2025.09.26

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封圖 |AI生成

9月26日消息，證監(jiān)會日前披露的行政處罰信息顯示，證券從業(yè)人員展翔因違規(guī)買賣股票，被罰沒1.59億元，同時(shí)證券市場禁入5年。

案涉期間，展翔為證券公司從業(yè)人員，其在從業(yè)期間通過他人違規(guī)投資交易多個(gè)公司股票。2018年2月至2024年10月，展翔控制使用多個(gè)他人證券賬戶持有、買賣多只股票。

展翔提出相關(guān)賬戶交易實(shí)質(zhì)為代他人賬戶買賣股票、涉案投資非本人決策及資金、相關(guān)證券賬戶與本案無關(guān)等陳述和申辯意見，請求減輕處罰。

經(jīng)證監(jiān)會復(fù)核，在案證據(jù)足以證明相關(guān)證券賬戶由展翔控制使用并交易決策，相應(yīng)資金由展翔控制使用，足以認(rèn)定展翔構(gòu)成違規(guī)持有、買賣股票等違法行為。證監(jiān)會對其相關(guān)陳述和申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，依據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定，證監(jiān)會決定：責(zé)令展翔依法處理非法持有的股票，并處罰沒款共計(jì)1.59億元。

鑒于展翔在從業(yè)期間控制使用多人證券賬戶持有、買賣股票，持續(xù)時(shí)間較長，情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會決定：對展翔采取5年證券市場禁入措施。

微信編輯| 雨林

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