韓亦

范文

鄭恩營

把中國組織的實踐理論化，發(fā)現(xiàn)制度影響的新機制

作者 | 韓亦、范文、鄭恩營

作者單位 |華中師范大學

上海財經(jīng)大學、北京大學

原文 |

拙作《多重印記、制度積淀與組織演進——關(guān)于大學組織的一項扎根理論研究》發(fā)表在《社會學研究》2025年第1期。編輯部邀請我們寫一篇作者手記，以分享研究背后的所思所想。我們在研究過程中受師友、匿名審稿人的啟發(fā)很多，在文章中難以一一致謝，正好借此機會彌補，于是欣然從命。

一、大學即社會

我們在大學里講授社會學課程時，經(jīng)常遇到學生提問：他們未曾踏足“真實社會”，如何研究社會？我們會告訴同學們司馬賀（Herbert Simon）、詹姆斯·馬奇（James March）、約翰·邁耶（John Meyer）等學者的例子，他們雖然一生都在學校，但以大學為組織模型創(chuàng)立了一些重要的社會理論，有人甚至成為人工智能領(lǐng)域的先驅(qū)之一（司馬賀）。大學一般都是大型組織，這些大型組織的結(jié)構(gòu)足夠復雜、活動足夠豐富——大學本身就是“真實社會”，是觀察和研究社會的理想場所。

涂爾干把社會學定義為研究制度的科學。過去幾十年來社會學發(fā)展迅速，其中制度分析和社會網(wǎng)絡(luò)分析產(chǎn)生了跨學科的重大影響，兩者的誕生都與大學或者大學所在的城市有關(guān)（例見韓亦、范文于2022年合作發(fā)表在《清華社會學評論》的論文《嵌入的樣式：社會網(wǎng)絡(luò)分析的流派和發(fā)展》）。社會學新制度主義理論的創(chuàng)立與邁耶及其合作者的大學研究有關(guān)。在他們看來，當代大學既是全球組織也是世界制度。我們?nèi)蛔髡呤苌鐣W新制度主義理論影響，經(jīng)常以經(jīng)濟組織為研究對象，同時也感受到中國大學在發(fā)展中存在一些未解問題，值得借鑒新制度主義視角進行研究。

在2019年，我們有了從組織社會學視角研究大學的想法。韓亦和他在亞利桑那大學社會學系的導師阿爾伯特·柏格森（Albert Bergesen）教授聯(lián)系，柏格森教授聽后給予積極的支持。他將韓亦引薦給斯坦福大學社會學系的榮休教授、社會學新制度主義理論的創(chuàng)始人之一邁耶教授（柏格森的博士導師），請他直接幫助我們思考研究對象和問題。在疫情期間，一手資料的收集工作受到限制，柏格森教授又鼓勵我們：凡能留下痕跡的，皆可研究。他啟發(fā)了我們利用大學里已有的一些資料，如校史、校慶活動、校園布局等來思考大學的發(fā)展。韓亦的另外一位博士研究導師羅納德·布瑞格（Ronald Breiger）教授善于從有限數(shù)據(jù)總結(jié)社會規(guī)律，他的研究也給我們極大的啟發(fā)。例如，他于1974年發(fā)表在《社會力》（Social Forces）上的一篇論文，《個體與群體的雙元性》（“The Duality of Persons and Groups”），使用了18人的案例數(shù)據(jù)（且是二手數(shù)據(jù)），從中推演出關(guān)于“雙元性”（duality）的幾個重要公式。這啟發(fā)我們，數(shù)據(jù)的形式和總量并不重要，重要的是社會學家所關(guān)注的社會事實之間的影響機制及呈現(xiàn)方式，這在大數(shù)據(jù)和人工智能時代更是如此。

圖1 阿爾伯特·柏格森(Albert Bergesen)教授

圖片來源：作者提供

二、理論知識的準備

邁耶教授的社會學新制度主義理論（也即“世界社會理論”）誕生和發(fā)展于自由主義盛行時期的國外學術(shù)界，如今保守主義在國外回潮，這實際上又給新制度主義理論的發(fā)展帶來新機會。他年近九十卻還在致力于社會學理論的創(chuàng)新，并給我們分享了他的最新研究論文，這鼓舞了我們從中國經(jīng)驗出發(fā)，沿著新制度主義的理論脈絡(luò)推動理論創(chuàng)新。例如，過去的制度傳播研究一般都隱含這樣的假定，即制度傳播的方向是從發(fā)達國家和地區(qū)到發(fā)展中國家和地區(qū)。然而，發(fā)展中國家和地區(qū)的組織活動和經(jīng)驗并非一片空白，如果能把這些實踐加以理論化，也可以反向傳播到發(fā)達國家和地區(qū)。

圖2 約翰·邁耶與韓亦

圖片來源：作者提供

這些指導正好與我們早期的一些研究工作相契合。例如，韓亦和姚晶晶曾經(jīng)致力于把“單位制度”理論化，并于2022年在英文期刊《組織管理研究》（Management and Organization Review）上發(fā)表階段性成果《把組織打造成社區(qū)：關(guān)于中國公司組織中的社區(qū)制度邏輯之多案例研究》（“Building Organizations as Communities: A Multicase Study of Community Institutional Logic at Chinese Firms”）。韓亦和鄭恩營以前合作發(fā)表的三篇論文都從組織印記的角度思考中國企業(yè)的實踐。亞瑟·斯廷奇庫姆（Arthur Stinchcombe）教授是組織印記視角的開創(chuàng)者，他生前曾由柏格森教授引薦, 指導過韓亦的博士研究。我們經(jīng)過一段時間的思考和討論，覺得把斯廷奇庫姆教授的印記視角和邁耶的新制度主義理論結(jié)合起來，將有助于發(fā)現(xiàn)制度對組織影響的新機制。

