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#書評(píng)

• 瓦茨拉夫·斯米爾 （Vaclav Smil） 的《

  大轉(zhuǎn)型：現(xiàn)代世界是如何形成

  的》書評(píng)。1

在過去的二十年里，瓦茨拉夫·斯米爾 （Vaclav Smil） 創(chuàng)作了一系列杰出的學(xué)術(shù)著作，涉及一系列相互關(guān)聯(lián)的主題。在所有情況下，核心利益都是能源——它的來源和用途——但這根植于對(duì)各種自然資源和自然世界以及人類活動(dòng)對(duì)這些資源的影響的更廣泛關(guān)注中。這些反過來又使他對(duì)增長(zhǎng)、技術(shù)和創(chuàng)新的本質(zhì)、自然和物質(zhì)的極限以及人類和現(xiàn)代文明的短期和中期前景產(chǎn)生了興趣。他經(jīng)常與他特別相關(guān)的非物質(zhì)化——生產(chǎn)和消費(fèi)模式的改變——以及這些模式的組織方式——減少了人類對(duì)地球的物理影響。他的作品以其經(jīng)驗(yàn)主義和事實(shí)證據(jù)而不是理論或幻想的基礎(chǔ)而著稱，并且對(duì)主題采取謹(jǐn)慎和保守的態(tài)度——尤其是在預(yù)測(cè)方面。他是一位非?？茖W(xué)家，但他的工作也可以在社會(huì)學(xué)、政治學(xué)，尤其是歷史學(xué)等學(xué)科中找到。他顯然表示，他認(rèn)為自己永遠(yuǎn)不會(huì)擁有移動(dòng)電話——這一點(diǎn)與本次審查有關(guān)。

斯米爾的最新著作《

大轉(zhuǎn)型》

匯集了他的主要關(guān)注點(diǎn)和興趣。這本書的主題是現(xiàn)代性和現(xiàn)代世界的本質(zhì)，它們與人類歷史歷史的大部分不同之處，以及傳統(tǒng)社會(huì)的舊世界讓位于我們現(xiàn)在居住的世界的過程：現(xiàn)代。這項(xiàng)工作巧妙地結(jié)合了解決這些問題的兩種方式：識(shí)別和量化現(xiàn)代性與傳統(tǒng)相比的新穎或?qū)Ρ忍卣?，以及列出和量化產(chǎn)生這些特征的過程。這也使本書最后部分的主題成為可能，即關(guān)于未來可能發(fā)生的事情的爭(zhēng)論。揭示性的是，最后一部分更多地是從負(fù)面的角度來完成的——關(guān)于幾乎肯定不會(huì)發(fā)生的事情的爭(zhēng)論，而不是對(duì)將要發(fā)生的事情的推斷或預(yù)測(cè)。這樣做的原因是（正確的）論點(diǎn)，即我們可以更確定什么是不可能的或極不可能的，而不是什么是可能的。如此廣泛的調(diào)查很容易變得定義不明確和龐大，但斯米爾避免了這種情況，因?yàn)樗逦母拍羁蚣芎陀纱水a(chǎn)生的論點(diǎn)，借鑒了他之前的工作。

我是斜杠青年，一個(gè)PE背景的雜食性學(xué)者！?致力于剖析如何解決我們這個(gè)時(shí)代的重大問題！?使用數(shù)據(jù)和研究來解真正有所作為的因素！

“[斯米爾]認(rèn)為，由于方法論上的挑戰(zhàn)，確定可觀察到的重大變化原因的嘗試幾乎總是注定會(huì)失敗，但最重要的是，因?yàn)榕既恍院碗S機(jī)性在人類歷史故事中的核心作用?！?/p>

