作者：周軍律師.

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在建設(shè)工程領(lǐng)域，掛靠和違法轉(zhuǎn)包、分包的法律后果不同。違法轉(zhuǎn)包、分包的實(shí)際施工人可以突破合同相對性向發(fā)包方主張權(quán)利，而掛靠的實(shí)際施工人不享有該項(xiàng)權(quán)利。

那么，施工合同糾紛中，法院如何認(rèn)定掛靠還是違法轉(zhuǎn)包、分包？

一、基礎(chǔ)界定：三類違法行為的法定定義與核心特征

要明確法院的認(rèn)定邏輯，首先需厘清掛靠、違法轉(zhuǎn)包、違法分包的法律邊界，三者在行為發(fā)起時(shí)點(diǎn)、主體關(guān)系上存在本質(zhì)差異：?

（一）掛靠（借用資質(zhì)）：“借殼投標(biāo)，全程掌控”?

掛靠是指無資質(zhì)或低資質(zhì)的單位 / 個(gè)人（實(shí)際施工人）以有資質(zhì)企業(yè)（被掛靠方）名義承攬工程，本質(zhì)是 “資質(zhì)與施工主體分離”。根據(jù)最高法（2020）最高法民終 912 號判決的裁判規(guī)則，其核心特征包括：?

1. 介入時(shí)點(diǎn)早：實(shí)際施工人全程參與招投標(biāo)，甚至直接與發(fā)包方溝通工程內(nèi)容，被掛靠方僅提供資質(zhì) “掛名”；?
2. 管理完全缺位：被掛靠方不參與施工組織、質(zhì)量管控、安全管理，僅收取固定比例的 “資質(zhì)使用費(fèi)”；?
3. 權(quán)責(zé)歸實(shí)際施工人：工程資金由實(shí)際施工人籌集，人員、設(shè)備由其調(diào)配，盈虧風(fēng)險(xiǎn)由其承擔(dān)。?

（二）違法轉(zhuǎn)包：“中標(biāo)后轉(zhuǎn)手，坐收管理費(fèi)”?

違法轉(zhuǎn)包是指承包單位中標(biāo)后，將全部或主要工程轉(zhuǎn)交第三方施工，自身退出實(shí)質(zhì)管理?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第 78 條明確其核心特征：?

1. 發(fā)起于中標(biāo)后：承包方先與發(fā)包方簽訂施工合同，再與實(shí)際施工人簽訂轉(zhuǎn)包協(xié)議，招投標(biāo)階段無實(shí)際施工人介入；?
2. 管理義務(wù)空置：承包方不履行技術(shù)指導(dǎo)、質(zhì)量監(jiān)督等核心職責(zé)，僅通過收取 “管理費(fèi)” 獲利；?
3. 工程整體轉(zhuǎn)移：轉(zhuǎn)包通常涉及工程主體結(jié)構(gòu)，且未獲得發(fā)包方同意（或雖同意但實(shí)質(zhì)脫離管理）。?

（三）違法分包：“肢解工程，違規(guī)分包”?

違法分包是指承包單位將工程分解后，分包給無資質(zhì)主體或違反 “主體結(jié)構(gòu)自行施工” 規(guī)定，其核心特征是 “工程拆分與資質(zhì)不符”：?

1. 分包對象不合格：將工程分包給無相應(yīng)資質(zhì)的單位 / 個(gè)人，或分包給個(gè)人包工頭；?
2. 分包內(nèi)容違法：將工程主體結(jié)構(gòu)分包（法律要求主體結(jié)構(gòu)必須自行施工），或未經(jīng)發(fā)包方同意擅自分包；?
3. 管理存在瑕疵：承包方可能參與部分管理，但因分包對象資質(zhì)不足或內(nèi)容違法，仍屬違法。?

二、法院認(rèn)定的核心維度：從 “表面證據(jù)” 到 “實(shí)質(zhì)關(guān)系”?

司法實(shí)踐中，法院不會僅憑合同名稱判斷，而是通過 “五維證據(jù)鏈” 審查實(shí)質(zhì)關(guān)系，其中前三項(xiàng)是區(qū)分掛靠與轉(zhuǎn)包的關(guān)鍵：?

（一）維度 1：招投標(biāo)與合同簽訂的參與主體?

這是區(qū)分掛靠與轉(zhuǎn)包的首要標(biāo)準(zhǔn) ——掛靠中實(shí)際施工人主導(dǎo)締約，轉(zhuǎn)包中承包方主導(dǎo)締約后轉(zhuǎn)手：?

1. 掛靠的關(guān)鍵證據(jù)：實(shí)際施工人向被掛靠方支付 “投標(biāo)保證金”“資質(zhì)使用費(fèi)” 的轉(zhuǎn)賬記錄；實(shí)際施工人以被掛靠方名義與發(fā)包方溝通招投標(biāo)文件的郵件、函件；發(fā)包方證言證實(shí) “實(shí)際對接人是實(shí)際施工人”。例如在某掛靠糾紛中，法院依據(jù)李某向甲公司支付投標(biāo)保證金、持有與發(fā)包方的溝通記錄等證據(jù)，認(rèn)定其構(gòu)成掛靠。?
2. 轉(zhuǎn)包的關(guān)鍵證據(jù)：承包方與發(fā)包方簽訂的中標(biāo)通知書、施工合同（無實(shí)際施工人痕跡）；承包方與實(shí)際施工人簽訂的《轉(zhuǎn)包協(xié)議》（通常注明 “管理費(fèi)” 條款）。最高法在川越公司與水利水電八局案中，因川越公司未參與招投標(biāo)，直接認(rèn)定不構(gòu)成掛靠，屬轉(zhuǎn)包。?

