近日，為健全自然壟斷環(huán)節(jié)監(jiān)管體制機(jī)制，完善公平競爭制度規(guī)則，預(yù)防和制止公用事業(yè)領(lǐng)域壟斷行為，維護(hù)市場公平競爭，保護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益，國家市場監(jiān)管總局出臺了《關(guān)于公用事業(yè)領(lǐng)域的反壟斷指南（征求意見稿）》（以下簡稱《指南》）并公開征求意見。

《指南》共七章45條，針對公用事業(yè)領(lǐng)域突出壟斷問題，進(jìn)一步細(xì)化了壟斷行為的具體表現(xiàn)和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等，其中重點(diǎn)內(nèi)容有：

第一，《指南》基于公用事業(yè)領(lǐng)域存在自然壟斷環(huán)節(jié)和特許經(jīng)營模式，以及公共性、地域性、政策性等特點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)在相關(guān)市場界定中應(yīng)個案分析。在 界定公用事業(yè)領(lǐng)域相關(guān)地域市場時，可以綜合考慮多數(shù)需求者選擇相關(guān)商品的實(shí)際區(qū)域、提供相關(guān)商品的物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施分布情況、特許經(jīng)營范圍等因素進(jìn)行需求替代分析。

第二，《指南》細(xì)化了市場支配地位的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)分析公用事業(yè)經(jīng)營者控制提供相關(guān)商品的物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的能力，用戶對該公用事業(yè)經(jīng)營者提供相關(guān)商品的依賴程度，以及其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度，包括是否存在行業(yè)準(zhǔn)入限制和特許經(jīng)營模式等情況。

第三，《指南》針對公用事業(yè)領(lǐng)域不公平高價、拒絕交易、限定交易、搭售、附加其他不合理交易條件和差別待遇等濫用市場支配地位行為的考慮因素逐項作出細(xì)化。無故斷供、指定工程施工服務(wù)或者設(shè)備材料、搭售保險、維保服務(wù)或者其他增值服務(wù)都可能構(gòu)成濫用市場支配地位！另外，《指南》明確保障安全、補(bǔ)償虧損一般不能認(rèn)定為濫用市場支配地位抗辯的“正當(dāng)理由”！

第四，《指南》明確相關(guān)經(jīng)營者通過收購物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)等方式，取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)一般會構(gòu)成經(jīng)營者集中。對于未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以要求經(jīng)營者申報。另外，《指南》明確將重點(diǎn)關(guān)注自然壟斷環(huán)節(jié)公用事業(yè)經(jīng)營者實(shí)施的經(jīng)營者集中，特別是自然壟斷環(huán)節(jié)公用事業(yè)經(jīng)營者與競爭性環(huán)節(jié)經(jīng)營者之間的集中。

長期以來，包括燃?xì)庑袠I(yè)在內(nèi)的公用事業(yè)領(lǐng)域一直是反壟斷執(zhí)法中重點(diǎn)監(jiān)管對象，反壟斷合規(guī)指南將為經(jīng)營者和執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供更加清晰準(zhǔn)確的指引。《指南》也明確，壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在調(diào)查和處理公用事業(yè)領(lǐng)域違反《反壟斷法》的行為時，可以酌情考慮經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)和實(shí)施情況。建議公用事業(yè)企業(yè)積極建設(shè)反壟斷合規(guī)管理制度！

目前《指南》正在征求意見中，歡迎大家發(fā)表自己的意見！同時，盡管該《指南》尚未正式頒布施行，各公用事業(yè)企業(yè)仍可以此為依據(jù)開展反壟斷合規(guī)審查，隨時做好自身反壟斷合規(guī)工作！

編者按系本公眾號原創(chuàng)，轉(zhuǎn)載請注明文字出自公眾號“天然氣與法律”。

關(guān)于公用事業(yè)領(lǐng)域的反壟斷指南

（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條 目的和依據(jù)

為了預(yù)防和制止公用事業(yè)領(lǐng)域壟斷行為，引導(dǎo)經(jīng)營者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)，強(qiáng)化自然壟斷環(huán)節(jié)監(jiān)管，保護(hù)公用事業(yè)領(lǐng)域公平競爭市場秩序，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）等法律規(guī)定，制定本指南。

