在粟特地區(qū)的大大小小的綠洲上，分布著一個個大小不同的城邦國家，其中撒馬爾干為中心的康國最大，它常常是粟特各城邦國家的代表。此外，以布哈拉為中心的安國，也是相對較大的粟特王國。歷史上的粟特人從未形成一個統(tǒng)一的帝國，因此長期受其周邊強大的外族勢力控制。粟特人在各異族統(tǒng)治下，非但沒有滅絕，反而更增強了自己的應(yīng)變能力，不僅保存了獨立的王統(tǒng)世系，而且成為中古時代控制陸上絲綢之路的一個獨具特色的商業(yè)民族。

作者簡介

榮新江

北京大學歷史學系暨中國古代史研究中心博雅講席教授。中國敦煌吐魯番學會會長，英國學術(shù)院（British Academy）通訊院士。主要研究領(lǐng)域為中外關(guān)系史、絲綢之路、隋唐史、西域中亞史、敦煌吐魯番學等。著有《于闐史叢考》《歸義軍史研究》《敦煌學十八講》《中古中國與外來文明》《中古中國與粟特文明》《絲綢之路與東西文化交流》等。

中古中國與粟特文明

榮新江 著

“當代學術(shù)”叢書

精裝，452頁，定價：128.00元

ISBN：9787108074584

生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2025年8月

四海為家

粟特人的東方遷徙及其文化傳播

*本文為《中古中國與粟特文明》代前言，標題為編者所擬，注釋從略

文丨榮新江

本文原題“從撒馬爾干到長安——中古時期粟特人的遷徙與入居”，載拙編《從撒馬爾干到長安——粟特人在中國的文化遺跡》，北京：北京圖書館出版社，2004年，3－8頁，文中所談到的有關(guān)粟特人東徙諸問題，正是本書各篇文中討論的對象，所以置于篇首，作為本書的“代前言”。

——榮新江

1

粟特人和他們的原住地

粟特人，在中國史籍中又被稱為昭武九姓、九姓胡、雜種胡、粟特胡等等。從人種上來說，他們是屬于伊朗系統(tǒng)的中亞古族；從語言上來說，他們操印歐語系伊朗語族中的東伊朗語的一支，即粟特語（Sogdian），文字則使用阿拉美文的一種變體，現(xiàn)通稱粟特文。粟特人的本土位于中亞阿姆河和錫爾河之間的澤拉夫珊河流域，即西方古典文獻所說的粟特地區(qū)（Sogdiana，音譯作“索格底亞那”），其主要范圍在今烏茲別克斯坦，還有部分在塔吉克斯坦和吉爾吉斯斯坦。在粟特地區(qū)的大大小小的綠洲上，分布著一個個大小不同的城邦國家，其中撒馬爾干（Samarkand）為中心的康國最大，它常常是粟特各城邦國家的代表。此外，以布哈拉（Bukhara）為中心的安國，也是相對較大的粟特王國。還有，位于蘇對沙那（Sutrushana/Ushrusana）的東曹國，劫布呾那（Kaputana）的曹國，瑟底痕（Ishitikhan）的西曹國，弭秣賀（Maymurgh）的米國，屈霜你迦（Kushanika）的何國，羯霜那（Kashana）的史國，赭時（Chach）的石國等等，不同時期，或有分合，中國史籍稱他們?yōu)椤罢盐渚判铡?，其實有時候不止九個國家。歷史上的粟特人從未形成一個統(tǒng)一的帝國，因此長期受其周邊強大的外族勢力控制，先后臣屬于波斯的阿契美尼德王朝、希臘的亞歷山大帝國、塞琉古王朝、康居國、大月氏部、貴霜帝國、嚈噠國等。粟特人在各異族統(tǒng)治下，非但沒有滅絕，反而更增強了自己的應(yīng)變能力，不僅保存了獨立的王統(tǒng)世系，而且成為中古時代控制陸上絲綢之路的一個獨具特色的商業(yè)民族。

莫高窟第45窟《胡商遇盜》（局部），繪于盛唐

2

粟特人的東遷與聚落

在公元3至8世紀之間，也就是大體上相當于中國的漢唐之間，由于商業(yè)利益的驅(qū)使，以及粟特地區(qū)的動亂和戰(zhàn)爭等原因，粟特人沿傳統(tǒng)意義上的陸上絲綢之路大批東行，經(jīng)商貿(mào)易，有許多人就此移居中國，一去不復返。

