作者：何國銘律師（專注于商標(biāo)犯罪與商業(yè)秘密犯罪案件控告及辯護(hù)）

合法來源抗辯越來越成為一個抗辯理由，不僅是在民事案件中，在刑事案件中同樣如此，在銷售假冒注冊商標(biāo)的商品罪案件中，合法來源抗辯是一個辯解主觀不知情的辯護(hù)理由，所保護(hù)的是善意的市場交易主體。我們可以看到，通過線下渠道銷售產(chǎn)品的代理商，上家給他發(fā)了一批假冒產(chǎn)品，他并不知情，所以將產(chǎn)品轉(zhuǎn)售了，結(jié)果被查，涉嫌銷售假冒注冊的商品罪。做線上的，例如電商領(lǐng)域中的一件代發(fā)的，被抓后，辯解自己沒看過產(chǎn)品，一直以為上家代發(fā)的是正品。對于這樣的辯解，是否足以支撐其無罪？

為什么會有合法來源抗辯的規(guī)則？主要基于兩大立法原則，第一是為了維護(hù)信賴?yán)?，如果在交易鏈條中的各個環(huán)節(jié)當(dāng)中，都要求經(jīng)營者對每個權(quán)利外觀以外的環(huán)節(jié)加以審查，毋庸置疑，這將會極大提高交易成本，不利于商品的市場流通，合法來源抗辯制度設(shè)計的初衷正是為了在保護(hù)被害人的權(quán)利之同時，也要保障善意經(jīng)營者的交易安全。第二是為了追溯侵權(quán)商品的來源，設(shè)立合法來源抗辯的制度，目的并不在于懲罰銷售者，而是以銷售者為線索，最終尋找真正的生產(chǎn)方，從根源上去制止侵權(quán)商品流向市場，這才是根本目的。

當(dāng)被告人提出合法來源抗辯時，辦案人員會怎么樣去審查這樣的辯護(hù)是否在理？第一，判斷銷售及進(jìn)貨渠道是否具有合法性，經(jīng)營者對供貨商的資質(zhì)是否進(jìn)行了審查，是否有合理的理由信任上家所出售的是正規(guī)商品，對于這一點(diǎn)，經(jīng)營者需要明確提供上一手交易者的相關(guān)信息；第二，經(jīng)營者有沒有接觸到商品實(shí)物，有沒有對商品外觀的識別能力，對商品的質(zhì)量、真?zhèn)斡袥]有進(jìn)行審查；第三，判斷經(jīng)營者所經(jīng)營涉案商品的時間長短、經(jīng)營規(guī)模大小，判斷經(jīng)營者注意義務(wù)的大??；第四，判斷經(jīng)營者所支付的對價是否合理。

將合法來源抗辯作為辯護(hù)理由，對應(yīng)到犯罪構(gòu)成要件上，這就是要去判斷被告人有沒有犯罪故意。假如經(jīng)營者已經(jīng)盡到謹(jǐn)慎審查商品來源的注意義務(wù)，尤其是在商標(biāo)知名度不高的情況下，在外觀表征上無法確定其是侵權(quán)商品，在遵守交易規(guī)則和習(xí)慣的情況下，以合法的方式獲得交易商品的，此時，很難認(rèn)定經(jīng)營者具有主觀犯意，就不能認(rèn)定其構(gòu)成銷售假冒注冊商標(biāo)的商品罪。我們辦理過一起銷售假冒注冊商標(biāo)的商品罪案件，就以合法來源抗辯為辯護(hù)理由，成功做到了無罪。

總的來說，在辦案過程中，辦案人員對證實(shí)合法來源的證據(jù)是把握得比較嚴(yán)格的，往往需要被告人提供完整、全面的進(jìn)貨記錄或者發(fā)票，以說明商品的來源，進(jìn)貨的渠道。所以，對于訴訟能力有限，訴訟預(yù)計成本有限的經(jīng)營者而言，往往難以完成舉證，最終不免會導(dǎo)致敗訴。