第二條 相關(guān)概念

（一）本指南所稱公用事業(yè)，是為社會公眾生產(chǎn)生活提供必需的普遍性商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）的一系列行業(yè)的統(tǒng)稱，包括供水、供電、供氣、供熱、污水處理、垃圾處理、廣播電視、公共交通等行業(yè)。

（二）本指南所稱公用事業(yè)經(jīng)營者，是指經(jīng)營公用事業(yè)的自然人、法人和非法人組織。

第三條　基本原則

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展公用事業(yè)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法堅持以下原則：

（一）維護(hù)公平競爭。持續(xù)加強(qiáng)公用事業(yè)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法，堅持平等對待、一視同仁，依法保護(hù)各類經(jīng)營主體合法權(quán)益，著力預(yù)防和制止公用事業(yè)領(lǐng)域壟斷行為，防止利用壟斷優(yōu)勢向上下游競爭性環(huán)節(jié)延伸或者排除、限制上下游競爭性環(huán)節(jié)的市場競爭，維護(hù)公平競爭市場秩序。

（二）依法科學(xué)監(jiān)管。準(zhǔn)確把握公用事業(yè)領(lǐng)域商業(yè)模式、經(jīng)營方式和競爭規(guī)律，區(qū)分自然壟斷環(huán)節(jié)與競爭性環(huán)節(jié)，增強(qiáng)反壟斷執(zhí)法的針對性、科學(xué)性、有效性，強(qiáng)化事前事中事后全鏈條監(jiān)管，推進(jìn)監(jiān)管效能提升。

（三）增進(jìn)民生福祉。依法規(guī)制公用事業(yè)領(lǐng)域壟斷行為，推動公用事業(yè)經(jīng)營者依法合規(guī)經(jīng)營，提供優(yōu)質(zhì)商品和服務(wù)，提高人民群眾生活品質(zhì)，切實(shí)保障和改善民生，維護(hù)廣大消費(fèi)者利益，不斷增進(jìn)民生福祉。

（四）服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。堅持監(jiān)管規(guī)范和促進(jìn)發(fā)展并重，充分發(fā)揮市場機(jī)制作用，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，促進(jìn)公用事業(yè)領(lǐng)域要素資源循環(huán)暢通，推動建設(shè)高效規(guī)范、公平競爭、充分開放的全國統(tǒng)一大市場，有力服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

第四條 反壟斷合規(guī)

鼓勵和支持公用事業(yè)經(jīng)營者加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè)，建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，有效識別潛在反壟斷法律風(fēng)險，并采取相應(yīng)的預(yù)防和處置措施。

公用事業(yè)領(lǐng)域行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，通過競爭倡導(dǎo)、合規(guī)指引等方式，引導(dǎo)公用事業(yè)領(lǐng)域各類經(jīng)營者依法競爭、合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)良好市場競爭秩序。

第五條 相關(guān)市場界定

界定公用事業(yè)領(lǐng)域相關(guān)商品市場和相關(guān)地域市場遵循相關(guān)市場界定的基本依據(jù)和一般原則進(jìn)行替代性分析，同時結(jié)合公用事業(yè)領(lǐng)域存在自然壟斷環(huán)節(jié)和特許經(jīng)營模式，以及公共性、地域性、政策性等特點(diǎn)，根據(jù)個案具體分析。

（一）相關(guān)商品市場

界定公用事業(yè)領(lǐng)域相關(guān)商品市場時，可以綜合考慮相關(guān)商品的特征、用途、價格、使用成本和便利程度、多數(shù)需求者對該商品的依賴程度、使用習(xí)慣、更換成本等因素進(jìn)行需求替代分析。當(dāng)供給替代產(chǎn)生的競爭約束類似于需求替代時，可以根據(jù)其他經(jīng)營者對物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的投入、承擔(dān)的風(fēng)險、進(jìn)入目標(biāo)市場的時間等因素進(jìn)行供給替代分析。

（二）相關(guān)地域市場

界定公用事業(yè)領(lǐng)域相關(guān)地域市場時，可以綜合考慮多數(shù)需求者選擇相關(guān)商品的實(shí)際區(qū)域、提供相關(guān)商品的物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施分布情況、特許經(jīng)營范圍等因素進(jìn)行需求替代分析。當(dāng)供給替代產(chǎn)生的競爭約束類似于需求替代時，也可以根據(jù)其他地域的經(jīng)營者提供相關(guān)商品的即時性和可行性等因素進(jìn)行供給替代分析。

