近日，湖南省益陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)管局正式印發(fā)《益陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰案件執(zhí)法觀察期制度實(shí)施辦法》。該辦法在為期一年的成功試點(diǎn)基礎(chǔ)上全面升級(jí)，標(biāo)志著益陽(yáng)市在推行包容審慎監(jiān)管、優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境方面進(jìn)入新階段。

執(zhí)法觀察期制度以“事前預(yù)防、事中包容、事后提升”為核心理念，對(duì)符合法定條件的經(jīng)營(yíng)主體給予一定的觀察整改期，若按期完成整改，可依法從輕、減輕或不予行政處罰，體現(xiàn)了“懲教結(jié)合”的現(xiàn)代執(zhí)法理念。

該制度自2024年6月試行以來(lái)，已在特種設(shè)備、醫(yī)療器械、產(chǎn)品質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等多個(gè)領(lǐng)域應(yīng)用。截至2025年6月，全市適用執(zhí)法觀察期制度辦理案件120余件，限期整改達(dá)標(biāo)率達(dá)92%，依法減輕或不予處罰案件占比85%。同時(shí)，全市梳理柔性執(zhí)法事項(xiàng)52項(xiàng)，柔性執(zhí)法案件占比達(dá)66.5%，形成剛?cè)嵯酀?jì)的執(zhí)法監(jiān)管新格局。

隨著執(zhí)法理念深刻轉(zhuǎn)變，監(jiān)管模式持續(xù)優(yōu)化。執(zhí)法觀察期制度推動(dòng)執(zhí)法人員從“違法必罰”向“懲教結(jié)合”轉(zhuǎn)變，在執(zhí)法過(guò)程中更加注重指導(dǎo)與服務(wù)。該制度通過(guò)與“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管、信用分級(jí)分類(lèi)監(jiān)管深度融合，構(gòu)建對(duì)誠(chéng)信企業(yè)“無(wú)事不擾”、對(duì)輕微違法者“給予機(jī)會(huì)”、對(duì)重大安全違法“利劍高懸”的精準(zhǔn)監(jiān)管模式。據(jù)統(tǒng)計(jì)，該制度推行后，全市對(duì)誠(chéng)信企業(yè)的日常檢查頻次同比下降30%，問(wèn)題發(fā)現(xiàn)率提升25%，執(zhí)法資源配置更加高效精準(zhǔn)。

隨著執(zhí)法程序更加規(guī)范透明，公信力不斷提升。益陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)管局制定統(tǒng)一的執(zhí)法觀察期責(zé)令改正通知書(shū)模板和“立案—審批—送達(dá)—整改—核查—處置”六步工作流程，確保程序公正、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。所有不予處罰或減輕處罰案件均經(jīng)過(guò)法制審核和集體討論，引入法院、檢察院等外部力量參與案卷評(píng)查。全年梳理整改問(wèn)題40余個(gè)，從司法視角吸納程序優(yōu)化建議12條，極大提升執(zhí)法行為規(guī)范性和公信力。

企業(yè)合規(guī)成效顯著，發(fā)展動(dòng)能加速集聚。該制度不僅督促企業(yè)糾正單一違法行為，更引導(dǎo)其建立長(zhǎng)效合規(guī)機(jī)制。在南縣醫(yī)療健康產(chǎn)業(yè)園，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)某醫(yī)療器械企業(yè)啟動(dòng)執(zhí)法觀察期后，邀請(qǐng)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行“合規(guī)體檢”，指導(dǎo)企業(yè)完善質(zhì)量管理體系，最終助其成功取得二類(lèi)醫(yī)療器械注冊(cè)證。一年來(lái)，該產(chǎn)業(yè)園累計(jì)新增二類(lèi)醫(yī)療器械注冊(cè)證144張，127個(gè)產(chǎn)品獲得生產(chǎn)許可，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力大幅提升。另有數(shù)據(jù)顯示，適用執(zhí)法觀察期的企業(yè)一年內(nèi)再犯率低于5%，表明該制度在促進(jìn)企業(yè)建立長(zhǎng)效合規(guī)機(jī)制上成效顯著。

營(yíng)商環(huán)境持續(xù)改善，經(jīng)營(yíng)主體獲得感增強(qiáng)。經(jīng)測(cè)算，通過(guò)適用執(zhí)法觀察期制度并依法減輕或不予處罰，全市相關(guān)受益企業(yè)減少罰款支出逾200萬(wàn)元，并避免因行政處罰引發(fā)的招投標(biāo)受限、信貸受阻等衍生損失。同時(shí)，柔性執(zhí)法增強(qiáng)了企業(yè)投資信心。2024年，益陽(yáng)市醫(yī)藥行業(yè)新增經(jīng)營(yíng)主體28戶(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資額達(dá)4.3億元，商標(biāo)權(quán)質(zhì)押金額連續(xù)3年突破10億元，市場(chǎng)活力得到有效激發(fā)。

