日前山東證監(jiān)局發(fā)布兩份公告，黃河三角洲投資涉多項(xiàng)違規(guī)，3名責(zé)任人收警示函。

公告顯示，經(jīng)查，黃河三角洲投資管理有限公司在開(kāi)展私募投資基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：合格投資者確定及風(fēng)險(xiǎn)揭示程序不規(guī)范，違反合伙協(xié)議約定對(duì)外開(kāi)展資金拆借活動(dòng)、向外借款用于向合伙人分配投資收益，管理的部分私募基金財(cái)產(chǎn)不獨(dú)立、與管理人及關(guān)聯(lián)方財(cái)產(chǎn)混同，未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)如實(shí)披露公司實(shí)際控制人及與之相關(guān)的關(guān)聯(lián)方信息。

上述行為違反規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。公司應(yīng)切實(shí)采取有效措施進(jìn)行整改，并在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。

同時(shí)，對(duì)于黃河三角洲投資管理有限公司上述違規(guī)行為，山東證監(jiān)局在另一份公告中對(duì)3名責(zé)任人出具警示函。

公告顯示，胡瀚陽(yáng)實(shí)際負(fù)責(zé)黃河三角洲投資管理有限公司管理決策并實(shí)際控制該公司，卞桂玲作為黃河三角洲投資管理有限公司時(shí)任法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，孫曼作為黃河三角洲投資管理有限公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任，違反了規(guī)定。

公開(kāi)資料顯示，黃河三角洲投資管理有限公司成立于2009年04月03日，注冊(cè)地位于山東省東營(yíng)市，法定代表人為胡瀚陽(yáng)。經(jīng)營(yíng)范圍包括股權(quán)投資；受托管理股權(quán)投資基金、從事股權(quán)投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。黃河三角洲投資管理有限公司對(duì)外投資13家公司。

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