圖3 亞瑟·斯廷奇庫姆(Art Stinchcombe)生前的網(wǎng)絡(luò)主頁

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2012年前后，當時加拿大阿爾伯塔大學商學院的博士米婭·雷納德（Mia Raynard）曾向韓亦推薦過一篇論文《組織變革中的沉淀與轉(zhuǎn)型：加拿大律師事務所案例》（“Sedimentation and Transformation in Organizational Change: The Case of Canadian Law Firms”）。論文中首次使用的“institutional sedimentation”概念吸引了我們的注意。阿爾伯塔大學商學院是新制度主義研究的一個中心，可惜該學院的研究者并沒有把這個概念理論化（他們的一個主要創(chuàng)新點在于發(fā)展制度邏輯理論）。我們借用“institutional sedimentation”的概念，將其翻譯為“制度積淀”，并嘗試做一些理論化的工作。

三、數(shù)據(jù)和方法的選擇

制度像光一樣看不見摸不著。牛頓借助透明的棱鏡分析出可見的光譜，制度的多重作用也可以借助某些“棱鏡”來加以分析，對于受涂爾干影響的社會學家來說，儀式活動是研究制度和制度化的“棱鏡”。柏格森、羅伯特·貝拉（Robert N. Bellah）、小威廉·休厄爾（William H. Sewell）等社會學家都曾透過儀式活動觀察文化和社會的變遷。大學組織中有豐富的儀式活動，如開學和畢業(yè)典禮、校慶慶典等。我們嘗試了校史館、校史出版物、回憶錄等“棱鏡”，最后考慮到信息的豐富性和權(quán)威性，我們使用校慶中校長的講話來作為主要數(shù)據(jù)來進行編碼處理。校長講話通常是校慶儀式中的主要子儀式，以正式文本的方式凝練出大學發(fā)展的重要歷史節(jié)點、人物、事件，是大學管理者集體創(chuàng)作的結(jié)果，在組織層面具有很強的合法性，并且是公開信息，易于獲得。校慶校長講話的形式較為統(tǒng)一，也適合進行跨校比較。

編碼由文章的三位作者分別進行然后做比較和匯總。這項研究采用分析歸納法和溯因分析法，這很難在定性分析的計算軟件中實現(xiàn)，加之數(shù)據(jù)庫不算很大，最終我們采用了人工編碼。限于篇幅，我們在正式發(fā)表稿中沒有加入做扎根理論分析的編碼表格。

圖4 編碼過程和研究發(fā)現(xiàn)（片段）

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關(guān)于扎根理論分析對數(shù)據(jù)處理過程的呈現(xiàn)形式，我們借鑒了《在歸納研究中尋求質(zhì)性嚴謹性：關(guān)于喬亞方法的筆記》（“Seeking Qualitative Rigor in Inductive Research: Notes on the Gioia Methodology”）這篇論文。韓亦、鄭恩營過去都主要用定量方法做研究，本文則使用定性研究方法，這來自查爾斯·瑞根（Charles Ragin）教授給韓亦的授課教導：研究目的決定研究方法。我們的首要研究目的是發(fā)現(xiàn)新機制、提煉新理論。因此，定性研究方法特別是扎根理論方法是合適的手段。

圖5 研究目的和研究方法選擇——瑞根教授的研究方法教材中的一個表格

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四、發(fā)現(xiàn)新的組織演進機制并將其理論化

文章以大學組織為例，提煉出制度積淀理論和幾個理論命題。我們的初衷并不只是研究大學，而是希望這個理論能和新制度主義理論一樣，始于大學研究但能夠推廣到研究其他類型的組織。新制度主義理論被應用到關(guān)于企業(yè)、政府和其他組織的研究中，研究者對導致制度同形的強制、規(guī)范和模仿機制的關(guān)注度也在提升，有人已經(jīng)看到這三種機制只是粗線條的描述（例見W.理查德·斯科特的《制度與組織》一書）。制度分析的研究需要進一步細化和創(chuàng)新，才能發(fā)現(xiàn)新的機制。

除了即時反應式的強烈影響，制度的影響力量也會以一種潤物細無聲的方式進行。例如，文明的滴定、制度的積淀、觀念的滲析都可以成為制度影響個體、組織和社會的方式。大學歷史傳統(tǒng)帶來的多重印記可能就是這樣的方式，這在大學中恰恰是常規(guī)的人際和代際影響機制。我們在論文中重點分析了這個常見卻容易被忽視的組織內(nèi)部的制度機制。

拙作通過一個理論化研究，希望吸引國內(nèi)社會學研究者參與對新制度主義理論的創(chuàng)新。鑒于質(zhì)性研究在我國社會學研究中的普遍性，我們也希望通過這個研究來引起研究者對運用扎根理論方法的興趣。

五、致謝

華中師范大學社會學院優(yōu)良的學術(shù)氛圍讓我們的研究得以順利進行。文章的發(fā)表是學術(shù)交流的開始而不是結(jié)束，我們有幸能把這項研究發(fā)表在《社會學研究》，匿名審稿人的專業(yè)意見讓本文改進很多。責任編輯何鈞力的嚴謹細致讓我們受益匪淺。文章曾在華中科技大學教育科學研究院匯報，得到張俊超、魏署光、王小青、覃琳等老師的啟發(fā)幫助。文章亦曾在南開大學社會學院匯報，得到尉建文、于佳煖等老師的批評幫助。文章初稿在中國社會學會2023年學術(shù)年會文化社會學分論壇上宣講，得到復旦大學周怡老師的精準點評。對以上和文中提及的所有國內(nèi)外師友，在此謹表謝忱。