四川
紅星資本局10月12日消息 昨日，深圳市黃金珠寶首飾行業(yè)協(xié)會(huì)官方發(fā)布行業(yè)警示函，其中提到，深圳水貝三家黃金珠寶公司被司法機(jī)關(guān)查處。這些公司以經(jīng)營(yíng)黃金為名，實(shí)際通過(guò)線上平臺(tái)開(kāi)展“非實(shí)物黃金對(duì)賭”業(yè)務(wù)，其行為已涉嫌構(gòu)成開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪。
這份警示函揭示了水貝黃金交易市場(chǎng)“水面”下運(yùn)行的“非實(shí)物黃金對(duì)賭”業(yè)務(wù)，也將其涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)暴露在公眾面前。
據(jù)了解，黃金交易市場(chǎng)上存在一種“預(yù)定價(jià)交易”。來(lái)自廣東中山的王女士（化名）告訴紅星資本局，從今年7月開(kāi)始，她參與某平臺(tái)黃金“預(yù)定價(jià)交易”，最終她投入的定金被強(qiáng)制平倉(cāng)，短短兩個(gè)月虧損近40萬(wàn)元。
長(zhǎng)期負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)犯罪刑事業(yè)務(wù)的呂盈輝律師向紅星資本局表示，目前來(lái)說(shuō)“涉嫌構(gòu)成開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪”不是最終定論，應(yīng)該以法院最終定罪來(lái)確定。但從水貝黃金“預(yù)定價(jià)交易”模式來(lái)看，部分公司以簡(jiǎn)單粗暴的“猜漲跌”來(lái)宣傳，類(lèi)似于在賭場(chǎng)押大小，賭輸贏。
深圳水貝珠寶商圈 圖源：視覺(jué)中國(guó)
“非實(shí)物黃金對(duì)賭”涉嫌開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪
有投資者參與“預(yù)定價(jià)交易”兩個(gè)月虧損40萬(wàn)
深圳市黃金珠寶首飾行業(yè)協(xié)會(huì)在警示函中提到，被司法機(jī)關(guān)查處的三家黃金珠寶公司涉嫌構(gòu)成開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪。這些案件暴露出，個(gè)別企業(yè)為牟取非法利益，打著實(shí)物黃金交易的幌子，誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行高杠桿的“買(mǎi)漲買(mǎi)跌”對(duì)賭交易，其業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)已完全脫離黃金珠寶行業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)范圍，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序。
9月中旬，據(jù)媒體報(bào)道，有商家爆料深圳水貝市場(chǎng)出現(xiàn)料商關(guān)門(mén)停業(yè)、老板失聯(lián)事件，大量上下游中小商戶(hù)面臨巨額損失。
黃金料商“跑路閉店”消息傳出后，9月26日，深圳市黃金珠寶首飾行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《倡議書(shū)》提示，個(gè)別商家假借實(shí)物黃金交易之名，違規(guī)開(kāi)展類(lèi)期貨性質(zhì)的“黃金投資”業(yè)務(wù)，此類(lèi)行為潛藏高杠桿對(duì)賭、資金鏈斷裂等重大風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)交易規(guī)則，《倡議書(shū)》中提到的類(lèi)期貨性質(zhì)“黃金投資”業(yè)務(wù)，或指向一種黃金“預(yù)定價(jià)交易”模式。
據(jù)多家媒體報(bào)道，市場(chǎng)上存在不少面向散客的預(yù)定價(jià)交易平臺(tái)，交易方式為投資者支付少量定金，鎖定未來(lái)某日的黃金價(jià)格，通過(guò)到期現(xiàn)金結(jié)算差價(jià)來(lái)獲利。
但這并非真實(shí)的黃金交易，投資者支付的定金并未用于購(gòu)買(mǎi)實(shí)物黃金，而是參與高杠桿的“買(mǎi)漲買(mǎi)跌”。如果金價(jià)產(chǎn)生劇烈波動(dòng)，投資者就會(huì)面臨爆倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)生巨額虧損。
來(lái)自廣東中山的王女士（化名）就是其中之一，10月12日，她向紅星資本局講述了參與黃金“預(yù)定價(jià)交易”的經(jīng)歷。