關(guān)鍵概念是過渡。當(dāng)然，這并不是斯米爾的原創(chuàng)，而是廣泛用于現(xiàn)代性的討論。它的工作方式是在人類生活的一個(gè)主要領(lǐng)域——例如人口學(xué)、政治或經(jīng)濟(jì)學(xué)——確定我們可以看到的傳統(tǒng)世界的主導(dǎo)特征，這些特征在幾個(gè)世紀(jì)以及地理和文化的變化中持續(xù)存在，并將它們與當(dāng)代世界的持久和主導(dǎo)特征進(jìn)行比較和對(duì)比。下一步是識(shí)別和描述過去兩到三個(gè)世紀(jì)（從未超過此數(shù)世紀(jì)）中一個(gè)轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪粋€(gè)轉(zhuǎn)變的方式，從而定義從一個(gè)到另一個(gè)過渡的性質(zhì)。這使得一種定量方法成為可能，它也檢查了定性問題。無論是在斯米爾的作品中還是在其他類似的作品中，都不容易解決的問題是因果關(guān)系，即是什么導(dǎo)致了轉(zhuǎn)變。斯米爾自己的方法是堅(jiān)決的實(shí)證主義，他明確反對(duì)使用理論模型（尤其是那些涉及高級(jí)和復(fù)雜數(shù)學(xué)的模型）和復(fù)雜的抽象理論。他認(rèn)為，由于方法論上的挑戰(zhàn)，確定可觀察到的重大變化的原因的嘗試幾乎總是注定會(huì)失敗，但最重要的是，因?yàn)榕既恍院碗S機(jī)性在人類歷史故事中的核心作用。其原因是復(fù)雜系統(tǒng)的性質(zhì)（例如人類社會(huì)和自然生態(tài)系統(tǒng)就是例子）以及將結(jié)果與此類系統(tǒng)中的先前狀態(tài)直接聯(lián)系起來的困難，以及臭名昭著的對(duì)隨機(jī)初始條件的高度依賴性和強(qiáng)烈路徑依賴性的問題。一個(gè)人能做的——而且他做得很熟練——就是在證據(jù)的局限性下盡可能準(zhǔn)確地對(duì)轉(zhuǎn)變和過程進(jìn)行仔細(xì)的描述。當(dāng)我們將這種謙虛的方法與我們?cè)谄渌胤桨l(fā)現(xiàn)的對(duì)洞察力和知識(shí)的崇高主張進(jìn)行對(duì)比時(shí)，它是令人耳目一新和受歡迎的。

斯米爾確定了四個(gè)關(guān)鍵的轉(zhuǎn)變——他頭銜的“大轉(zhuǎn)變”。它們是：人口、農(nóng)業(yè)和飲食、能源和經(jīng)濟(jì)。對(duì)許多人來說，最熟悉的是人口結(jié)構(gòu)，即從高出生率和高死亡率（尤其是兒童死亡率）到低出生率（通常低于更替水平）和低死亡率的轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變涉及一段時(shí)間內(nèi)出生率保持高位，而死亡率下降，人口急劇增加，直到出生率下降。這一過渡在世界許多地方已經(jīng)完成，但在其他地區(qū)仍在進(jìn)行中。所有跡象都表明，到本世紀(jì)中葉，這種情況將在任何地方發(fā)生。這種轉(zhuǎn)變的一個(gè)方面現(xiàn)在越來越明顯，那就是人口老齡化，老年人口比例空前高。第二個(gè)——農(nóng)業(yè)和飲食——的特點(diǎn)是從糧食生產(chǎn)往往不穩(wěn)定的自給自足世界轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)一體化和技術(shù)創(chuàng)新（如人造肥料和殺蟲劑）加上作物品種和耕作方法的創(chuàng)新相結(jié)合，產(chǎn)生了我們祖先認(rèn)為豐富的糧食供應(yīng)水平。斯米爾強(qiáng)調(diào)，這不僅僅是生產(chǎn)和消費(fèi)更多傳統(tǒng)食物的問題，因?yàn)轱嬍骋舶l(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變，朝著更多種類的方向發(fā)展，通常，脂肪、精制碳水化合物和肉類（與谷物產(chǎn)品相反）的攝入量要高得多。這導(dǎo)致了由暴飲暴食而不是饑餓和營(yíng)養(yǎng)不良引起的健康問題的新情況。

在斯米爾的敘述中，后兩者是分開的，但閱讀相關(guān)章節(jié)會(huì)發(fā)現(xiàn)，對(duì)他來說，經(jīng)濟(jì)和能源轉(zhuǎn)型是如此相互關(guān)聯(lián)，以至于將它們視為一個(gè)單一的現(xiàn)象可能是有意義的。經(jīng)濟(jì)方面是眾所周知的道路，我們從絕大多數(shù)人的生活水平較低、盡管周期性波動(dòng)但長(zhǎng)期非常穩(wěn)定的世界轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)生活水平穩(wěn)步上升的世界。能源轉(zhuǎn)型是從一個(gè)主要能源是人類和動(dòng)物肌肉力量的世界（在可能的情況下通過風(fēng)和水來增強(qiáng)）到一個(gè)由化石燃料以及最近的核能和可再生能源提供的能源大量增加的世界。這兩個(gè)轉(zhuǎn)變是相互關(guān)聯(lián)的，因?yàn)樽?19 世紀(jì)初以來生產(chǎn)力（以及生活水平）的大幅提高顯然在很大程度上與這些新能源的日益增長(zhǎng)有關(guān)——特別是但不僅僅是以電力的形式。