粟特人東來販易，往往是以商隊（caravan）的形式，由商隊首領(lǐng)（caravan-leader）率領(lǐng)，結(jié)伙而行，他們少者數(shù)十人，多者數(shù)百人，并且擁有武裝以自保。我們在敦煌莫高窟第420窟窟頂東坡上部的隋代繪制的一幅《觀世音菩薩普門品》，就可以看到這樣的商隊在絲綢之路上行進的情形，雖然畫家繪制的是產(chǎn)生于印度的佛經(jīng)故事，但人物形象卻是以敦煌畫家常見的中亞粟特商隊為原型的。

莫高窟第420窟窟頂東披《法華經(jīng)變》之觀世音菩薩普門品變相全圖

粟特商人在絲綢之路上的一些便于貿(mào)易和居住的地點留居下來，建立自己的殖民聚落，一部分人留下來，另一部分人繼續(xù)東行，去開拓新的經(jīng)商地點，建立新的聚落。久而久之，這些粟特聚落由少到多，由弱變強，少的幾十人，多者多達數(shù)百人。在中原農(nóng)耕地區(qū)，被稱為聚落；在草原游牧地區(qū)，則形成自己的部落。因為粟特商隊在行進中也吸納許多其它的中亞民族，如吐火羅人、西域（塔克拉瑪干周邊綠洲王國）人、突厥人加入其中，因此不論是粟特商隊還是粟特聚落中，都有多少不等的粟特系統(tǒng)之外的西方或北方的部眾，所以，我們把粟特聚落有時也稱為胡人聚落，可能更符合一些地方的聚落實際的種族構(gòu)成情況。

3

薩保：粟特商隊首領(lǐng)和聚落首領(lǐng)

這種有組織的粟特商隊的首領(lǐng)，粟特文叫做s’rtp’w，漢文音譯做“薩?！薄ⅰ八_甫”、“薩寶”等，意譯就是“首領(lǐng)”。薩保的粟特文原語，是吉田豐教授從寫于公元4世紀初葉的粟特文古信札中找到的，最近，這一比定得到了新發(fā)現(xiàn)的史君墓粟特文和漢文雙語對照書寫的銘文的確證。結(jié)合漢文文獻中大量的有關(guān)薩保的記載，我們知道薩保不僅是粟特商隊行進中的領(lǐng)袖，而且也是粟特人建立的聚落統(tǒng)治者，由于大多數(shù)早期東來的粟特人信奉的是粟特傳統(tǒng)的瑣羅亞斯德教（中國稱之為祆教、拜火教），所以聚落中往往立有祆祠，薩保也就成為粟特聚落中的政教大首領(lǐng)。

薩保和突厥首領(lǐng)在方形帳篷會盟圖

從十六國到北朝時期，這樣的胡人聚落在塔里木盆地、河西走廊、中原北方、蒙古高原等地區(qū)都有存在，散布十分廣泛。通過學者們歷年來對粟特文古信札、敦煌吐魯番發(fā)現(xiàn)的漢文和粟特文文書、中原各地出土的漢文墓志材料，我們已經(jīng)可以清晰地勾勒出一條粟特人東行所走的絲綢之路，這條道路從西域北道的據(jù)史德（今新疆巴楚東）、龜茲（庫車）、焉耆、高昌（吐魯番）、伊州（哈密），或是從南道的于闐（和田）、且末、石城鎮(zhèn)（鄯善），進入河西走廊，經(jīng)敦煌、酒泉、張掖、武威，再東南經(jīng)原州（固原），入長安（西安）、洛陽，或東北向靈州（靈武西南）、并州（太原）、云州（大同東）乃至幽州（北京）、營州（朝陽），或者從洛陽經(jīng)衛(wèi)州（汲縣）、相州（安陽）、魏州（大名北）、邢州（邢臺）、定州（定縣）、幽州（北京）可以到營州。在這條道路上的各個主要城鎮(zhèn)，幾乎都留下了粟特人的足跡，有的甚至形成了聚落。