在壟斷協(xié)議或?yàn)E用市場支配地位個案中，相關(guān)地域市場一般界定為公用事業(yè)經(jīng)營者所依托的物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施覆蓋范圍。在經(jīng)營者集中個案中，考慮公用事業(yè)領(lǐng)域存在選擇特許經(jīng)營者的競爭環(huán)節(jié)，相關(guān)地域市場界定可能不局限于公用事業(yè)經(jīng)營者所依托的物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施覆蓋范圍，還可以考慮選擇特許經(jīng)營者的競爭范圍。

第二章 壟斷協(xié)議

第六條 整體分析框架

認(rèn)定公用事業(yè)領(lǐng)域的壟斷協(xié)議，適用《反壟斷法》第二章和《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》。通常情況下，首先認(rèn)定相關(guān)行為是否屬于《反壟斷法》第十七條和第十八條第一款規(guī)定的情形，再分析經(jīng)營者是否能夠證明上述行為符合《反壟斷法》第十八條第二款、第三款規(guī)定的不予禁止或者第二十條規(guī)定的豁免條件。

第七條 橫向壟斷協(xié)議

具有競爭關(guān)系的公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成下列協(xié)議，一般會構(gòu)成《反壟斷法》第十七條第一項至第五項禁止的壟斷協(xié)議：

（一）通過口頭約定、召開會議、簽訂自律公約等方式，固定銷售價格水平、價格變動幅度或者利潤水平；

（二）通過合作經(jīng)營、組建聯(lián)合體等方式劃分銷售地域范圍或者銷售對象、劃分市場份額或者分配利潤；

（三）通過其他方式達(dá)成橫向壟斷協(xié)議。

第八條 縱向壟斷協(xié)議

公用事業(yè)經(jīng)營者與交易相對人達(dá)成下列協(xié)議，一般會構(gòu)成《反壟斷法》第十八條第一款第一項、第二項禁止的壟斷協(xié)議：

（一）通過簽訂協(xié)議、口頭約定、召開會議、下發(fā)通知等方式，固定交易相對人轉(zhuǎn)售商品的價格水平、價格變動幅度，或者限定最低價格水平、價格變動幅度；

（二）通過固定或者限定交易相對人利潤水平或者折扣、返利、手續(xù)費(fèi)等方式，間接固定交易相對人轉(zhuǎn)售商品的價格或者限定轉(zhuǎn)售商品的最低價格；

（三）通過其他方式固定轉(zhuǎn)售商品的價格或者限定轉(zhuǎn)售商品的最低價格。

公用事業(yè)經(jīng)營者實(shí)施固定轉(zhuǎn)售價格或者限定最低轉(zhuǎn)售價格行為，可能通過停止供應(yīng)、解除協(xié)議、收取違約金或者罰款、減少返利或者折扣等懲罰措施，或者以優(yōu)先供應(yīng)、給予返利或者折扣、提供支持等獎勵措施，強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制交易相對人進(jìn)行轉(zhuǎn)售價格限定，并可能通過現(xiàn)場檢查、要求交易相對人定期上報銷售價格等手段對轉(zhuǎn)售價格進(jìn)行監(jiān)督。

公用事業(yè)經(jīng)營者與交易相對人達(dá)成上述協(xié)議的，一般具有排除、限制競爭效果，構(gòu)成壟斷協(xié)議。公用事業(yè)經(jīng)營者能夠證明協(xié)議不具有排除、限制競爭效果的，不予禁止。

公用事業(yè)經(jīng)營者與交易相對人達(dá)成上述協(xié)議，能夠證明參與協(xié)議的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額低于國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并符合國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件的，不予禁止。

第九條 經(jīng)營者的組織與實(shí)質(zhì)性幫助行為

經(jīng)營者的下列行為，一般會構(gòu)成《反壟斷法》第十九條禁止的組織、實(shí)質(zhì)性幫助行為：

（一）組織、協(xié)調(diào)或者促成具有競爭關(guān)系的公用事業(yè)經(jīng)營者獲得或者交流競爭性敏感信息，進(jìn)行意思聯(lián)絡(luò)，達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議；

（二）在公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議過程中，對協(xié)議的主體范圍、主要內(nèi)容、履行條件等發(fā)揮決定性或者主導(dǎo)作用；