王女士稱(chēng)，今年7月，她在社交平臺(tái)上刷到黃金投資的相關(guān)內(nèi)容，隨后進(jìn)入了一個(gè)投資群。群內(nèi)一個(gè)自稱(chēng)交易員的人向她推薦了某平臺(tái)小程序，稱(chēng)可以進(jìn)行黃金期貨交易。
具體的交易模式為“買(mǎi)漲”或“買(mǎi)跌”。王女士舉例稱(chēng)，如果看空金價(jià)“買(mǎi)跌”，在平臺(tái)上買(mǎi)100克黃金，此時(shí)的報(bào)價(jià)為700元/克，支付1000元的定金就可以鎖定總價(jià)7萬(wàn)元的黃金。如果金價(jià)后續(xù)跌到690元，那每克可賺取10元差價(jià)，共賺1000元。但如果金價(jià)漲到710元/克，那就需要補(bǔ)1000元差價(jià)，如果不補(bǔ)錢(qián)，定金就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)。
國(guó)際金價(jià)持續(xù)走高，群內(nèi)的交易員卻勸王女士“買(mǎi)跌”，之后王女士不斷補(bǔ)倉(cāng)，但越補(bǔ)越漲。9月中旬，她投入的定金被強(qiáng)制平倉(cāng)，短短兩個(gè)月虧損近40萬(wàn)元。王女士稱(chēng)，投資群內(nèi)有70余人，大部分都爆倉(cāng)了，虧損最高達(dá)上百萬(wàn)，最后群聊被解散。
律師：類(lèi)似于“押大小、賭輸贏”
符合賭博行為“射幸性” 的特征
非實(shí)物的黃金交易為什么涉嫌構(gòu)成開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪？
10月12日，長(zhǎng)期負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)犯罪刑事業(yè)務(wù)的上海曼昆（深圳）律師事務(wù)所呂盈輝律師向紅星資本局表示，目前來(lái)說(shuō)“涉嫌構(gòu)成開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪”不是最終定論，應(yīng)該以法院最終定罪來(lái)確定。但從目前水貝黃金“預(yù)定價(jià)交易”模式來(lái)看，有三點(diǎn)可能與開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)營(yíng)利表現(xiàn)形式相近。
呂盈輝律師表示，部分公司在社交媒體上進(jìn)行前期引流，以簡(jiǎn)單粗暴的猜漲跌來(lái)宣傳，類(lèi)似于在賭場(chǎng)押大小，賭輸贏，形成一種“二元期權(quán)”的玩法，客戶(hù)盈利與否完全依賴(lài)市場(chǎng)隨機(jī)波動(dòng)，符合賭博行為“射幸性”的特征。
此外，很多料商和公司可能是客戶(hù)的對(duì)手盤(pán)，與客戶(hù)做“零和博弈”，并以此來(lái)盈利，這也符合開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪直接參加賭博進(jìn)行營(yíng)利這一要件。
最后，不少公司會(huì)收取點(diǎn)差、過(guò)夜費(fèi)，可能被認(rèn)為是賭場(chǎng)的抽點(diǎn)，這也是開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)營(yíng)利的另外一個(gè)表現(xiàn)形式。
廣東盟凱律師事務(wù)所專(zhuān)注刑事領(lǐng)域的羅惠明律師向紅星資本局表示，是否構(gòu)成開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪，最終以法院認(rèn)定為準(zhǔn)。但他提到，人民法院案例庫(kù)中有一則指導(dǎo)案例（146號(hào)：陳某等3人開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)案）可以參考。
該案例提到，以“二元期權(quán)”交易的名義，在法定期貨交易場(chǎng)所之外利用互聯(lián)網(wǎng)招攬“投資者”，以未來(lái)某段時(shí)間外匯品種的價(jià)格走勢(shì)為交易對(duì)象，按照“買(mǎi)漲”“買(mǎi)跌”確定盈虧，買(mǎi)對(duì)漲跌方向的“投資者”得利，買(mǎi)錯(cuò)的本金歸網(wǎng)站（莊家）所有，盈虧結(jié)果不與價(jià)格實(shí)際漲跌幅度掛鉤的，本質(zhì)是“押大小、賭輸贏”，是披著期權(quán)交易外衣的賭博行為。對(duì)相關(guān)網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為賭博網(wǎng)站。
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編輯 陶玥陽(yáng)
審核 任志江
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