近期，大型科技企業(yè)（包括互聯(lián)網(wǎng)大廠）與前員工之間的知識產(chǎn)權(quán)與商業(yè)秘密侵犯糾紛接連不斷。

7月28日，上海市第三中級人民法院對尊湃通訊科技（南京）有限公司侵犯華為商業(yè)秘密案件做出一審判決，尊湃通訊的14位前海思員工被判處有期徒刑，總計(jì)罰金1350萬。

不久前，京東表示已掌握九識（蘇州）智能科技有限公司（下稱“九識智能”）的大量侵犯其知識產(chǎn)權(quán)證據(jù)，并向公安機(jī)關(guān)報案。值得注意的是，九識智能創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)曾在京東無人車與無人駕駛技術(shù)研發(fā)部門就職。

此外，寧德時代以不正當(dāng)競爭為由，起訴廈門海辰儲能科技股份有限公司（下稱“海辰儲能”）及企業(yè)創(chuàng)始人。

市場發(fā)現(xiàn)，這些訴諸法律的知識產(chǎn)權(quán)與商業(yè)秘密侵犯糾紛均存在一個共同特點(diǎn)，即大型科技企業(yè)科研員工在自主創(chuàng)業(yè)過程，或使用原東家（大型科技企業(yè)）的某些技術(shù)專利或商業(yè)秘密，導(dǎo)致后者利益受損，引發(fā)他們訴諸法律維護(hù)自身權(quán)益。

這類知識產(chǎn)權(quán)侵犯糾紛日益增多，也引起創(chuàng)投界的高度關(guān)注。

以往，創(chuàng)投機(jī)構(gòu)熱衷投資由大型科技企業(yè)科研骨干創(chuàng)建的高科技初創(chuàng)企業(yè)，甚至部分創(chuàng)投機(jī)構(gòu)愿意提供天使輪或A輪股權(quán)投資，支持他們離職創(chuàng)業(yè)。

然而，一旦這些創(chuàng)業(yè)者因侵犯原東家知識產(chǎn)權(quán)或商業(yè)秘密而遭到起訴，不但影響初創(chuàng)企業(yè)的未來發(fā)展前景，還令創(chuàng)投機(jī)構(gòu)的投資風(fēng)險悄然加大。

資料顯示，九識智能在4月份剛完成約3億美元的 B輪股權(quán)融資，若這次法律官司導(dǎo)致企業(yè)的無人車與自動駕駛產(chǎn)品面世進(jìn)程放緩，將直接影響企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展進(jìn)程與創(chuàng)投機(jī)構(gòu)的實(shí)際投資回報。

一位創(chuàng)投機(jī)構(gòu)合伙人宋波向記者透露，他們已加強(qiáng)投前盡調(diào)工作，包括了解大型科技企業(yè)科研骨干自主創(chuàng)業(yè)過程的技術(shù)研發(fā)路徑是否會與原東家技術(shù)專利產(chǎn)生“沖突”，雙方是否對某些科研成果的使用達(dá)成協(xié)議等。

“甚至部分創(chuàng)投機(jī)構(gòu)干脆前往大型科技企業(yè)做盡調(diào)，了解創(chuàng)業(yè)者與大型科技企業(yè)（原東家）之間的競業(yè)限制協(xié)議條款，以及雙方針對某些科研成果的使用約定等，確保創(chuàng)業(yè)者不會與原東家產(chǎn)生技術(shù)專利侵犯糾紛?！彼嬖V記者。

宋波直言，部分大型科技企業(yè)科研骨干在自主創(chuàng)業(yè)過程，時常在不經(jīng)意間使用自己在原東家工作期間所取得的科研成果。在這些創(chuàng)業(yè)者眼里，科研成果是自己辛苦研發(fā)的，自己使用也“理所當(dāng)然”，但事實(shí)上，若無特殊約定，這些科研成果基本歸屬大型科技企業(yè)，這也是引發(fā)大型科技企業(yè)與前員工之間知識產(chǎn)權(quán)侵犯糾紛增多的一大原因。

紫荊資本法務(wù)總監(jiān)汪澍向記者表示，要有效解決這類知識產(chǎn)權(quán)侵犯糾紛，一方面需要各方在遵守知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律規(guī)定的前提下，通過事先溝通解決相關(guān)技術(shù)專利的合規(guī)使用問題，另一方面大型科技企業(yè)與離職技術(shù)骨干之間不但得簽訂更完善的競業(yè)限制協(xié)議條款，還需有效落實(shí)相關(guān)協(xié)議，在源頭層面解決知識產(chǎn)權(quán)或商業(yè)秘密被侵犯的問題。

知識產(chǎn)權(quán)侵犯糾紛緣何增多

6月25日，寧德時代以不正當(dāng)競爭的案由起訴海辰儲能及相關(guān)創(chuàng)始人，被正式立案，將在8月12日開庭。

資料顯示，海辰儲能成立于2019年，專注提供以儲能電池和系統(tǒng)為核心的全場景儲能解決方案。產(chǎn)品組合包括儲能電池及儲能系統(tǒng)，核心產(chǎn)品是儲能電池及其相關(guān)LFP電池技術(shù)。