（三）對壟斷協(xié)議確定的價格、數(shù)量、地域范圍等執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，促進(jìn)公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議；

（四）通過其他方式組織達(dá)成壟斷協(xié)議或者提供實(shí)質(zhì)性幫助。

第十條 行業(yè)協(xié)會的組織行為

公用事業(yè)領(lǐng)域行業(yè)協(xié)會不得組織公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議，不得為公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議提供便利條件。

第十一條 豁免制度

公用事業(yè)經(jīng)營者以保障安全等為由，主張所達(dá)成的協(xié)議適用《反壟斷法》第二十條的，需要提供證據(jù)證明協(xié)議符合該條規(guī)定的條件。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》有關(guān)規(guī)定針對個案情況依法作出認(rèn)定。

第三章 濫用市場支配地位

第十二條 整體分析框架

認(rèn)定公用事業(yè)領(lǐng)域的濫用市場支配地位行為，適用《反壟斷法》第三章和《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》。通常情況下，首先需要界定相關(guān)市場，認(rèn)定公用事業(yè)經(jīng)營者在相關(guān)市場是否具有市場支配地位，再結(jié)合公用事業(yè)經(jīng)營者提出的正當(dāng)理由以及相關(guān)行為是否排除、限制競爭，具體分析是否構(gòu)成濫用市場支配地位行為。

第十三條 市場支配地位的認(rèn)定

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第二十三條、第二十四條的規(guī)定，認(rèn)定或者推定公用事業(yè)經(jīng)營者具有市場支配地位。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在認(rèn)定公用事業(yè)經(jīng)營者具有市場支配地位時，可以結(jié)合公用事業(yè)領(lǐng)域存在自然壟斷環(huán)節(jié)和特許經(jīng)營模式，以及公共性、地域性、政策性等特點(diǎn)，重點(diǎn)考慮以下因素：

（一）公用事業(yè)經(jīng)營者的市場份額和相關(guān)市場競爭狀況；

（二）公用事業(yè)經(jīng)營者控制提供相關(guān)商品的物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的能力；

（三）用戶對該公用事業(yè)經(jīng)營者提供相關(guān)商品的依賴程度；

（四）其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度，包括是否存在行業(yè)準(zhǔn)入限制和特許經(jīng)營模式等情況。

認(rèn)定兩個以上公用事業(yè)經(jīng)營者具有市場支配地位，還應(yīng)當(dāng)考慮公用事業(yè)經(jīng)營者的行為一致性、市場結(jié)構(gòu)、相關(guān)市場透明度、相關(guān)商品同質(zhì)化程度等因素。

第十四條 不公平高價

具有市場支配地位的公用事業(yè)經(jīng)營者，在執(zhí)行政府制定的價格和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)之外，可能濫用市場支配地位，以不公平的高價銷售商品。

分析公用事業(yè)經(jīng)營者是否構(gòu)成《反壟斷法》第二十二條第一款第一項禁止的不公平高價行為，可以考慮以下因素：

（一）商品的價格明顯高于其他經(jīng)營者在相同或者相似市場條件下提供同種或者可比較商品的價格；

（二）商品的價格明顯高于同一經(jīng)營者在其他相同或者相似市場條件下，不同區(qū)域提供的同種或者可比較商品的價格；

（三）商品的價格明顯高于同一經(jīng)營者在相同或者相似市場條件下，不同時期提供的同種或者可比較商品的價格；

（四）在成本基本穩(wěn)定的情況下，超過正常幅度提高商品價格；

（五）在成本增長的情況下，商品的提價幅度明顯高于成本增長幅度；

（六）需要考慮的其他相關(guān)因素。

第十五條 拒絕交易

具有市場支配地位的公用事業(yè)經(jīng)營者，可能濫用市場支配地位，沒有正當(dāng)理由拒絕與交易相對人進(jìn)行交易。分析是否構(gòu)成《反壟斷法》第二十二條第一款第三項禁止的拒絕交易行為，可以考慮以下因素：

（一）通過直接拒絕、故意拖延等方式，拒絕為交易相對人提供供應(yīng)服務(wù)；

（二）通過故意延遲或者停止供應(yīng)等方式，拖延、中斷為交易相對人提供供應(yīng)服務(wù)；

（三）通過要求交易相對人支付不合理費(fèi)用，或者設(shè)置其他嚴(yán)重?fù)p害交易相對人利益的限制性條件，使交易相對人難以接受其供應(yīng)服務(wù)。

