來源丨深藍(lán)財(cái)經(jīng)

撰文丨王鑫

公募基金高質(zhì)量發(fā)展的路上，一則基金經(jīng)理老倉鼠的消息，再次刺痛了投資者的敏感神經(jīng)。

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基金經(jīng)理李丹，暗搞“老鼠倉”三年

8月18日，天津證監(jiān)局給基金經(jīng)理李丹開的一張罰單刷屏了。

經(jīng)查明，1982年出生的李丹，家住北京海淀區(qū)，于2013年12月9日，入職某基金管理有限公司。

2016年2月至2024年2月，李丹擔(dān)任某基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金具體投資運(yùn)作，知悉該基金投資決策情況、交易情況、持倉情況等未公開信息。

2022年3月22日至2024年2月8日期間，李丹控制“王某”證券賬戶從事與基金未公開信息相關(guān)的交易活動(dòng)，李丹作出交易決策，指示楊某塵具體實(shí)施下單操作。

相關(guān)交易與基金發(fā)生交易趨同，趨同買入股票41只，趨同買入股票占比74.55%，趨同買入金額3311.97萬元，趨同買入金額占比72.77%，交易虧損。

這種趨同交易，說白了就是臭名昭著的“老鼠倉”。就是基金公司內(nèi)部的人，用自己知道的內(nèi)幕消息，先用自己的錢或關(guān)聯(lián)賬戶買賣股票，坑害基民和公司的利益。這在基金圈可不是第一次發(fā)生了。

天津證監(jiān)局指出，李丹上述違法事實(shí)，有公司情況說明、基金交易資料、相關(guān)人員詢問筆錄、微信聊天記錄、證券賬戶資料、銀行交易流水、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)，足以證明。

李丹還想辯解，提出涉案期間部分趨同股票并非其授意下的交易、造成趨同具有合理原因、資金沒有直接進(jìn)入“王某”賬戶等，但天津證監(jiān)局沒聽她那一套。

最終決定對她罰款60萬元。

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任期業(yè)績稀爛，還收天價(jià)管理費(fèi)

深藍(lán)財(cái)經(jīng)梳理公開信息，被罰的這個(gè)李丹，跟國壽安?；鸬那盎鸾?jīng)理李丹，信息完全對得上，她幾個(gè)月前已經(jīng)從國壽安保離職了。

18日下午，國壽安?；鹨不貞?yīng)了，說這是前員工李丹的個(gè)人行為，跟公司無關(guān)。公司會(huì)繼續(xù)推進(jìn)合規(guī)建設(shè)，維護(hù)基民利益（場面話還是要說的）。

央視財(cái)經(jīng)報(bào)道截圖

天天基金網(wǎng)顯示，李丹曾任職中國銀河證券研究員，2013年加入國壽安?；鸸芾碛邢薰?，歷任研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理，先后管理過國壽安保核心產(chǎn)業(yè)靈活混合、國壽安保穩(wěn)嘉混合、國壽安保穩(wěn)壽混合、國壽安保穩(wěn)吉混合、國壽安保消費(fèi)新藍(lán)海靈活混合、國壽安保穩(wěn)信混合。

上述產(chǎn)品按AC份額計(jì)算，實(shí)際是13只，李丹任期內(nèi)9只盈利、4只虧損，其中回報(bào)最高的是國壽安保穩(wěn)嘉混合A，收益率39.53%，回報(bào)最低的是國壽安保裕祥混合A，收益率-8.3%。

對照天津證監(jiān)局的罰單細(xì)節(jié)，本次涉及“老鼠倉”的基金應(yīng)該是李丹2016年2月至2024年2月8日管理的國壽安保核心產(chǎn)業(yè)靈活混合，其8年任期，收益率-4.53%，十分差勁。

尤其李丹單獨(dú)管理的兩個(gè)時(shí)間段，創(chuàng)造的收益率分別為0.51%、-26.46%，系該基金最差的收益表現(xiàn)，嚴(yán)重拖累長期業(yè)績。更諷刺的是，在這只基金上做了3年“老鼠倉”，李丹也以虧損收場。

翻看這只基金歷年的報(bào)告，上面都白紙黑字寫著：“本報(bào)告期，不存在損害投資者利益的不公平交易行為。” 現(xiàn)在回頭看，臉打得啪啪響。

深藍(lán)財(cái)經(jīng)算了一筆賬，李丹任期內(nèi)，該基金累計(jì)為國壽安保創(chuàng)造的凈管理費(fèi)高達(dá)3908.59萬元，每年管理費(fèi)率雷打不動(dòng)收1.5%。

在收取高昂管理費(fèi)的同時(shí)，李丹非但未能為投資者創(chuàng)造正收益，反而大肆進(jìn)行“老鼠倉”交易，這就太氣人了?；襁@波被坑得，真是結(jié)結(jié)實(shí)實(shí)挨了一記背刺！

好在，2025年5月，證監(jiān)會(huì)《推動(dòng)公募基金高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)方案》落地，公募基金迎來浮動(dòng)費(fèi)率時(shí)代。

以后那種“基民虧得底朝天，基金公司照樣賺大錢”的荒唐局面，終于要開始改變了。

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