上海
財(cái)聯(lián)社12月11日電，香港證監(jiān)會譴責(zé)瑞士盈豐銀行股份有限公司，并處以罰款1,085萬港元，原因是該公司在2015年1月至2020年12月期間犯有產(chǎn)品盡職審查、備存紀(jì)錄及延遲匯報(bào)的缺失。在產(chǎn)品盡職審查方面，瑞士盈豐在評估322只債券時(shí)，沒有考慮不同產(chǎn)品的專有特點(diǎn)，亦沒有及時(shí)更新其內(nèi)部政策以反映監(jiān)管變動(dòng)。瑞士盈豐亦沒有確保在每次交易時(shí)或之前，就若干復(fù)雜產(chǎn)品的分銷向客戶提供充分資料及警告聲明。至于備存紀(jì)錄及延遲匯報(bào)方面，瑞士盈豐沒有就141只債券備存產(chǎn)品盡職審查紀(jì)錄，及于2020年7月首次懷疑出現(xiàn)產(chǎn)品盡職審查缺失時(shí)，沒有立即向香港證監(jiān)會作出匯報(bào)。
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銘記歷史呀
風(fēng)笛悠揚(yáng)聲