（二）維度 2：施工過程的管理權(quán)歸屬?

“誰實(shí)際掌控工程” 是核心判斷標(biāo)準(zhǔn)，法院通過審查以下證據(jù)認(rèn)定管理權(quán)：?

1. 人員管理：項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位人員由誰任命、發(fā)放工資。若人員社保由被掛靠方繳納但實(shí)際受實(shí)際施工人管理，可能被認(rèn)定為掛靠；若人員由承包方任命但未到崗，實(shí)際施工人自行組建團(tuán)隊(duì)，則可能構(gòu)成轉(zhuǎn)包。?
2. 質(zhì)量與安全管控：施工日志、驗(yàn)收記錄、安全檢查報(bào)告由誰簽字；質(zhì)量問題由誰組織整改。某案例中，建設(shè)公司僅在驗(yàn)收文件上蓋章，整改通知均由石某簽收并實(shí)施，法院認(rèn)定建設(shè)公司無實(shí)質(zhì)管理，構(gòu)成掛靠。?
3. 資金流向：發(fā)包方工程款支付給被掛靠方 / 承包方后，是否直接轉(zhuǎn)付實(shí)際施工人，有無扣除 “資質(zhì)使用費(fèi)” 或 “管理費(fèi)”。掛靠中通常是 “發(fā)包方→被掛靠方→實(shí)際施工人”（扣資質(zhì)費(fèi)），轉(zhuǎn)包中是 “發(fā)包方→承包方→實(shí)際施工人”（扣管理費(fèi)）。?

（三）維度 3：費(fèi)用性質(zhì)與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)?

“費(fèi)用名稱 + 風(fēng)險(xiǎn)歸屬” 直接反映法律關(guān)系本質(zhì)：?

1. 掛靠的費(fèi)用與風(fēng)險(xiǎn)：被掛靠方收取 “資質(zhì)使用費(fèi)”（固定比例，不與工程利潤掛鉤），不承擔(dān)工程虧損風(fēng)險(xiǎn)；實(shí)際施工人自負(fù)盈虧，若工程虧損需自行承擔(dān)。石某掛靠案中，建設(shè)公司收取固定費(fèi)用，工程質(zhì)量缺陷修復(fù)費(fèi)最終由石某承擔(dān)，建設(shè)公司僅負(fù)連帶責(zé)任。?
2. 轉(zhuǎn)包的費(fèi)用與風(fēng)險(xiǎn)：承包方收取 “管理費(fèi)”，可能約定 “盈利分成”，但通常不承擔(dān)施工風(fēng)險(xiǎn)；若工程出現(xiàn)質(zhì)量問題，承包方需先向發(fā)包方擔(dān)責(zé)，再向?qū)嶋H施工人追償。?
3. 違法分包的費(fèi)用與風(fēng)險(xiǎn)：分包方收取 “分包工程款”，需對分包工程質(zhì)量直接負(fù)責(zé)，承包方承擔(dān)連帶責(zé)任。?

（四）維度 4：合同約定與實(shí)際履行的一致性?

若合同約定與實(shí)際履行不符，法院以 “實(shí)際履行” 為準(zhǔn)：?

1. 名為 “分包協(xié)議” 但實(shí)際施工范圍涵蓋主體結(jié)構(gòu)，且承包方無管理，可能被認(rèn)定為轉(zhuǎn)包；?
2. 名為 “合作協(xié)議” 但約定實(shí)際施工人繳納資質(zhì)費(fèi)、自行施工，可能被認(rèn)定為掛靠。某勞務(wù)公司與朱某簽訂《合作協(xié)議》，約定將工程全部轉(zhuǎn)交朱某施工，法院穿透認(rèn)定為非法轉(zhuǎn)包。?

（五）維度 5：發(fā)包方的知情狀態(tài)?

發(fā)包方是否明知實(shí)際施工人存在，影響責(zé)任認(rèn)定但不改變行為性質(zhì)：?

1. 若發(fā)包方明知實(shí)際施工人掛靠仍簽訂合同，可能承擔(dān)過錯(cuò)責(zé)任，但不影響掛靠的認(rèn)定；?
2. 若承包方擅自轉(zhuǎn)包，發(fā)包方不知情，不影響轉(zhuǎn)包的認(rèn)定，但發(fā)包方有權(quán)解除合同。

周軍律師提醒，法院對掛靠、違法轉(zhuǎn)包、違法分包的認(rèn)定，主要通過招投標(biāo)參與度、管理權(quán)歸屬、費(fèi)用性質(zhì)等核心證據(jù)來認(rèn)定。遇到相關(guān)問題，建議及時(shí)咨詢專業(yè)律師，尋求有效的法律幫助，以免錯(cuò)失維權(quán)良機(jī)。

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