認(rèn)定構(gòu)成前款中的“正當(dāng)理由”，除本指南第二十一條列舉的因素外，還可以考慮交易相對人不遵守已訂立的公平合理的交易合同，或者因不可抗力等客觀原因無法進(jìn)行交易。

第十六條 限定交易

具有市場支配地位的公用事業(yè)經(jīng)營者，可能濫用市場支配地位，沒有正當(dāng)理由從事限定交易行為。分析是否構(gòu)成《反壟斷法》第二十二條第一款第四項禁止的限定交易行為，可以考慮以下因素：

（一）要求交易相對人只能采購其或者其指定的經(jīng)營者提供的工程施工服務(wù)或者設(shè)備材料等；

（二）通過直接拒絕、故意拖延提供供應(yīng)服務(wù)等方式，迫使交易相對人只能與其或者其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易；

（三）通過設(shè)置報裝流程、服務(wù)過程、格式合同、管理系統(tǒng)、名錄庫等方式，變相限定交易相對人的交易對象。

認(rèn)定構(gòu)成前款中的“正當(dāng)理由”，除本指南第二十一條列舉的因素外，還可以考慮為保護(hù)針對交易進(jìn)行的特定投資所必需。

第十七條 搭售

具有市場支配地位的公用事業(yè)經(jīng)營者，可能濫用市場支配地位，沒有正當(dāng)理由違背交易慣例、使用習(xí)慣等，以交易相對人難以選擇、更改、拒絕的方式，從事搭售行為。分析是否構(gòu)成《反壟斷法》第二十二條第一款第五項禁止的搭售行為，可以考慮以下因素：

（一）搭售設(shè)備、材料等；

（二）搭售保險、維保服務(wù)或者其他增值服務(wù)；

（三）搭售其他商品。

第十八條 附加其他不合理的交易條件

具有市場支配地位的公用事業(yè)經(jīng)營者，可能濫用市場支配地位，沒有正當(dāng)理由從事附加其他不合理的交易條件行為。分析是否構(gòu)成《反壟斷法》第二十二條第一款第五項禁止的附加其他不合理的交易條件行為，可以考慮以下因素：

（一）要求交易相對人交納不合理的保證金、押金；

（二）要求交易相對人承擔(dān)不應(yīng)由交易相對人負(fù)擔(dān)的不合理費(fèi)用；

（三）要求交易相對人向第三方購買非必需的商品。

第十九條 差別待遇

具有市場支配地位的公用事業(yè)經(jīng)營者，可能濫用市場支配地位，沒有正當(dāng)理由對條件相同的交易相對人實(shí)行差別待遇。分析是否構(gòu)成《反壟斷法》第二十二條第一款第六項禁止的差別待遇行為，可以考慮以下因素：

（一）交易價格、折扣、服務(wù)內(nèi)容、數(shù)量、計價方式、付款條件、售后服務(wù)條件等明顯不同；

（二）交易相對人之間在交易安全、交易成本、規(guī)模和能力、信用狀況、所處交易環(huán)節(jié)、交易持續(xù)時間等方面不存在實(shí)質(zhì)性影響交易的差別。

認(rèn)定構(gòu)成前款中的“正當(dāng)理由”，除本指南第二十一條列舉的因素外，還可以考慮執(zhí)行政府制定的價格或者收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

第二十條 其他濫用市場支配地位行為

公用事業(yè)經(jīng)營者從事以不公平的低價購買商品、沒有正當(dāng)理由以低于成本的價格銷售商品以及國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場支配地位行為的，依據(jù)《反壟斷法》第三章和《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》分析。

第二十一條 正當(dāng)理由的認(rèn)定

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定本指南第十四條所稱的“不公平”和第十五條至第二十條所稱的“正當(dāng)理由”，可以考慮以下因素：