薩保在葡萄園宴飲賞舞

北朝、隋、唐時期的中央和地方政府為了控制這些胡人聚落，把薩保納入中國傳統(tǒng)的官僚體制當中，以薩保為一級職官，作為視流外官，專門授予胡人首領(lǐng)，并設(shè)立薩保（薩寶）府，其中設(shè)有薩寶府祆正、薩寶府祆祝、薩寶府長史、薩寶府果毅、薩寶府率、薩寶府史等官吏，來控制胡人聚落，管理聚落行政和宗教事務(wù)。從史籍和墓志輯錄的材料來看，從北魏開始，中原王朝就在都城洛陽設(shè)京師薩保，而在各地設(shè)州一級的薩保。我們見到有雍州、涼州、甘州等地薩保的稱號。以后西魏北周、東魏北齊都繼承了此制度。北齊有京邑薩甫，諸州薩甫?！犊翟茨怪尽防镞€有“九州摩訶大薩寶”的稱號，可能是北齊管理全國薩保府事務(wù)的官職，也可能是京邑薩甫——北齊都城鄴城的胡人聚落首領(lǐng)。北周有京師薩保，墓志材料還有涼州、酒泉、同州、并州、代州、介州等州一級的薩保，如新發(fā)現(xiàn)的史君墓主人是涼州薩保，安伽是同州薩保，還有中央政府派出的檢校薩保府的官員，即虞弘。隋代有雍州（京師）薩保和諸州薩保。唐朝建立后，把正式州縣中的胡人聚落改作鄉(xiāng)里，如西州的胡人聚落設(shè)為崇化鄉(xiāng)安樂里，敦煌則以粟特聚落建立從化鄉(xiāng)，兩京地區(qū)城鎮(zhèn)中的胡人同樣不會以聚落形式存在，但邊境地區(qū)如六胡州、營州柳城等地的胡人聚落，應(yīng)當繼續(xù)存在，因此薩保府制度并未終結(jié)，所以《通典》卷四〇《職官典》以及其它史料仍有薩寶府職官的記錄，事實上，北朝隋唐的中央政府對粟特聚落的控制是一個漫長的過程。

薩保夫婦在中國式庭院內(nèi)宴飲

4

粟特的商業(yè)活動

目前所見最早的有關(guān)粟特商人在中國活動的記錄，是斯坦因（A. Stein）在敦煌西北長城烽隧下面發(fā)現(xiàn)的粟特文古信札。這是一組住在武威、敦煌的粟特商人寫給家鄉(xiāng)撒馬爾干或西域樓蘭等地的粟特商人的信件，不知何故被送信的使者遺失在那里。經(jīng)過學者們的解讀，我們得知這是公元4世紀初葉寫成的，主要內(nèi)容是報告粟特商人以涼州武威為大本營，派出商人前往洛陽、鄴城、金城（蘭州）、敦煌等地從事貿(mào)易活動，因為晉末中原的動亂，致使經(jīng)商的粟特人也蒙受打擊這一情況，通過信札所述內(nèi)容我們還了解到他們行蹤之遠，以及經(jīng)營的貨物品種——香料、布匹等。

粟特文古信札1號，現(xiàn)藏于大英圖書館

粟特人經(jīng)過長時間的經(jīng)營，在撒馬爾干和長安之間，甚至遠到中國東北邊境地帶，逐漸形成了自己的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，在這個貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的交匯點上，建立起殖民聚落，作為他們東西貿(mào)易的中轉(zhuǎn)站。吐魯番出土有高昌國時期的《高昌內(nèi)藏奏得稱價錢帳》，就反映了在高昌地區(qū)進行貴金屬、香料等貿(mào)易的雙方，基本都是粟特人，也就是說，從西方來的粟特商人把大宗貨物運載到高昌，由高昌的粟特商人買下來，再分散或整批運至河西或中原地區(qū)興販。辛姆斯－威廉姆斯（N. Sims-Williams）教授曾據(jù)印度河上游中巴友好公路巴基斯坦一側(cè)發(fā)現(xiàn)的粟特文巖刻題記，指出粟特人不僅僅是粟特與中國之間貿(mào)易的擔當者，也是中國與印度之間的貿(mào)易擔當者。結(jié)合吐魯番阿斯塔那古墓發(fā)現(xiàn)的粟特文買賣突厥地區(qū)女婢的契約，我們也可以說，粟特人還是中國與北方游牧民族之間貿(mào)易的擔當者，即如姜伯勤教授所強調(diào)的那樣，粟特人實際上是中古時期絲綢之路上的貿(mào)易擔當者。大概正是因為從北朝到隋唐，陸上絲綢之路的貿(mào)易幾乎被粟特人壟斷，所以我們在史籍中很少看到波斯商人的足跡，現(xiàn)代舞劇《絲路花雨》所描寫的絲綢之路上的波斯商人，在唐朝時期更多是活躍在東南沿海，而非敦煌、吐魯番，在北方絲路沿線發(fā)現(xiàn)的大量的波斯銀幣和少量的羅馬金幣，應(yīng)當是粟特人貿(mào)易的印證，而不是錢幣源出國的波斯人和拜占廷人。

