選自《人類前史》

2025年8月

湛廬文化/浙江科學(xué)技術(shù)出版社

作者：金?斯特瑞尼

l澳大利亞人文學(xué)院院士，澳大利亞國立大學(xué)哲學(xué)系教授，在學(xué)術(shù)界具有較高的知名度和影響力。

l知名名生物哲學(xué)家，在人類演化、文化與合作等領(lǐng)域有著深入的研究和豐富的學(xué)術(shù)成果。著有多部相關(guān)學(xué)術(shù)著作。

l曾擔(dān)任加拿大西蒙·弗雷澤大學(xué)、美國加州理工學(xué)院和馬里蘭大學(xué)帕克分校的客座教授。

[作者觀點]

1.過間接互惠進行分享的覓食者能更有效地收集資源和控制風(fēng)險。但是，依賴于間接互惠的合作容易產(chǎn)生沖突，因此它依賴于一套更為復(fù)雜的文化工具。

2.在社會和空間上擴展的合作形式，是以通過反復(fù)的文化學(xué)習(xí)建立的認(rèn)知和文化工具為基礎(chǔ)的。

3.在完全的等級社會世界中，恐嚇和統(tǒng)治儀式是十分重要的特征，它們起源于反平均主義社會。

搭便車者困境：合作的最大威脅

文化學(xué)習(xí)在提高合作利益方面發(fā)揮作用。通過使用物理工具和專業(yè)知識，這些利益會被放大，而這兩種方式都會越來越依賴于文化學(xué)習(xí)。此外，文化交流工具的發(fā)明和社會傳播（蕞明顯的是語言及其雛形）也放大了這些利益。文化交流使視線和聽力范圍之外的協(xié)作成為可能，特別是跨越時間和空間的協(xié)作，就像狩獵者在伏擊狩獵時所做的那樣。文化交流工具使社會世界的出現(xiàn)成為可能，這樣的社會世界既有足夠大的規(guī)模，又有足夠緊密的聯(lián)系，確保覓食者可以協(xié)同進行風(fēng)險管理，緩沖和保護認(rèn)知資本。同時，這些交流工具也讓覓食者最先享受到了專業(yè)化和勞動分工帶來的利益。覓食者建立起關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，當(dāng)在自己的領(lǐng)地內(nèi)處境變得艱難時，他們可以遷移到朋友和盟友的領(lǐng)地內(nèi)，以渡過難關(guān)，而這些互惠關(guān)系網(wǎng)絡(luò)依賴于彼此

互認(rèn)權(quán)利和責(zé)任。在非洲布須曼人昆人部落，有一種名為Hxaro的禮物交換制度，這種制度就是互惠保險制度的一個經(jīng)典案例（Wiessner，2002）。但類似的制度在流動覓食者的文化中普遍存在。伊恩·基恩（Ian Keen）關(guān)于澳大利亞土著文化聯(lián)系的調(diào)查表明，部落個體通常與其他部落有親緣或儀式上的聯(lián)系，這使他們擁有一部分探訪交流的權(quán)利（Keen，2004）。

然而，合作并不僅僅是為了獲益，那是不夠的。利益的分配必須能促進進一步的合作。如果合作行為會產(chǎn)生成本——這是常見的情況，那就必須有一種機制，使所有獲益者都有可能承擔(dān)得起自身的那部分成本。合作世界存在兩種形式的欺騙行為：不承擔(dān)合作過程中應(yīng)該承擔(dān)的成本（搭便車），強行攫取超過自己應(yīng)得份額之外的利益（強權(quán)）。當(dāng)然，個體也有可能同時是搭便車者和強權(quán)者，例如，獅子有時就兩者兼之，公獅將實際狩獵任務(wù)留給母獅，獲得的獵物份額卻更大（Scheel&Packer，1991）。如果不加以控制，這兩者都有可能導(dǎo)致合作的崩潰，因為搭便車行為增加了其他合作者的合作成本，而強權(quán)行為減少了其他合作者的利益。因此，欺騙行為會導(dǎo)致一個臨界點的出現(xiàn)，在這個臨界點上，合作者蕞合適的選擇是，停止合作，獨自行動。在這兩種欺騙行為中，強權(quán)更不穩(wěn)定，因為強權(quán)者可能壟斷群體的全部利益，而搭便車者只是導(dǎo)致合作成本隨著合作者的數(shù)量變化而成比例地增加。例如，在由5個個體組成的小組中，1個搭便車者會使每個合作者在總工作量中付出的成本從20%膨脹到25%。我將使用“欺騙”或“背叛”作為通用術(shù)語來涵蓋搭便車、強權(quán)以及兩者各種形式的混合行為。