（一）有關(guān)行為為法律、法規(guī)所規(guī)定；

（二）有關(guān)行為符合正當(dāng)?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣；

（三）有關(guān)行為為保護(hù)交易相對人或者消費(fèi)者利益所必需；

（四）有關(guān)行為為經(jīng)營者正常經(jīng)營及實(shí)現(xiàn)正常效益所必需；

（五）有關(guān)行為為實(shí)現(xiàn)社會公共利益所必需；

（六）構(gòu)成正當(dāng)理由的其他因素。

第二十二條 一般不能認(rèn)定為正當(dāng)理由的情形

公用事業(yè)經(jīng)營者的以下主張，一般不能認(rèn)定為“正當(dāng)理由”：

（一）沒有法律、法規(guī)依據(jù)，以保障安全為由，實(shí)施濫用市場支配地位行為的，除非經(jīng)營者能夠證明該行為為保障安全所必需；

（二）以補(bǔ)償業(yè)務(wù)虧損為由，實(shí)施濫用市場支配地位行為的；

（三）因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實(shí)施濫用市場支配地位行為的。

第四章 經(jīng)營者集中

第二十三條 公用事業(yè)經(jīng)營者依法實(shí)施經(jīng)營者集中

公用事業(yè)經(jīng)營者可以通過公平競爭、自愿聯(lián)合，依法實(shí)施經(jīng)營者集中，擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，提高市場競爭能力，更好地服務(wù)社會公眾生產(chǎn)生活。

第二十四條 整體分析框架

公用事業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)營者集中達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報，未依法申報或者申報后未獲得批準(zhǔn)的不得實(shí)施集中。國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》和《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》，對公用事業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)營者集中進(jìn)行審查，并對違法實(shí)施的經(jīng)營者集中進(jìn)行調(diào)查處理。

第二十五條 物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)收購

在公用事業(yè)領(lǐng)域，經(jīng)營者通過收購物理網(wǎng)絡(luò)或者其他關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響，一般會構(gòu)成經(jīng)營者集中。

第二十六條 未達(dá)申報標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中

因經(jīng)營地域范圍、規(guī)模等原因，部分公用事業(yè)經(jīng)營者年度營業(yè)額可能沒有達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)，但這些經(jīng)營者之間的集中可能對一定地域范圍內(nèi)相關(guān)市場競爭產(chǎn)生不利影響。公用事業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)營者集中未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以要求經(jīng)營者申報。

任何單位和個人發(fā)現(xiàn)未達(dá)申報標(biāo)準(zhǔn)但具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中，可以向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)書面反映，并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)。

第二十七條 公用事業(yè)領(lǐng)域經(jīng)營者集中審查重點(diǎn)

為防止經(jīng)營者利用壟斷優(yōu)勢向上下游競爭性環(huán)節(jié)延伸，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注自然壟斷環(huán)節(jié)公用事業(yè)經(jīng)營者實(shí)施的經(jīng)營者集中，特別是自然壟斷環(huán)節(jié)公用事業(yè)經(jīng)營者與競爭性環(huán)節(jié)經(jīng)營者之間的集中。

第二十八條 違法實(shí)施經(jīng)營者集中

公用事業(yè)領(lǐng)域違反《反壟斷法》實(shí)施經(jīng)營者集中主要包括下列行為：

（一）經(jīng)營者集中達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)，但未依法事先申報實(shí)施經(jīng)營者集中的；

（二）經(jīng)營者集中申報后，未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施經(jīng)營者集中的；

（三）經(jīng)營者集中未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明具有或者可能具有排除、限制競爭效果，且經(jīng)營者未按國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求申報實(shí)施經(jīng)營者集中的；

（四）經(jīng)營者違反附加限制性條件審查決定的；

（五）經(jīng)營者違反禁止經(jīng)營者集中審查決定的。

通過合并方式實(shí)施的經(jīng)營者集中，合并各方均為行政處罰對象；其他情形的經(jīng)營者集中，取得控制權(quán)或者能夠施加決定性影響的經(jīng)營者為行政處罰對象。

第五章 公平競爭審查和濫用行政權(quán)力排除、限制競爭

第二十九條 公平競爭審查

行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織起草涉及公用事業(yè)經(jīng)營者經(jīng)濟(jì)活動的政策措施，包括市場準(zhǔn)入和退出、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管執(zhí)法等方面涉及經(jīng)營者依法平等使用生產(chǎn)要素、公平參與市場競爭的法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及具體政策措施，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《公平競爭審查條例》和《公平競爭審查條例實(shí)施辦法》等開展公平競爭審查。

第三十條 限定交易

行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實(shí)施下列行為，限定或者變相限定公用事業(yè)領(lǐng)域單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品。

