【導(dǎo)讀】浙江證監(jiān)局嚴(yán)肅查處優(yōu)策投資違法違規(guī)案件，合計(jì)罰款3525萬(wàn)元，實(shí)控人終身市場(chǎng)禁入

中國(guó)基金報(bào)記者 晨曦

重磅罰單來(lái)了！

12月12日，證監(jiān)會(huì)官微發(fā)布消息顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)浙江優(yōu)策投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱優(yōu)策投資）及有關(guān)責(zé)任人員違法違規(guī)作出行政處罰。

浙江證監(jiān)局對(duì)優(yōu)策投資罰款2100萬(wàn)元，對(duì)3名責(zé)任人員罰款1425萬(wàn)元，對(duì)實(shí)際控制人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。據(jù)介紹，此次相關(guān)處罰力度為頂格處罰，在私募監(jiān)管領(lǐng)域?yàn)椤笆飞献钪亍薄?/p>

來(lái)看詳情——

私募監(jiān)管“史上最重”

涉及犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)

近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)優(yōu)策投資及有關(guān)責(zé)任人員違法違規(guī)作出行政處罰。經(jīng)查，優(yōu)策投資及實(shí)際控制人存在違規(guī)挪用基金財(cái)產(chǎn)、報(bào)送虛假信息等行為，嚴(yán)重違反私募基金法律法規(guī)。

浙江證監(jiān)局對(duì)優(yōu)策投資罰款2100萬(wàn)元，對(duì)3名責(zé)任人員罰款1425萬(wàn)元，對(duì)實(shí)際控制人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)同步撤銷管理人登記。對(duì)于相關(guān)違法行為可能涉及的犯罪問(wèn)題線索，證券監(jiān)管部門將堅(jiān)持應(yīng)移盡移的工作原則，依法依規(guī)移送公安機(jī)關(guān)。

證監(jiān)會(huì)指出，侵占挪用私募基金財(cái)產(chǎn)行為嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益，破壞市場(chǎng)秩序。證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決貫徹落實(shí)新“國(guó)九條”相關(guān)要求，依法嚴(yán)厲查處私募基金各類違法違規(guī)活動(dòng)，清除“害群之馬”，凈化市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

天眼查信息顯示，優(yōu)策投資成立于2016年12月，注冊(cè)地位于浙江省杭州市上城區(qū)，主要從事投資管理業(yè)務(wù)。優(yōu)策投資的控股股東為杭州連芯投資管理合伙企業(yè)（有限合伙），實(shí)際控制人為李曉晴。但根據(jù)監(jiān)管查明，優(yōu)策投資的實(shí)際控制人為黃巍。目前，該公司存在“經(jīng)營(yíng)異?！薄氨粓?zhí)行人”“司法案件”等多個(gè)負(fù)面標(biāo)簽。

報(bào)送信息存在虛假記載

挪用基金財(cái)產(chǎn)牟利

浙江證監(jiān)局官網(wǎng)公布了3份行政處罰決定書(shū)，對(duì)此次優(yōu)策投資的違法行為進(jìn)行了詳細(xì)說(shuō)明。

具體而言，優(yōu)策投資及實(shí)控人黃巍存在以下違法事實(shí)：

一、優(yōu)策投資報(bào)送的實(shí)際控制人信息存在虛假記載。優(yōu)策投資于2017年11月21日在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記，從事私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)。2019年3月，優(yōu)策投資的實(shí)際控制人變更為黃巍；2019年3月至調(diào)查日期間，優(yōu)策投資向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的實(shí)際控制人為李某晴，前述報(bào)送信息存在虛假記載。

