 數(shù)據(jù)分析隱私的算法階段——過(guò)程與概率

第六部分 法律與算法的應(yīng)用及未來(lái)方向

第三十一章 道德機(jī)器：歐盟新興的“可信賴(lài)的人工智能”政策

第三十二章 圖靈大教堂中的法律——法律世界的算法轉(zhuǎn)向

第三十三章 關(guān)于算法的爭(zhēng)論：揭示“道德”人工智能實(shí)操化的固有困境

第三十四章 人機(jī)交互的嵌入與算法

第三十五章 成為超人類(lèi)：商用腦機(jī)接口和自主性的追求

索引

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