陽光訊（記者 趙小康 通訊員 張玉霞 文/圖）為進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理，壓實(shí)案防責(zé)任，提升案防工作管理質(zhì)效，2025年10月10日下午，涇陽聯(lián)社召開四季度案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議。案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組全體成員參會(huì)，會(huì)議由領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)主持。

總結(jié)前三季度工作，明確改進(jìn)方向

會(huì)上，領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)作前三季度案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作報(bào)告。報(bào)告全面總結(jié)前三季度案防工作開展情況，深入指出工作中存在的問題與不足，并從三方面提出下一步改進(jìn)措施：

提高思想認(rèn)識(shí)，逐級(jí)壓實(shí)案防責(zé)任，構(gòu)建分工明確、協(xié)調(diào)有序的案防工作格局。強(qiáng)化協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，充分發(fā)揮內(nèi)控管理“三道防線”作用，聚焦重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，加大排查力度。推動(dòng)全員參與，通過定期開展案防知識(shí)培訓(xùn)、模擬演練等活動(dòng)，提升員工案防意識(shí)與應(yīng)對(duì)能力，嚴(yán)防案件風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

通報(bào)異常排查情況，夯實(shí)管控基礎(chǔ)

會(huì)議通報(bào)“員工異常行為排查暨防范金融經(jīng)濟(jì)犯罪案件排查”工作結(jié)果。針對(duì)工作表現(xiàn)、社會(huì)活動(dòng)及其他方面存在異常行為的員工，逐一開展深入剖析；各小組成員群策群力，明確異常員工風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為后續(xù)精準(zhǔn)管控提供數(shù)據(jù)支撐。

細(xì)化異常員工管控，兼顧風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)懷

領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)對(duì)異常員工管控提出明確要求：分層級(jí)將異常行為員工納入重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象，建立并完善員工異常行為監(jiān)測(cè)臺(tái)賬。不定期與異常員工開展談話，動(dòng)態(tài)跟蹤其思想變化與行為表現(xiàn)。從“風(fēng)險(xiǎn)防范”和“人文關(guān)懷”雙維度逐人制定管控措施，對(duì)家庭困難員工，由工會(huì)牽頭開展家訪并制定專項(xiàng)幫扶政策。

部署四季度任務(wù)，聚焦三大重點(diǎn)

會(huì)議圍繞四季度案防工作目標(biāo)，提出三項(xiàng)核心要求：聚焦目標(biāo)，強(qiáng)化執(zhí)行合力。牢固樹立“上下聯(lián)動(dòng)、左右協(xié)作、內(nèi)外溝通、全員參與”的案防理念，加強(qiáng)條線部門協(xié)調(diào)配合，形成案防合力；持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理，保持案防工作高壓態(tài)勢(shì)。聚焦領(lǐng)域，強(qiáng)化排查精度。各業(yè)務(wù)條線需認(rèn)清當(dāng)前案件風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)，建立本條線重點(diǎn)關(guān)注員工臺(tái)賬；對(duì)重點(diǎn)人員辦理的業(yè)務(wù)從嚴(yán)審核、實(shí)時(shí)監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題苗頭立即停崗并深入排查。聚焦知識(shí)，強(qiáng)化培訓(xùn)警示。結(jié)合《案件風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)》及典型案例，以“以案為鑒”形式開展“警示教育課”，引導(dǎo)全員在思想上繃緊“合規(guī)弦”、不越“警戒線”。

下一步，涇陽聯(lián)社將以本次會(huì)議為新起點(diǎn)，嚴(yán)格落實(shí)省聯(lián)社及咸陽審計(jì)中心案防工作部署，夯實(shí)責(zé)任、狠抓執(zhí)行，堅(jiān)持“預(yù)防為主、懲防結(jié)合”原則，確保案防工作落地見效，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。