二、優(yōu)策投資挪用基金財(cái)產(chǎn)、實(shí)際控制人黃巍利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或他人牟利。2018年11月至調(diào)查日，優(yōu)策投資先后成立并管理優(yōu)策長(zhǎng)實(shí)1號(hào)私募證券投資基金等8只基金產(chǎn)品（以下稱為募集層產(chǎn)品）；8只募集層產(chǎn)品的全部基金財(cái)產(chǎn)分別投向優(yōu)策投資成立并管理的優(yōu)策月月盈3號(hào)私募投資基金等3只基金產(chǎn)品（以下稱為投資層產(chǎn)品）。此外，某外部私募基金產(chǎn)品亦投向優(yōu)策月月盈3號(hào)私募投資基金。3只投資層基金產(chǎn)品均投向銀行協(xié)議存款。

2020年4月至2024年6月，在實(shí)際控制人黃巍決策、安排下，優(yōu)策投資通過(guò)網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬方式，違規(guī)將3只投資層產(chǎn)品投向的銀行協(xié)議存款資金轉(zhuǎn)出至基金產(chǎn)品托管戶之外的其他賬戶。截至2024年7月2日，轉(zhuǎn)出資金尚有9.55億元未歸還。

三、優(yōu)策投資提供、報(bào)送的產(chǎn)品信息存在虛假記載。2020年4月至2024年6月，優(yōu)策投資隱瞞基金財(cái)產(chǎn)被挪用事實(shí)，向投資者提供及向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的前述8只募集層產(chǎn)品、3只投資層產(chǎn)品的資產(chǎn)、收益、凈值等與實(shí)際情況不符，11只基金產(chǎn)品信息存在虛假記載。

基于以上違法行為，浙江證監(jiān)局決定對(duì)優(yōu)策投資責(zé)令改正、給予警告，并處2100萬(wàn)元罰款；對(duì)黃巍責(zé)令改正、給予警告，并處900萬(wàn)元罰款。

同時(shí)，浙江證監(jiān)局指出，黃巍作為私募投資基金管理人的實(shí)際控制人，策劃、實(shí)施重大違法行為，對(duì)黃巍采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

另外，優(yōu)策投資的時(shí)任法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事、投資經(jīng)理焦健，被給予警告、并處105萬(wàn)元罰款；實(shí)際負(fù)責(zé)優(yōu)策投資經(jīng)營(yíng)管理工作、參與案涉基金產(chǎn)品贖回等運(yùn)作的劉凱歌，被給予警告、并處420萬(wàn)元罰款。

中基協(xié)公布紀(jì)律處分決定書(shū)

涉及五大違法違規(guī)

12月12日，基金業(yè)協(xié)會(huì)公布了對(duì)優(yōu)策投資的紀(jì)律處分決定書(shū)。

除浙江證監(jiān)局公布的上述三項(xiàng)違法問(wèn)題外，決定書(shū)顯示，優(yōu)策投資還存在其他兩項(xiàng)違法違規(guī)行為。

一是辦公場(chǎng)地、業(yè)務(wù)、人員混同。優(yōu)策投資與其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的辦公地址混同；優(yōu)策投資與其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)信息共同存儲(chǔ)于一臺(tái)辦公電腦中；優(yōu)策投資與其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)人員混同。

二是投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)不符合要求。優(yōu)策投資管理的多只私募基金產(chǎn)品的投資者適當(dāng)性材料顯示，投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷中所有題目選項(xiàng)標(biāo)注對(duì)應(yīng)分值，并附對(duì)應(yīng)分值匹配的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)結(jié)果，投資者可以根據(jù)上述情況達(dá)到自己預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)。

基于相關(guān)違法違規(guī)事實(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)決定撤銷優(yōu)策投資管理人登記。私募基金管理人登記被撤銷后，相關(guān)當(dāng)事人不得繼續(xù)使用“基金”“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行私募基金活動(dòng)，不得新增投資者和基金規(guī)模，不得新增投資?；鹭?cái)產(chǎn)處置完畢的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市場(chǎng)主體登記機(jī)關(guān)辦理變更名稱、經(jīng)營(yíng)范圍或者注銷市場(chǎng)主體登記。

編輯：趙新亮

校對(duì)：?jiǎn)桃?/p>

制作：艦長(zhǎng)

審核：木魚(yú)

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