中經(jīng)記者 孫汝祥 夏欣 實習(xí)生 劉卿 北京報道
中國證監(jiān)會近日對4名證券從業(yè)人員非法買賣股票分別作出行政處罰,罰沒款金額合計1.7億元,其中,展翔被處罰沒1.59億元。
《行政處罰決定書》顯示,案涉期間,展翔為證券公司從業(yè)人員,其在從業(yè)期間通過他人違規(guī)投資交易多個公司股票。2018年2月至2024年10月,展翔控制使用多個他人證券賬戶持有、買賣多只股票。
為此,證監(jiān)會責(zé)令展翔依法處理非法持有的股票,并處罰沒款共計159497159.49元。鑒于展翔在從業(yè)期間控制使用多人證券賬戶持有、買賣股票,持續(xù)時間較長,情節(jié)嚴(yán)重,證監(jiān)會決定對展翔采取5年證券市場禁入措施。
此外,證監(jiān)會查明,案涉期間,證券公司從業(yè)人員趙友強(qiáng)、鄧緯安、金亞平,通過他人交易相關(guān)公司股票,或使用他人證券賬戶違規(guī)持有、買賣多只股票,分別被證監(jiān)會罰沒32.67萬元、52.50萬元、1000.99萬元。
證監(jiān)會官網(wǎng)顯示,2024年,證監(jiān)會開展打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股專項治理行動,對38名從業(yè)人員作出行政處罰,對66名從業(yè)人員、7家證券公司采取出具警示函、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。其中,對證券公司高管孫某祥違規(guī)買賣股票等違法行為開出同類案件年內(nèi)最大罰單1800余萬元,并采取5年證券市場禁入措施;嚴(yán)厲打擊15起利用未公開信息交易案件,對某資管公司高級投資經(jīng)理劉某義“老鼠倉”行為處以6400余萬元罰沒款,有效凈化了行業(yè)風(fēng)氣。
(編輯:夏欣 審核:何莎莎 校對:燕郁霞)
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