財聯(lián)社10月16日訊(記者 周曉雅)中小公募如何尋找差異化發(fā)展路徑,正經(jīng)歷著股東、高管更迭的新疆前海聯(lián)合基金,成為行業(yè)的新案例。
近日,新疆前海聯(lián)合基金一連披露股東及實控人變更、董事變更、高管變更3則公告。這距離證監(jiān)會披露上海證券成為新疆前海聯(lián)合基金主要股東、百聯(lián)集團為實際控制人的批文,僅過去不到3周。
這家數(shù)十億級公募在股東變更落地,新任掌舵人到來之后,新一輪領(lǐng)導(dǎo)班子、戰(zhàn)略方向或?qū)⒁灰幻魑?。股東方的集合資管計劃也將移交至該公司。
總經(jīng)理迎新,代任董事長
節(jié)前一周,證監(jiān)會批文下發(fā),節(jié)后公司便已完成了股權(quán)變更的工商變更登記手續(xù)。
根據(jù)新疆前海聯(lián)合基金的公告,股權(quán)變更后,該公司仍維持著2億元的注冊資本金,但上海證券成為該公司的全資控股股東,百聯(lián)集團則是該公司實際控制人。
同時公布的還有公司新任高管。自10月13日起,賀國靈新任新疆前海聯(lián)合基金的總經(jīng)理、法定代表人、財務(wù)負(fù)責(zé)人,同時代任公司董事長。
來自股東上海證券,賀國靈過往簡歷已有多輪公募基金的任職經(jīng)驗。她擁有超過二十年金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗,歷任洛陽銀行資金經(jīng)營中心經(jīng)理,平安銀行金融市場產(chǎn)品部承銷與發(fā)行室負(fù)責(zé)人、金融市場事業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中心承銷與發(fā)行室副經(jīng)理(主持工作)、資金運營中心銷售交易中心機構(gòu)銷售部副總經(jīng)理(主持工作)。
中基協(xié)數(shù)據(jù)來看,2017年10月,她的基金從業(yè)資格在國海富蘭克林基金顯示為正常,2019年7月注銷。這近2年時間里,她曾任該公司的資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、機構(gòu)二部總經(jīng)理;隨后又跳槽至華泰保興基金,歷任專戶投資部總經(jīng)理。
直至2021年9月,她加入上海證券,歷任上海證券資產(chǎn)管理總部聯(lián)席總經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理。
而原本的總經(jīng)理、法定代表人吳昱村因公司工作安排離任,原董事長黃煒也因董事長換屆離任。公司副總經(jīng)理鄒文慶的總經(jīng)理、法定代表人代任期也隨著結(jié)束。
董事也相應(yīng)變更,李海超、賀國靈、劉亦千、陳力源、陳釗、柳永明、段軍山擔(dān)任公司第三屆董事會董事。其中,李海超為上海證券董事長。
新發(fā)暫停逾3年
經(jīng)歷了總經(jīng)理的變更后,目前公司領(lǐng)導(dǎo)班子尚有空缺,除了代任董事長,目前公司合規(guī)負(fù)責(zé)人(督察長)也由副總經(jīng)理鄒文慶代任。
根據(jù)公司公告,鄒文慶的督察長代任期,從2022年7月開始,彼時,他新任公司副總經(jīng)理。
公司的另一位副總經(jīng)理黨剛,也是從2022年7月起任職副總經(jīng)理,在2021年9月加入新疆前海聯(lián)合基金之前,他曾在前海人壽保險任計劃財務(wù)中心總經(jīng)理助理,前海保險公估副總經(jīng)理,而前海人壽保險則是此前該公司的股東之一。
作為一家公募基金公司,如何在產(chǎn)品端發(fā)力也是后續(xù)市場的關(guān)注焦點。Wind數(shù)據(jù)顯示,截至今年6月底,新疆前海聯(lián)合基金的公募在管規(guī)模僅為89.93億元,在行業(yè)排名142位。以債券基金為代表的非貨基金構(gòu)成了公司公募規(guī)模的主要部分,公司債基規(guī)模在6月底達到81.23億元。
過去發(fā)展中,公司曾在2019年公募規(guī)模達到逾300億元,行業(yè)排名中位;但隨著前股東“寶能系”經(jīng)營惡化拖累,近年在管公募規(guī)模下滑,公募產(chǎn)品數(shù)也從去年二季度以來回落至24只。
新發(fā)產(chǎn)品上,新疆前海聯(lián)合基金已按下暫停鍵超過3年。數(shù)據(jù)顯示,該公司近一輪新發(fā)產(chǎn)品是在2021年,彼時,該公司曾在當(dāng)年4月和8月,新發(fā)2只混合型基金,成立規(guī)模剛滿足2億元條件。
但截至今年6月底,這2只基金規(guī)模已不足1億元,而該公司整體規(guī)模不足5000萬的公募基金有20只,占比超八成。
新股東如何賦能?
上海證券作為新任股東,擁有為新疆前海聯(lián)合基金賦能的資源。上海證券年報顯示,去年底,上海證券資管總部旗下產(chǎn)品基本涵蓋了固定收益類、混合類、權(quán)益類、FOF 類及 ABS 類等多類型產(chǎn)品,資管總規(guī)模約為 371.95 億元。單一資管計劃的規(guī)模(218.38億元)占比過半,集合資管計劃規(guī)模也達到114.17億元,大集合資管計劃則是18.35億元。
此前,上海證券曾有將資產(chǎn)管理總部獨立,設(shè)立資管子公司的考量,但最后選擇全資收購新疆前海聯(lián)合基金。
證監(jiān)會批文下發(fā)之前,上海證券也已著手準(zhǔn)備將旗下集合資管計劃移交至新疆前海聯(lián)合基金。
就在9月18日,上海證券曾公告稱,旗下上海證券現(xiàn)金添利因存續(xù)期將在12月18日滿3年,已與新疆前海聯(lián)合基金協(xié)商一致,擬向證監(jiān)會申請變更管理人為新疆前海聯(lián)合基金,并將該集合計劃變更注冊為公募基金。截至6月底,該計劃規(guī)模19.13億元。
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