北齊婁睿墓甬道西壁壁畫駝隊圖

5

由聚落到鄉(xiāng)里

粟特人建立的殖民聚落，可以舉蒲昌海（羅布泊）地區(qū)的聚落作為典型。據(jù)敦煌文書《沙州伊州地志》和《沙州圖經(jīng)》記載，這是“貞觀中（627－649年），康國大首領(lǐng)康艷典東來，居此城（鄯善城），胡人隨之，因成聚落”，這也正是我們稱這類胡人殖民地為“聚落”的根據(jù)。在鄯善（后稱石城鎮(zhèn)）一帶，還有隨康艷典而來的粟特移民建筑的新城、蒲桃城、薩毗城，反映了粟特人城居生活形態(tài)和善于種植葡萄的本性，而且，這里還有維系胡人精神生活的祆教寺院——祆舍一座。像這樣還沒有被唐朝中央政府和地方政府控制的粟特聚落，自有其自身的文化生活，過去因為漢文史料對這種粟特聚落的內(nèi)部生活記載絕少，因此不甚了了。近年來由于一系列粟特石棺床圖像的發(fā)現(xiàn)，特別是安伽墓的圖像，使我們了解到粟特聚落內(nèi)宴飲、狩獵、會客、出訪等日常生活場景，也獲得了他們婚姻、喪葬、信仰等方面的信息。

粟特本土發(fā)現(xiàn)的壁畫

至于被中原王朝或地方政府改造成鄉(xiāng)里的粟特聚落，由于敦煌藏經(jīng)洞發(fā)現(xiàn)了大量的漢文文書，使我們今天對于由敦煌地區(qū)從聚落到鄉(xiāng)里的情形有比較透徹的了解。池田溫先生《八世紀中葉敦煌的粟特人聚落》一文，根據(jù)敦煌文書《天寶十載（751）敦煌縣差科簿》和相關(guān)敦煌寫本，指出唐朝沙州敦煌縣十三鄉(xiāng)之一的從化鄉(xiāng)，就是在粟特聚落的基礎(chǔ)上形成的，其位置恰好就在敦煌城東一里的祆舍所在地，這里又稱安城，是當?shù)厮谔孛癖娋裥叛龅闹行?。從化鄉(xiāng)居民種族構(gòu)成以粟特人為主，也有吐火羅人、漢人等，其公務(wù)負擔有不少是從事非農(nóng)業(yè)勞動，敦煌市場的管理者則出自該鄉(xiāng)粟特百姓，表明他們的商業(yè)特性。八世紀中葉開始，由于粟特地區(qū)的動蕩、唐朝的內(nèi)亂、吐蕃對河西的占領(lǐng)，從化鄉(xiāng)居民漸漸減少，到八世紀末吐蕃占領(lǐng)敦煌后最終消亡。