這些穩(wěn)定合作的“障礙”對本書的研究很重要：它有助于解釋為什么合作是有限的，特別是在關(guān)系不密切的合作者之間。黑猩猩也會合作，但方式非常有限。雄性黑猩猩在領(lǐng)地邊界巡邏時

會相互合作，而一旦有機會，它們就會伺機殺死鄰近群體中處于劣勢的雄性。在這種合作形式中，欺騙行為沒有太多產(chǎn)生的必要。只有當(dāng)優(yōu)勝的比率很大（4∶1），且攻擊者的攻擊行為幾乎沒有風(fēng)險時，它們才會發(fā)起攻擊（Wrangham，1999）。削弱長期敵對的鄰近群體，由此得來的利益是自然而然地分配的。黑猩猩也會合作捕食疣猴，但這是真正的合作，還是只是形成一個團隊，使每只黑猩猩殺死獵物的機會蕞大化？這一點還有待商榷。

當(dāng)然，殺死獵物的黑猩猩會比其他黑猩猩獲得更多的肉，但其他黑猩猩通過乞求和耍賴也可以分到一些。在某種程度上，這就是合作，它不會產(chǎn)生太多的欺騙行為。黑猩猩的狩獵并不是計劃好的，而且在抓捕疣猴時陷入危險也是偶然事件。對黑猩猩個體而言，參與狩獵沒有真正的風(fēng)險，也無須承擔(dān)太多的機會成本。而且，總會有一只幸運的黑猩猩有機會殺死疣猴。所以在黑猩猩之間，大多數(shù)合作都是低風(fēng)險的。但有一個例外，它們可能會組成一個旨在推翻現(xiàn)任頭領(lǐng)的聯(lián)盟，這可能會帶來真正的風(fēng)險。但黑猩猩之間的權(quán)力聯(lián)盟規(guī)模很小，而且通常會形成兄弟聯(lián)盟，這些都是有助于穩(wěn)定合作的因素。

黑猩猩的社會世界與直立人及其之后的古人類（或許還包括之前的古人類）生活中的大多數(shù)合作獲利形式不一致。黑猩猩生活在一個強權(quán)者的社會世界中，其中的優(yōu)勢等級非常明顯。巔峰時期的雄性領(lǐng)袖經(jīng)常依賴另一個強大雄性的支持（這種支持的代價是某種直接的回報，以及對關(guān)鍵盟友求偶行為的容忍）。在這一社會世界中，欺壓自上而下傾瀉，屈服和恐懼自下而上涌動。

