數(shù)據(jù)是個(gè)寶

數(shù)據(jù)寶

投資少煩惱

9月30日，證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部共同發(fā)布了《證券期貨違法行為吹哨人獎(jiǎng)勵(lì)工作規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《吹哨人獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定》），進(jìn)一步完善舉報(bào)制度，完善獎(jiǎng)勵(lì)條件，較大幅度提高獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格規(guī)范辦理要求，鼓勵(lì)公正擔(dān)當(dāng)?shù)拇瞪谌宋幕?/p>

在獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)方面，提高獎(jiǎng)金比例，《吹哨人獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定》明確，獎(jiǎng)勵(lì)金額由案件罰沒款金額1%提升為3%。提供重大違法行為線索的，獎(jiǎng)金上限也從10萬元提升為50萬元。提供的案件線索在全國范圍內(nèi)有重大影響，或者涉案數(shù)額特別巨大，或者吹哨人為內(nèi)部知情人員的，每案獎(jiǎng)金上限從30萬元、60萬元統(tǒng)一提升至100萬元。

完善獎(jiǎng)勵(lì)條件和標(biāo)準(zhǔn)

此次修訂修改了制度名稱，從《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》（以下簡稱《舉報(bào)規(guī)定》）修改為《吹哨人獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定》。證監(jiān)會(huì)介紹，新增概念定義，是為更好體現(xiàn)吹哨人正義擔(dān)當(dāng)精神，強(qiáng)調(diào)專業(yè)特點(diǎn)，突出激勵(lì)導(dǎo)向，同時(shí)也符合國際慣例。同時(shí)，在行文上對(duì)舉報(bào)制度相關(guān)表述作出適應(yīng)性安排，并與證券期貨法律法規(guī)舉報(bào)條款作了法源上的必要銜接。

《舉報(bào)規(guī)定》于2014年6月發(fā)布實(shí)施，明確證監(jiān)會(huì)設(shè)立重大違法線索有獎(jiǎng)舉報(bào)制度，隨后經(jīng)歷了一輪修訂。近年來，中央高度重視資本市場舉報(bào)制度建設(shè)，隨著證監(jiān)會(huì)持續(xù)釋放強(qiáng)監(jiān)管信號(hào)，有獎(jiǎng)舉報(bào)條款正式寫入《證券法》《期貨和衍生品法》，市場各方希望證監(jiān)會(huì)加大有獎(jiǎng)舉報(bào)力度，打擊違法行為，此次修訂完善意在響應(yīng)市場呼吁，讓舉報(bào)制度更加完善。

在獎(jiǎng)勵(lì)條件方面，《吹哨人獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定》把嚴(yán)重破壞證券期貨市場秩序，嚴(yán)重危害金融安全，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益的重大案件納入獎(jiǎng)勵(lì)案件范圍。可獎(jiǎng)勵(lì)案件條件從罰沒款金額10萬元提升為100萬元。按要求補(bǔ)充相關(guān)材料信息的匿名吹哨人，以及在違法行為中起次要或者輔助作用的吹哨人，符合條件的也可予以獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)補(bǔ)充了獎(jiǎng)勵(lì)消極條件，明確吹哨人撤銷、撤回線索和妨礙、阻礙違法行為查處的不予獎(jiǎng)勵(lì)。

同時(shí)，較大幅度提高獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)。獎(jiǎng)勵(lì)金額由案件罰沒款金額1%提升為3%。提供重大違法行為線索的，獎(jiǎng)金上限也從10萬元提升為50萬元。提供的案件線索在全國范圍內(nèi)有重大影響，或者涉案數(shù)額特別巨大，或者吹哨人為內(nèi)部知情人員的，每案獎(jiǎng)金上限從30萬元、60萬元統(tǒng)一提升至100萬元。

優(yōu)化獎(jiǎng)勵(lì)程序和保護(hù)機(jī)制

《吹哨人獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定》明確依法秉公處理，分級(jí)負(fù)責(zé)辦理，嚴(yán)格保密信息，充分保護(hù)吹哨人合法權(quán)益的工作原則。明確接收線索渠道及處理職責(zé)分工。設(shè)立專門機(jī)制，優(yōu)先核查和處理內(nèi)部知情人提供的違法線索。線索處理單位可根據(jù)調(diào)查需要請(qǐng)內(nèi)部知情人員協(xié)助調(diào)查。進(jìn)一步規(guī)范辦理程序和線索處理方式。確保信息公開的公平性，吹哨人可以查詢線索處理程序性信息，線索處理單位不單獨(dú)答復(fù)或者告知吹哨人線索處理信息，依法需要公開線索處理信息的按照規(guī)定公開或者披露。

在優(yōu)化獎(jiǎng)勵(lì)程序方面，《吹哨人獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定》指出，證監(jiān)會(huì)根據(jù)符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的案件數(shù)量、獎(jiǎng)勵(lì)金額測算情況和當(dāng)年部門預(yù)算情況批量實(shí)施吹哨人獎(jiǎng)勵(lì)工作。啟動(dòng)獎(jiǎng)勵(lì)程序后，證監(jiān)會(huì)公布擬獎(jiǎng)勵(lì)案件名單、獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)間安排、確認(rèn)登記程序等，并同步委托中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司辦理吹哨人登記工作。明確吹哨人登記確認(rèn)期限為3個(gè)月。明確獎(jiǎng)勵(lì)資金納入證監(jiān)會(huì)部門預(yù)算。為激勵(lì)吹哨人及時(shí)提供重大違法線索，在案件罰沒款入庫金額能夠覆蓋獎(jiǎng)勵(lì)金額后啟動(dòng)獎(jiǎng)勵(lì)程序，一起案件獎(jiǎng)勵(lì)一次，案件獎(jiǎng)金總額不超過罰沒款實(shí)際收繳金額。

對(duì)于吹哨人身份的保護(hù)，《吹哨人獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定》表示，對(duì)吹哨人身份信息實(shí)行匿名管理，因核實(shí)情況、實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)而聯(lián)系吹哨人，需要使用吹哨人身份信息的，應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。嚴(yán)格規(guī)范收集處理內(nèi)部知情人員個(gè)人信息。任何單位和個(gè)人不得以暴力、脅迫、誹謗、泄露個(gè)人隱私或者其他違法手段打擊報(bào)復(fù)吹哨人，不得以解除、變更勞動(dòng)合同或者其他方式阻攔、限制或者干擾內(nèi)部知情人員提供違法線索。發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)打擊報(bào)復(fù)吹哨人的，按照公司治理、內(nèi)部控制存在缺陷，視情節(jié)輕重依法依規(guī)處理，合規(guī)風(fēng)控、督察稽核崗位人員參與的，依法依規(guī)從重處理。

另外，《吹哨人獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定》還健全了監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)舉報(bào)線索處理履職不力的追責(zé)問責(zé)機(jī)制建設(shè)，規(guī)定線索處理單位的工作人員對(duì)吹哨人提供的重大違法行為線索，不履行職責(zé)、玩忽職守、徇私舞弊，影響查處工作的，視情節(jié)輕重依法依規(guī)作出處分;涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

來源：券商中國

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責(zé)編：何予

校對(duì)：楊立林

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