灼識咨詢顯示，按鋰離子儲能電池出貨量計(jì)算，海辰儲能在2024年排名全球儲能市場第三位。去年，海辰儲能的儲能電池出貨量達(dá)到35.1GWh，年復(fù)合增速達(dá)到167%。

值得注意的是，海辰儲能多位高管曾在寧德時代參與儲能電池等技術(shù)研發(fā)工作。專利網(wǎng)站顯示，2015年6月，海辰儲能創(chuàng)始人吳祖鈺在寧德時代工作期間，作為第一專利發(fā)明人為寧德時代申請了鋰離子電池極片的鋰粉處理系統(tǒng)；2018年2月，吳祖鈺作為第一發(fā)明人，又申報了集流體、極片、電池及集流體制作方法。

這令市場猜測，寧德時代以不正當(dāng)競爭為由起訴海辰儲能，或因?yàn)楹３絻δ芗夹g(shù)團(tuán)隊(duì)曾使用他們在寧德時代工作期間所取得的科研成果，令海辰儲能某些儲能產(chǎn)品取得技術(shù)突破并贏得較大市場份額，導(dǎo)致寧德時代利益受損。

類似的狀況，也發(fā)生在京東與九識智能的知識產(chǎn)權(quán)侵犯糾紛身上。

九識智能技術(shù)團(tuán)隊(duì)也來自京東的無人車及無人駕駛技術(shù)研發(fā)部門，且近年來九識智能在無人車配送行業(yè)的發(fā)展尤其迅猛，令市場猜測京東之所以報案，或因?yàn)榫抛R智能技術(shù)團(tuán)隊(duì)使用了自己在京東工作期間所取得的科研成果，研發(fā)新的無人車與無人駕駛技術(shù)，令京東利益受損。

記者向九識智能方面了解相關(guān)案件最新進(jìn)展，截至發(fā)稿時，九識智能尚未給出回應(yīng)。

汪澍向記者表示，大型科技企業(yè)與前員工的知識產(chǎn)權(quán)及商業(yè)秘密侵犯糾紛，主要表現(xiàn)在兩大方面：

一是技術(shù)專利侵犯，即某些科研人員認(rèn)為自己在大型科技企業(yè)工作期間所取得的科研成果，是可以在自己創(chuàng)業(yè)過程中自由使用的。但事實(shí)上，這類科研成果及技術(shù)專利通常歸屬于大型科技企業(yè)，于是容易產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)侵犯糾紛；

二是商業(yè)秘密侵犯，不少科研成果因某些原因并未申請技術(shù)專利，但屬于大型科技企業(yè)的商業(yè)秘密或核心技術(shù)競爭力，若科研人員在離職創(chuàng)業(yè)過程“私下”使用，也容易面臨侵犯商業(yè)秘密的訴訟。

宋波認(rèn)為，近年這類知識產(chǎn)權(quán)及商業(yè)秘密侵犯糾紛之所以日益增多，一個不容忽視的因素是不少從大型科技企業(yè)離職創(chuàng)業(yè)的科研骨干通過私下使用這些屬于大型科技企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)或商業(yè)秘密，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)“彎道超車”——研發(fā)具備更高技術(shù)含金量與性價比的新產(chǎn)品，無形間擠壓了大型科技企業(yè)的市場份額，給后者帶來實(shí)實(shí)在在的利益損失，于是大型科技企業(yè)認(rèn)為這些初創(chuàng)企業(yè)存在不正當(dāng)競爭與知識產(chǎn)權(quán)侵犯，紛紛訴諸法律捍衛(wèi)自身權(quán)益。

“為了保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)與商業(yè)秘密，通常大型科技企業(yè)會與離職科研骨干簽訂競業(yè)限制協(xié)議，包括要求后者在一定時間內(nèi)不得加入競爭對手公司，或者參與相關(guān)的技術(shù)研發(fā)工作?！敝袊嗣翊髮W(xué)財(cái)政金融學(xué)院教授胡波向記者指出。但在實(shí)際操作過程中，若大型科技企業(yè)未能按照競業(yè)限制協(xié)議約定，給予離職科研骨干相應(yīng)的補(bǔ)償，就容易導(dǎo)致后者以對方違約為由，也不遵守相應(yīng)的競業(yè)限制條款——在自主創(chuàng)業(yè)過程中，干脆直接使用自己在原東家所研發(fā)的科研成果。

此外，部分離職科研骨干也相當(dāng)“聰明”——他們?yōu)榱艘?guī)避競業(yè)限制協(xié)議，先以技術(shù)顧問等身份使用原東家的技術(shù)專利，參與某些初創(chuàng)企業(yè)的競品技術(shù)研發(fā)。等到競業(yè)限制協(xié)議到期，他們搖身一變成為這家初創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)始人或重要股東，從而獲取不菲的商業(yè)利益同時將原東家技術(shù)專利“巧妙”應(yīng)用在競品身上。