中古時期大批入華的粟特人并非都居住在以粟特人為主的胡人聚落里，他們有的進入漠北突厥汗國，有的入仕北魏、北齊、北周、隋、唐不同時代的各級軍政機構(gòu)，其中尤以從軍者居多。固原南郊發(fā)現(xiàn)的兩個史姓墓地的家族成員，基本上就是以軍功彰顯于世的。史射勿從北周保定四年（564），就跟從晉蕩公東討北齊。天和元年（566），又從平高公于河東作鎮(zhèn)。二年正月，蒙授都督。同年二月，從郯國公征玉壁城。建德五年（576），又從申國公擊破軹關(guān)，大蒙優(yōu)賞。宣政元年（578），從齊王憲掩討稽胡。隋開皇二年（582），從上開府、岐章公李軌出涼州，與突厥戰(zhàn)于城北。三年，隨上開府姚辯北征。十年正月，從駕輦并州。十四年，轉(zhuǎn)帥都督。十七年，遷大都督。十九年，又隨越國公楊素絕大漠，大殲兇黨。即蒙授開府儀同三司，以旌殊績。同年十一月，敕授驃騎將軍。二十年，又從齊王入磧。僅此一例，即可看出粟特人隨中原王朝將領(lǐng)南征北戰(zhàn)的艱難歷程。史射勿的子孫輩后來任唐朝監(jiān)牧官，管理馬匹，有的任中書省譯語人，雖然都表現(xiàn)了粟特人見長的技能，但他們都已經(jīng)脫離粟特聚落的主體，逐漸融合到中原漢文化當中去了。

固原史姓粟特人墓葬墓道東壁執(zhí)笏侍從圖

唐朝統(tǒng)一帝國建立后，大多數(shù)在唐朝直轄的州縣區(qū)域內(nèi)的粟特聚落基本變成鄉(xiāng)里，聚落的粟特民眾必然分散開來，這些粟特人雖然漢化，但他們的粟特人特征還是非常明顯的，我們可以根據(jù)他們的姓名、婚姻、出身郡望、封爵地點、本人的技能等方面，來判斷他們是否是粟特后裔。目前，已經(jīng)出土的大量唐朝墓志都被刊布出來，與其它外來民族比較，粟特人或粟特后裔的人數(shù)要遠遠多于波斯人、印度人、吐火羅人，甚至比這些國家還近的西域諸國人，這不能不說是數(shù)百年來大批粟特人入華，并且入仕中原王朝的結(jié)果。

安史之亂以后，由于發(fā)動叛亂的安祿山、史思明都是粟特人，因此在中原地區(qū)形成了一種排斥胡化，憎恨胡人的社會風潮，影響到一些粟特胡人的生存，他們有的用改變姓氏、郡望的方法極力抹掉自己的胡人特征，有的則遷徙到安史舊將所建的河北三鎮(zhèn)，在那里沒有對胡人的排斥，有的粟特人，如史憲誠、何進滔，在進入河北魏博節(jié)鎮(zhèn)后得以發(fā)展，最后坐到了節(jié)度使的寶座上。在中原地區(qū)已經(jīng)看不到的祆教祭祀活動，在中唐的河北地區(qū)，卻仍然有新的祆祠被建立起來。晚唐時，河北以及原六胡州的粟特胡人，加入到強勁的北方民族沙陀部當中，在沙陀三部落里，有兩部的主體都是粟特人。這些粟特人又成為五代王朝的中堅力量，甚至像石敬瑭那樣，當上了皇帝。

唐永泰公主墓彩繪胡人騎馬帶獵豹俑

6

粟特人與東西文化交流

作為絲綢之路上的商業(yè)民族，粟特人把東西方物質(zhì)文化中的精粹，轉(zhuǎn)運到相互需要的一方，中古中國許多舶來品，大到皇家狩獵隊伍中的獵豹、長安當爐的胡姬，小到宮廷貴婦人玩耍的波斯犬、繪制壁畫使用的胡粉香料，其實都是粟特人從西方各國轉(zhuǎn)運而來的，薛愛華（E. Schafer）教授用“撒馬爾干來的金桃”來涵蓋唐朝所有的外來物品，是極有見地的看法。而粟特人用他們擅長的語言能力，在絲綢之路沿線傳播著各種精神文化，這包括他們的民族信仰祆教和后來皈依的佛教，安伽、史君、虞弘墓的祆教祭司形象和敦煌出土的一批粟特文佛典，是最好的證明；而且，還有一些粟特人成為從波斯向中國傳播摩尼教、景教的傳教士，吐魯番發(fā)現(xiàn)的粟特文摩尼教和景教文獻，應(yīng)當出自他們之手。此外，能歌善舞的粟特人以及他們翻領(lǐng)窄袖的衣著，也深深影響著唐朝的社會，引導著時代的風尚，成為繁榮昌盛的大唐文化的一個形象標志。

祆教納骨甕所見祭司圖像組合
烏茲別克斯坦撒馬爾罕莫拉-庫爾干出土

2004年3月28日