雷達財經(jīng)雷助吧出品 文 肖文竹 編 深海

12月9日，天風證券報收于4.29元/股，交易總金額7.1億元，換手率1.91%。

值得關(guān)注的是，11月28日，天風證券發(fā)布《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》。

公告顯示，天風證券于2025年11月28日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）下發(fā)的《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字【0052025018】號）。因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法提供融資，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。

對此，四川鼎眾律師事務(wù)所律師余君告訴雷達財經(jīng)，根據(jù)證券法及相關(guān)規(guī)定，上市公司不當行為給投資者造成損失的，受損投資者可依法索賠。凡是在上市后到2025年11月28日之間買入，并且在2025年11月28日收盤時持有天風證券股票的受損投資者，可通過公號“雷助吧”（雷助碼：66）報名，免費參與索賠。獲賠前無任何費用。

雷達財經(jīng)注意到，5月9日，天風證券發(fā)布《關(guān)于向特定對象發(fā)行A股股票申請獲得上海證券交易所審核通過的公告》。

天風證券于2025年5月9日收到上海證券交易所出具的《關(guān)于天風證券股份有限公司向特定對象發(fā)行股票的交易所審核意見》，認為公司向特定對象發(fā)行股票申請符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。

本次向特定對象發(fā)行A股股票事項尚需經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱“中國證監(jiān)會”）同意注冊后方可實施，最終能否獲得中國證監(jiān)會同意注冊的決定及時間尚存在不確定性。

公司將根據(jù)進展情況及時履行信息披露義務(wù)，敬請投資者注意投資風險。

天眼查資料顯示，天風證券開庭公告160條，立案信息103條。