“要妥善解決大型科技企業(yè)與前員工之間的知識產(chǎn)權(quán)或商業(yè)秘密侵犯問題，雙方應(yīng)在遵守知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，通過有效溝通達(dá)成相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)使用或協(xié)商轉(zhuǎn)讓等協(xié)議?！焙ㄏ蛴浾咧赋?。

創(chuàng)投機(jī)構(gòu)加碼投前盡調(diào)

隨著大型科技企業(yè)與前員工的知識產(chǎn)權(quán)與商業(yè)秘密侵犯糾紛增多，創(chuàng)投機(jī)構(gòu)紛紛加強(qiáng)投前盡調(diào)“避雷”。

宋波向記者坦言，越來越多創(chuàng)投機(jī)構(gòu)都意識到這類糾紛的嚴(yán)重性——若初創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)被起訴侵犯原東家的知識產(chǎn)權(quán)或商業(yè)秘密，不但面臨巨額資金賠償，而且初創(chuàng)企業(yè)相關(guān)新產(chǎn)品研發(fā)與商業(yè)化進(jìn)程都將受到波及，甚至可能影響企業(yè)IPO進(jìn)程，導(dǎo)致創(chuàng)投機(jī)構(gòu)的投資—退出風(fēng)險悄然加大。

“近期，我們內(nèi)部也在重新審視投前盡調(diào)的各個環(huán)節(jié)，力爭將這項(xiàng)工作做得更細(xì)致，最大限度規(guī)避擬投資企業(yè)創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)與原東家之間的潛在知識產(chǎn)權(quán)侵犯糾紛?！彼蛴浾咄嘎丁?/p>

以往，他們主要關(guān)注初創(chuàng)企業(yè)（尤其是從大型科技企業(yè)離職創(chuàng)業(yè)的科研骨干）的技術(shù)研發(fā)路線先進(jìn)性與應(yīng)用前景，以及相關(guān)技術(shù)孵化與新產(chǎn)品商業(yè)化可行性，對他們與前東家之間的科研成果潛在糾葛未做“深入了解”。

如今，他們一面邀請專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)，對這些初創(chuàng)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)路線是否會侵犯原東家技術(shù)專利/商業(yè)秘密做出全面評估，一面前往大型科技企業(yè)（創(chuàng)業(yè)者原東家）做盡調(diào)，了解雙方的競業(yè)限制協(xié)議條款及執(zhí)行狀況，以及他們是否對某些科研成果使用達(dá)成約定等。

汪澍向記者表示，在創(chuàng)新藥研發(fā)領(lǐng)域，創(chuàng)投機(jī)構(gòu)尤其需做好這類投前盡調(diào)工作——部分從大型藥企研發(fā)部門離職創(chuàng)業(yè)的科研人員，在研發(fā)創(chuàng)新藥過程中有一定可能會借鑒以往大型藥企的某些科研成果，導(dǎo)致技術(shù)專利侵犯風(fēng)險增加。

“創(chuàng)投機(jī)構(gòu)需將風(fēng)險防范工作前置。尤其在投前盡調(diào)環(huán)節(jié)先做好相應(yīng)的風(fēng)險規(guī)避舉措?！彼赋?。

記者多方了解到，近年來，不少創(chuàng)投機(jī)構(gòu)提供早期股權(quán)投資或創(chuàng)業(yè)啟動資金，積極支持大型科技企業(yè)科研骨干紛紛自主創(chuàng)業(yè)。因?yàn)閯?chuàng)投機(jī)構(gòu)認(rèn)為這些技術(shù)骨干既懂技術(shù)，又了解市場需求，還具備大型企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)與技術(shù)商業(yè)化能力，相應(yīng)的股權(quán)投資成功概率更高。

“如今，若創(chuàng)投機(jī)構(gòu)在不了解這些科研骨干是否會私下使用原東家技術(shù)專利的情況下，繼續(xù)支持他們自主創(chuàng)業(yè)，就等于在鋼絲繩上跳舞——相應(yīng)的股權(quán)投資風(fēng)險相當(dāng)高?！彼尾ㄌ寡浴?/p>

胡強(qiáng)認(rèn)為，創(chuàng)投機(jī)構(gòu)若要有效規(guī)避這類投資風(fēng)險，除了做細(xì)投前盡調(diào)——事先了解創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)與原東家之間的科研成果使用約定，還可以設(shè)定特殊條款對侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為進(jìn)行懲罰。比如創(chuàng)投機(jī)構(gòu)與創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)約定，一旦創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)在新技術(shù)研發(fā)過程中侵犯原東家技術(shù)專利并被起訴，創(chuàng)投機(jī)構(gòu)有權(quán)利取消后續(xù)股權(quán)投資，且要求創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)回購已投資的企業(yè)股權(quán)，保障創(chuàng)投機(jī)構(gòu)的投資權(quán)益。

（作者 陳植）

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陳植

長期關(guān)注銀行、保險、外匯、黃金、企業(yè)出海、科技金融、產(chǎn)融結(jié)合等領(lǐng)域報道，敏銳深入洞察全球經(jīng)濟(jì)趨勢與中國經(jīng)濟(jì)前景。