11月11日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)黑龍江監(jiān)管局公布的行政處罰決定書(shū)顯示，某證券公司證券投資部總經(jīng)理湯某明，因利用未公開(kāi)信息交易、從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的行為，被處罰470萬(wàn)元。

行政處罰書(shū)顯示，湯某明通過(guò)控制使用他人賬戶(hù)進(jìn)行趨同交易及利用未公開(kāi)信息明示、暗示他人從事相關(guān)交易（即“老鼠倉(cāng)”），累計(jì)買(mǎi)入股票76291.99萬(wàn)元。此外，他還通過(guò)控制使用他人賬戶(hù)在滬深兩市累計(jì)買(mǎi)入股票金額（剔除趨同交易部分后）14010.95萬(wàn)元。諷刺的是，湯某明的上述行為“累計(jì)無(wú)違法所得”，即沒(méi)有賺錢(qián)。但因其行為違法，中國(guó)證監(jiān)會(huì)黑龍江監(jiān)管局決定對(duì)其處以470萬(wàn)元罰款。其中，湯某明的“老鼠倉(cāng)”行為，被罰450萬(wàn)元。

行政處罰決定書(shū)顯示，湯某明，男，1973年10月出生，時(shí)任某證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)某證券公司）證券投資部總經(jīng)理。住址：上海市浦東新區(qū)。

2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明控制使用“邢某”國(guó)泰海通賬戶(hù)在滬深兩市累計(jì)趨同買(mǎi)入中國(guó)衛(wèi)星、保利發(fā)展等177只股票，趨同買(mǎi)入金額30024.39萬(wàn)元，分別占其總體買(mǎi)入只數(shù)、買(mǎi)入金額的57.47%、78.87%。控制使用“羅某英”國(guó)泰海通賬戶(hù)在滬深兩市累計(jì)趨同買(mǎi)入中國(guó)衛(wèi)星、金地集團(tuán)等55只股票，趨同買(mǎi)入金額6168.44萬(wàn)元，分別占其總體買(mǎi)入只數(shù)、買(mǎi)入金額的69.62%、77.24%?？刂剖褂谩昂尘辍眹?guó)泰海通賬戶(hù)在滬深兩市累計(jì)趨同買(mǎi)入中國(guó)衛(wèi)星、中信證券等123只股票，趨同買(mǎi)入金額18942.08萬(wàn)元，分別占其總體買(mǎi)入只數(shù)、買(mǎi)入金額的51.68%、75.60%。上述賬戶(hù)累計(jì)趨同買(mǎi)入金額55134.90萬(wàn)元，占其總體買(mǎi)入金額的77.54%，累計(jì)無(wú)違法所得。

除了自己利用他人賬戶(hù)直接進(jìn)行趨同交易外，湯某明還利用未公開(kāi)信息明示、暗示他人從事相關(guān)交易。

2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，明示、暗示邢某從事相關(guān)交易活動(dòng)。邢某控制使用“邢某芳”中信證券賬戶(hù)在滬深兩市累計(jì)趨同買(mǎi)入中國(guó)衛(wèi)星、保利發(fā)展等75只股票、趨同買(mǎi)入金額9771.34萬(wàn)元，分別占其總體買(mǎi)入只數(shù)、買(mǎi)入金額的81.52%、85.02%，無(wú)違法所得。

2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，明示、暗示謝某從事相關(guān)交易活動(dòng)。2022年11月15日至2024年1月29日期間，謝某控制使用“謝某”國(guó)泰海通賬戶(hù)在滬深兩市累計(jì)趨同買(mǎi)入中國(guó)衛(wèi)星、金地集團(tuán)等121只股票，趨同買(mǎi)入金額9645.17萬(wàn)元，分別占其總體買(mǎi)入只數(shù)、買(mǎi)入金額的71.6%、81.55%?？刂剖褂谩安苣沉帧眹?guó)泰海通賬戶(hù)在滬深兩市累計(jì)趨同買(mǎi)入中國(guó)衛(wèi)星、金地集團(tuán)等41只股票，趨同買(mǎi)入金額796.51萬(wàn)元，分別占其總體買(mǎi)入只數(shù)、買(mǎi)入金額的82%、81.77%?？刂剖褂谩敖鹉场眹?guó)泰海通賬戶(hù)在滬深兩市累計(jì)趨同買(mǎi)入中國(guó)衛(wèi)星、金地集團(tuán)等42只股票，趨同買(mǎi)入金額944.07萬(wàn)元，分別占其總體買(mǎi)入只數(shù)、買(mǎi)入金額的82.35%、83.47%。上述賬戶(hù)累計(jì)趨同買(mǎi)入金額11385.75萬(wàn)元，占其總體買(mǎi)入金額的81.72%，累計(jì)無(wú)違法所得。

此外，2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明作為證券公司從業(yè)人員，控制使用“邢某”國(guó)泰海通賬戶(hù)、“羅某英”國(guó)泰海通賬戶(hù)、“胡某娟”國(guó)泰海通賬戶(hù)在滬深兩市累計(jì)買(mǎi)入股票金額（剔除趨同交易部分后）共計(jì)14010.95萬(wàn)元，無(wú)違法所得。

10月31日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)黑龍江監(jiān)管局作出行政處罰決定：

一、對(duì)湯某明作為證券公司從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票的行為，處以20萬(wàn)元罰款。

二、對(duì)湯某明利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易的行為處以250萬(wàn)元罰款。

三、對(duì)湯某明利用未公開(kāi)信息明示、暗示邢某、謝某從事相關(guān)證券交易的行為處以200萬(wàn)元罰款。

以上合計(jì)對(duì)湯某明處以470萬(wàn)元罰款。

編輯|金冥羽杜恒峰校對(duì)|許紹航

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