近日，廣東證監(jiān)局披露的一則行政處罰決定書，直指兩位從事期貨市場信息報道的工作人員出現(xiàn)編造、傳播虛假信息和從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的期貨交易兩大違法行為，合計罰沒26.18萬元。

《期貨和衍生品法》在2022年出臺，其中明確指出，各種傳播媒介傳播期貨市場和衍生品市場信息應當真實、客觀，禁止誤導，并且相關(guān)工作人員不得從事利益沖突的期貨交易和衍生品交易及相關(guān)活動。

違法行為一：發(fā)布碳酸鋰不實消息

根據(jù)處罰決定書，方某喆和鄭某強兩位“90后”的當事人，均為從事期貨市場信息報道的工作人員。

2023年11月28日，2位人員在其任職企業(yè)網(wǎng)站、手機APP發(fā)布快訊，內(nèi)容涉及某公司碳酸鋰放貨情況，相關(guān)信息發(fā)布后被多家媒體轉(zhuǎn)載。2023年12月1日，上述信息被撤回。

廣東證監(jiān)局表示，經(jīng)查，上述信息發(fā)布時，相關(guān)公司并未制定具體的放貨計劃，放貨量和放貨時間尚不明確。方某喆、鄭某強編造、傳播的案涉信息為不實信息，擾亂了期貨市場秩序。

但方某喆、鄭某強在上述行為中沒有違法所得。

違法行為二：借機“放空”盈利超2萬元

真正的違法所得，是在他們自身的期貨交易行為中。前述決定書提及，2位當事人在前述案涉虛假信息發(fā)布當日即2023年11月28日，均存在對碳酸鋰期貨合約先賣出開倉后買入平倉的交易行為，分別盈利9600元、12150元。

這也與當天行情方向相配合，Wind數(shù)據(jù)顯示，2023年11月28日，碳酸鋰主力合約續(xù)跌4.91%，連續(xù)兩日領(lǐng)跌國內(nèi)商品期貨市場。

由此，廣東證監(jiān)局表示，方某喆、鄭某強在收集、傳播期貨市場相關(guān)信息過程中，買賣與所傳播市場信息相關(guān)聯(lián)的期貨標的，從事了與工作職責發(fā)生利益沖突的期貨交易活動。

上述有關(guān)違法事實，有相關(guān)公司生產(chǎn)銷售計劃材料、情況說明、相關(guān)期貨賬戶資料及交易明細、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

上述兩項違法行為，分別違反了《期貨和衍生品法》第十六條第一款、第三款規(guī)定。

合計罰沒逾26萬元

廣東證監(jiān)局表示，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當事人在共同實施違法行為中發(fā)揮的作用，依據(jù)《期貨和衍生品法》第一百二十七條第一款、第三款的規(guī)定，對兩人合計罰沒26.18萬元。

其中，就編造、傳播虛假信息的行為，兩人合計被罰20萬元，其中方某喆承擔12萬元罰款，鄭某強承擔8萬元罰款。

而針對從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的期貨交易的行為，兩人的違法所得均被沒收，同時被分別罰2萬元。

廣東證監(jiān)局還表示，上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款直接匯交國庫。當事人如果對該處罰決定不服，可在收到處罰決定書之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會申請行政復議。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

據(jù)媒體披露，結(jié)合公開報道，此次罰單涉及的或是上海鋼聯(lián)旗下品牌我的鋼鐵網(wǎng)，兩位當事人或此前就職于該企業(yè)新能源事業(yè)部，最近2個月有相關(guān)報道披露。

編輯|陳柯名 杜恒峰

校對|金冥羽

封面圖來源：視覺中國（圖文無關(guān)）

每日經(jīng)濟新聞綜合自公開消息、財聯(lián)社（記者周曉雅）等