廣東
中國(guó)證監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管局11月11日發(fā)布關(guān)于對(duì)新疆博澤匯金投資管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。
經(jīng)查，新疆博澤匯金在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在多項(xiàng)違規(guī)行為，包括未按規(guī)定對(duì)個(gè)別私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)；未按規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行出資人、實(shí)控人變更登記；未妥善保存私募基金投資決策、投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及相關(guān)資料。
新疆監(jiān)管局認(rèn)為，新疆博澤匯金上述行為違反了規(guī)定，決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
公開資料顯示，新疆博澤匯金投資管理有限公司成立于2014年08月28日，注冊(cè)地位于新疆烏魯木齊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，法定代表人為陳剛。經(jīng)營(yíng)范圍包括從事項(xiàng)目投資、投資與投資管理。新疆博澤匯金投資管理有限公司對(duì)外投資7家公司。
來源：讀創(chuàng)財(cái)經(jīng)
特別聲明：以上內(nèi)容(如有圖片或視頻亦包括在內(nèi))為自媒體平臺(tái)“網(wǎng)易號(hào)”用戶上傳并發(fā)布，本平臺(tái)僅提供信息存儲(chǔ)服務(wù)。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