（一）以明確要求、暗示、拒絕或者拖延行政審批、備案、重復(fù)檢查等方式，限定或者變相限定經(jīng)營、購買、使用特定經(jīng)營者提供的工程施工服務(wù)或者設(shè)備材料等；

（二）通過設(shè)置不合理的項目庫、名錄庫、備選庫、資格庫等方式，限定或者變相限定經(jīng)營、購買、使用特定經(jīng)營者提供的工程施工服務(wù)或者設(shè)備材料等；

（三）限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品的其他行為。

第三十一條 妨礙其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場

行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，通過與公用事業(yè)經(jīng)營者簽訂合作協(xié)議、備忘錄等方式，妨礙其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場或者對其他經(jīng)營者實(shí)行不平等待遇，排除、限制競爭。

第三十二條 妨礙公用事業(yè)領(lǐng)域商品自由流通

行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實(shí)施下列行為，妨礙公用事業(yè)領(lǐng)域商品在地區(qū)之間的自由流通：

（一）對公用事業(yè)領(lǐng)域外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)項目、實(shí)行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性價格、實(shí)行歧視性補(bǔ)貼政策；

（二）對公用事業(yè)領(lǐng)域外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，或者對公用事業(yè)領(lǐng)域外地商品采取重復(fù)檢驗(yàn)、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施，阻礙、限制公用事業(yè)領(lǐng)域外地商品進(jìn)入本地市場；

（三）采取專門針對公用事業(yè)領(lǐng)域外地商品的行政許可，或者對公用事業(yè)領(lǐng)域外地商品實(shí)施行政許可時，設(shè)定不同的許可條件、程序、期限等，阻礙、限制公用事業(yè)領(lǐng)域外地商品進(jìn)入本地市場；

（四）妨礙公用事業(yè)領(lǐng)域商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。

第三十三條 排斥或限制公用事業(yè)經(jīng)營者參加招投標(biāo)等經(jīng)營活動

行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實(shí)施下列行為，排斥或者限制公用事業(yè)經(jīng)營者參加招標(biāo)投標(biāo)、談判等特許經(jīng)營權(quán)公開競爭以及其他經(jīng)營活動：

（一）不依法發(fā)布招標(biāo)投標(biāo)等信息；

（二）排斥或者限制外地公用事業(yè)經(jīng)營者參與本地特定的招標(biāo)投標(biāo)、談判等特許經(jīng)營權(quán)公開競爭和其他經(jīng)營活動；

（三）設(shè)定歧視性的資質(zhì)要求或者評審標(biāo)準(zhǔn)；

（四）設(shè)定與實(shí)際需要不相適應(yīng)或者與合同履行無關(guān)的資格、技術(shù)和商務(wù)條件；

（五）排斥或者限制經(jīng)營者參加招標(biāo)投標(biāo)、談判等特許經(jīng)營權(quán)公開競爭以及其他經(jīng)營活動的其他行為。

第三十四條 排斥、限制、強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制外地公用事業(yè)經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實(shí)施下列行為，排斥、限制、強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制外地公用事業(yè)經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)：

（一）拒絕、強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制外地公用事業(yè)經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；

（二）對外地公用事業(yè)經(jīng)營者在本地投資的規(guī)模、方式以及設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的地址、商業(yè)模式等進(jìn)行限制或者提出不合理要求；

（三）對外地公用事業(yè)經(jīng)營者在本地的投資或者設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)在投資、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營方式、稅費(fèi)繳納等方面規(guī)定與本地經(jīng)營者不同的要求，在安全生產(chǎn)、節(jié)能環(huán)保、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、行政審批、備案等方面實(shí)行歧視性待遇；

（四）排斥、限制、強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制外地公用事業(yè)經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的其他行為。

第三十五條 強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制經(jīng)營者從事壟斷行為

行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實(shí)施下列行為，強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制公用事業(yè)經(jīng)營者從事反壟斷法規(guī)定的壟斷行為：

（一）通過行政指導(dǎo)、組織簽訂協(xié)議或者自律公約等方式，促使公用事業(yè)經(jīng)營者實(shí)施統(tǒng)一定價、劃分銷售地域、劃分銷售對象等行為；

（二）通過發(fā)布政策文件等方式，促使公用事業(yè)經(jīng)營者濫用市場支配地位限定交易相對人購買、使用特定經(jīng)營者提供的工程施工服務(wù)或者設(shè)備材料等；