【案例匯編】

【專(zhuān)家觀點(diǎn)】

【信用案例】

【工作進(jìn)展】

【值得收藏】

編輯：源源

校稿：昊宇

來(lái)源：源點(diǎn)蘇研院

點(diǎn)評(píng)論

近日，湖南省益陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)管局正式印發(fā)《益陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰案件執(zhí)法觀察期制度實(shí)施辦法》。該辦法在為期一年的成功試點(diǎn)基礎(chǔ)上全面升級(jí)，標(biāo)志著益陽(yáng)市在推行包容審慎監(jiān)管、優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境方面進(jìn)入新階段。

執(zhí)法觀察期制度以“事前預(yù)防、事中包容、事后提升”為核心理念，對(duì)符合法定條件的經(jīng)營(yíng)主體給予一定的觀察整改期，若按期完成整改，可依法從輕、減輕或不予行政處罰，體現(xiàn)了“懲教結(jié)合”的現(xiàn)代執(zhí)法理念。

該制度自2024年6月試行以來(lái)，已在特種設(shè)備、醫(yī)療器械、產(chǎn)品質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等多個(gè)領(lǐng)域應(yīng)用。截至2025年6月，全市適用執(zhí)法觀察期制度辦理案件120余件，限期整改達(dá)標(biāo)率達(dá)92%，依法減輕或不予處罰案件占比85%。同時(shí)，全市梳理柔性執(zhí)法事項(xiàng)52項(xiàng)，柔性執(zhí)法案件占比達(dá)66.5%，形成剛?cè)嵯酀?jì)的執(zhí)法監(jiān)管新格局。

隨著執(zhí)法理念深刻轉(zhuǎn)變，監(jiān)管模式持續(xù)優(yōu)化。執(zhí)法觀察期制度推動(dòng)執(zhí)法人員從“違法必罰”向“懲教結(jié)合”轉(zhuǎn)變，在執(zhí)法過(guò)程中更加注重指導(dǎo)與服務(wù)。該制度通過(guò)與“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管、信用分級(jí)分類(lèi)監(jiān)管深度融合，構(gòu)建對(duì)誠(chéng)信企業(yè)“無(wú)事不擾”、對(duì)輕微違法者“給予機(jī)會(huì)”、對(duì)重大安全違法“利劍高懸”的精準(zhǔn)監(jiān)管模式。據(jù)統(tǒng)計(jì)，該制度推行后，全市對(duì)誠(chéng)信企業(yè)的日常檢查頻次同比下降30%，問(wèn)題發(fā)現(xiàn)率提升25%，執(zhí)法資源配置更加高效精準(zhǔn)。

隨著執(zhí)法程序更加規(guī)范透明，公信力不斷提升。益陽(yáng)市市場(chǎng)監(jiān)管局制定統(tǒng)一的執(zhí)法觀察期責(zé)令改正通知書(shū)模板和“立案—審批—送達(dá)—整改—核查—處置”六步工作流程，確保程序公正、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。所有不予處罰或減輕處罰案件均經(jīng)過(guò)法制審核和集體討論，引入法院、檢察院等外部力量參與案卷評(píng)查。全年梳理整改問(wèn)題40余個(gè)，從司法視角吸納程序優(yōu)化建議12條，極大提升執(zhí)法行為規(guī)范性和公信力。

企業(yè)合規(guī)成效顯著，發(fā)展動(dòng)能加速集聚。該制度不僅督促企業(yè)糾正單一違法行為，更引導(dǎo)其建立長(zhǎng)效合規(guī)機(jī)制。在南縣醫(yī)療健康產(chǎn)業(yè)園，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)某醫(yī)療器械企業(yè)啟動(dòng)執(zhí)法觀察期后，邀請(qǐng)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行“合規(guī)體檢”，指導(dǎo)企業(yè)完善質(zhì)量管理體系，最終助其成功取得二類(lèi)醫(yī)療器械注冊(cè)證。一年來(lái)，該產(chǎn)業(yè)園累計(jì)新增二類(lèi)醫(yī)療器械注冊(cè)證144張，127個(gè)產(chǎn)品獲得生產(chǎn)許可，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力大幅提升。另有數(shù)據(jù)顯示，適用執(zhí)法觀察期的企業(yè)一年內(nèi)再犯率低于5%，表明該制度在促進(jìn)企業(yè)建立長(zhǎng)效合規(guī)機(jī)制上成效顯著。

營(yíng)商環(huán)境持續(xù)改善，經(jīng)營(yíng)主體獲得感增強(qiáng)。經(jīng)測(cè)算，通過(guò)適用執(zhí)法觀察期制度并依法減輕或不予處罰，全市相關(guān)受益企業(yè)減少罰款支出逾200萬(wàn)元，并避免因行政處罰引發(fā)的招投標(biāo)受限、信貸受阻等衍生損失。同時(shí)，柔性執(zhí)法增強(qiáng)了企業(yè)投資信心。2024年，益陽(yáng)市醫(yī)藥行業(yè)新增經(jīng)營(yíng)主體28戶(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資額達(dá)4.3億元，商標(biāo)權(quán)質(zhì)押金額連續(xù)3年突破10億元，市場(chǎng)活力得到有效激發(fā)。

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編輯：源源

校稿：昊宇

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