因此，黑猩猩和所有類人猿一樣，都是隨吃隨取的覓食者。在一個與之類似的社會世界里，覓食的中心地點是不穩(wěn)定的。如果覓食者的食物有被掠奪的風(fēng)險，在一個地方獲取食物，然后帶到更安全的集體營地進行加工和消費，就不是一個穩(wěn)定的策略。比如，為了安全，覓食者可能會把蜂蜜從蜂箱里拿出來再吃，但讓部下將其帶回集體營地則是不明智的。在強權(quán)者主導(dǎo)的社會世界里，獲取的食物越豐富，食物被地位更高的個體占有的風(fēng)險就越大。在霍克斯的“祖母假說”里，樂于助人的直立人祖母無法為她女兒剛斷奶的嬰兒提供食物，因為她將面臨被任何成體或接近成體的男性掠奪食物的風(fēng)險（Hawkes，O’Connell et al.，1998；O’Connell，Hawkes et al.，1999）。覓食越成功，食物被掠奪的風(fēng)險就越大。對手工工具的投入也是如此。如果花費時間和精力制作的精良工具很可能會被更具優(yōu)勢地位的個體掠奪，那么制作工具就沒有任何好處。工具越好，被掠奪的風(fēng)險就越大。所有的類人猿都生活在具有優(yōu)勢等級的社會世界里，倭黑猩猩可能不是這樣。所以黑猩猩屬和人屬譜系的蕞近共同祖先很有可能也是如此。在上新世或更新世早期，古人類的合作出現(xiàn)了第一次關(guān)鍵性的轉(zhuǎn)變。類人猿的模式被打破了，優(yōu)勢等級受到了壓制，毫無疑問，起初這種轉(zhuǎn)變是不穩(wěn)定且局部發(fā)生的。但是，優(yōu)勢等級的壓制為可以獲益的合作形式打開了大門，而在嚴(yán)酷且持久的強權(quán)環(huán)境的威脅下，這些合作形式是不穩(wěn)定的。

我提出，建立相對平等、互助的社會世界秩序是以古人類合作特征為標(biāo)志的四次轉(zhuǎn)變中的第一次。第二次轉(zhuǎn)變發(fā)生在更新世晚期，合作的經(jīng)濟基礎(chǔ)發(fā)生了變化，從即時回報互助轉(zhuǎn)變?yōu)橹苯雍烷g接互惠。這一轉(zhuǎn)變可能發(fā)生在12萬年前至5萬年前的不同時間和不同地點。第三次和第四次是關(guān)于人類社會生活的復(fù)雜性和規(guī)模的轉(zhuǎn)變。

在第1章中，我們討論了社會規(guī)模的重要性，以及從類人猿相對封閉的社會世界到古人類緊密聯(lián)系的覓食群體的轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變也許是漸進式的，起源于大約80萬年前的海德堡人，但直到更新世晚期（也許更晚）才完成。因為我們所發(fā)現(xiàn)的定居群體之間積極合作的證據(jù)指向那一時期，也許我們還會發(fā)現(xiàn)當(dāng)時覓食團體之外的家族結(jié)構(gòu)的證據(jù)。蕞后一次轉(zhuǎn)變開始于更新世晚期（約2.5萬年前至1.2萬年前）和全新世早期，伴隨著定居社會的開始而出現(xiàn)。這導(dǎo)致了社會規(guī)模的擴大和社會不平等。社會的規(guī)模、復(fù)雜性和不平等對于合作的穩(wěn)定性都很重要。因為可以在政治結(jié)構(gòu)松散和相對同質(zhì)化的小型社會環(huán)境中穩(wěn)定合作的機制，在規(guī)模更大、結(jié)構(gòu)更緊密的社會環(huán)境中卻有可能會崩潰。個人的知識和誠信可以在小的、隱秘的社會環(huán)境中鞏固合作，在更大、更開放的社會環(huán)境中卻不行。在社會世界中，持續(xù)的合作更令人眼花繚亂，因為社會世界不僅規(guī)模更大，而且具有等級結(jié)構(gòu)。在這些案例中，合作的利益在很大程度上被精英們掠奪了。在這種情況下，理論可以預(yù)測到合作的崩潰。本章的結(jié)論性信息是，文化演變的工具——語言、神話、儀式、公開性規(guī)范，在更新世晚期合作的經(jīng)濟基礎(chǔ)的轉(zhuǎn)變中，對維持合作的穩(wěn)定性發(fā)揮了核心作用，并在更新世晚期和全新世早期的社會革命中，對維護社會契約的存續(xù)發(fā)揮了同樣核心的作用。表2-1總結(jié)了這四個階段的情況。本章主要討論前兩次轉(zhuǎn)變，其他的我將在后面的章節(jié)中講述。