（三）強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制公用事業(yè)經(jīng)營者從事反壟斷法規(guī)定的其他壟斷行為。

第三十六條 制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定

行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，以辦法、決定、公告、通知、意見、會議紀(jì)要、函件等形式，制定、發(fā)布含有排除、限制公用事業(yè)領(lǐng)域市場競爭內(nèi)容的規(guī)定。

第六章 法律責(zé)任的適用

第三十七條 法律責(zé)任適用依據(jù)

公用事業(yè)經(jīng)營者、行業(yè)協(xié)會及相關(guān)個人違反《反壟斷法》的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》有關(guān)規(guī)定予以處理。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查和處理公用事業(yè)領(lǐng)域違反《反壟斷法》的行為時，可以酌情考慮經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)和實(shí)施情況。

第三十八條 因行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力實(shí)施壟斷行為的法律責(zé)任

公用事業(yè)經(jīng)營者因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位的，依據(jù)《反壟斷法》第五十六條、第五十七條、第五十九條的規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

公用事業(yè)經(jīng)營者能夠證明其達(dá)成壟斷協(xié)議是被動遵守行政命令所導(dǎo)致，或者受行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制而實(shí)施濫用市場支配地位行為的，可以依法從輕或者減輕處罰。

第三十九條 組織與實(shí)質(zhì)性幫助行為的法律責(zé)任

經(jīng)營者組織公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助的，依據(jù)《反壟斷法》第五十六條、第五十九條的規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在確定經(jīng)營者組織、提供實(shí)質(zhì)性幫助行為的法律責(zé)任時，可以考慮壟斷協(xié)議的性質(zhì)與損害后果、該經(jīng)營者在壟斷協(xié)議達(dá)成與實(shí)施中的作用、參與時間、危害程度、主觀過錯、社會影響等因素。

經(jīng)營者為公用事業(yè)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助，情節(jié)輕微，并主動消除或者減輕行為危害后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕對該經(jīng)營者的處罰。

第四十條 不履行配合調(diào)查義務(wù)的處理

被調(diào)查的公用事業(yè)經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查。

積極配合調(diào)查并主動提供證據(jù)材料的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以依法從輕或者減輕處罰。

拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定該經(jīng)營者從事壟斷行為的法律責(zé)任時可以依法從重處罰。

前款所涉行為已依據(jù)《反壟斷法》第六十二條被行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情節(jié)。

第四十一條 寬大制度

鼓勵達(dá)成壟斷協(xié)議的公用事業(yè)經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告達(dá)成壟斷協(xié)議有關(guān)情況并提供重要證據(jù)，及時停止實(shí)施壟斷協(xié)議并配合調(diào)查。對符合寬大條件的公用事業(yè)經(jīng)營者，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。組織達(dá)成壟斷協(xié)議或者提供實(shí)質(zhì)性幫助的經(jīng)營者，以及對達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個人責(zé)任的公用事業(yè)經(jīng)營者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員，也可以適用寬大制度。

第四十二條 信用懲戒

公用事業(yè)經(jīng)營者因違反《反壟斷法》規(guī)定受到行政處罰的，按照國家有關(guān)規(guī)定記入信用記錄，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)依法向社會公示。

第四十三條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與其他部門的銜接

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在調(diào)查公用事業(yè)領(lǐng)域壟斷行為期間發(fā)現(xiàn)下列情況，依法及時作出處置：

（一）公用事業(yè)經(jīng)營者涉嫌違反行業(yè)監(jiān)管法律、法規(guī)的，將問題線索移交行業(yè)監(jiān)管部門；

（二）相關(guān)單位或者個人涉嫌構(gòu)成犯罪的，將案件及材料移交公安機(jī)關(guān)；

（三）公職人員涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的，將問題線索移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。

公用事業(yè)經(jīng)營者實(shí)施壟斷行為嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以將有關(guān)情況告知檢察機(jī)關(guān)。

第七章 附則

第四十四條 適用范圍

本指南適用于公用事業(yè)經(jīng)營者及其生產(chǎn)、經(jīng)營活動；公用事業(yè)領(lǐng)域其他相關(guān)經(jīng)營者及其生產(chǎn)、經(jīng)營活動，參照本指南。

第四十五條 指南的解釋

本指南由國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會辦公室解釋，自發(fā)布之日起施行。

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