所有這些都引發(fā)了幾個(gè)問題。Smil 有四個(gè)過渡，但我們也可以說還有其他過渡嗎？顯而易見的候選者是創(chuàng)新，從一個(gè)創(chuàng)新很少、采用和傳播緩慢、受到公開權(quán)力和社會(huì)制度系統(tǒng)性限制和阻止的世界過渡到一個(gè)無處不在、迅速且普遍受到贊譽(yù)（至少在官方上）的世界。這顯然在所有其他轉(zhuǎn)變中發(fā)揮了作用。我懷疑 Smil 之所以沒有添加這一點(diǎn)，是因?yàn)樗y衡量（鑒于，由于各種原因，專利由于各種原因不是一個(gè)可靠的衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且無論如何，只存在于其他過渡正在進(jìn)行后的那段時(shí)間）。另一個(gè)問題是：這四個(gè)轉(zhuǎn)變顯然是相互關(guān)聯(lián)的，但我們是否可以爭(zhēng)辯說，一個(gè)是基礎(chǔ)的，并推動(dòng)了所有其他轉(zhuǎn)變？最好的候選者是能源轉(zhuǎn)型，但即使在那里，也不清楚這是如何導(dǎo)致人口轉(zhuǎn)型的。斯米爾表明，證據(jù)并不支持人們普遍認(rèn)為，是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型推動(dòng)了人口轉(zhuǎn)型，如果有的話，事實(shí)恰恰相反?；蛘?，更符合斯米爾自己的方法，我們是否可以爭(zhēng)辯說，這四個(gè)轉(zhuǎn)變是如此相互依存，以至于它們都不可能單獨(dú)發(fā)生，并且所有四個(gè)轉(zhuǎn)變都必須一起發(fā)生，或者根本不發(fā)生？這將強(qiáng)調(diào)我們正在處理的復(fù)雜現(xiàn)象的程度，這種現(xiàn)象可以測(cè)量和描述，但無法分析，更不用說預(yù)測(cè)了。

這反過來又將我們帶到了斯米爾作品的最后一部分，它總結(jié)了他以前的大部分著作，并著眼于我們現(xiàn)在所處的位置以及這些轉(zhuǎn)變的可能未來是什么。一個(gè)中心點(diǎn)——這就是他使用“過渡”一詞的原因——是，在他看來，產(chǎn)生這些過渡的過程絕不可能無限期地持續(xù)下去，甚至持續(xù)更長(zhǎng)時(shí)間。我們將擁有的不是開放式過程，而是從一種穩(wěn)定狀態(tài)到另一種穩(wěn)定狀態(tài)的移動(dòng)，一個(gè)階梯式的變化，從而形成一個(gè)過渡（而不是例如“起飛”）。從數(shù)學(xué)上講，我們不是在各種指標(biāo)中查看指數(shù)曲線，而是在查看對(duì)數(shù)曲線（S 曲線）。斯米爾在這里和其他地方提出的論點(diǎn)是，過渡幾乎已經(jīng)完成，因此我們正在接近對(duì)數(shù)曲線的頂部，在那里它迅速變平。例如，這意味著我們即將結(jié)束一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)代，并達(dá)到亞當(dāng)·斯密和約翰·斯圖亞特·密爾

人預(yù)測(cè)的穩(wěn)定狀態(tài)。另一個(gè)含義是，人口增長(zhǎng)將急劇下降，然后是下降，直到出現(xiàn)新的穩(wěn)定狀態(tài)，而另一個(gè)含義是創(chuàng)新的影響和速度都會(huì)下降。如果屬實(shí)，a如果屬實(shí)，所有這些都會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。例如，我們的大部分政治思維——在光譜的各個(gè)方面——都是建立在持續(xù)增長(zhǎng)的假設(shè)之上的，如果這種情況真的停止，那將是一個(gè)根本性的破壞。在這種情況下，回到早期思想家的思維——甚至可能是實(shí)踐——他們沒有這種基本假設(shè)，或者至少更新它們是有意義的。

斯米爾非常有力地爭(zhēng)辯的一件事是，我們不會(huì)看到能源使用量的持續(xù)增長(zhǎng)或向可再生能源的重大轉(zhuǎn)變。他重申了他在其他地方提出的論點(diǎn)，即由于能量密度的根本問題，這極不可能?；剂系淖畲髢?yōu)點(diǎn)是它們以輕質(zhì)緊湊的形式含有大量能量，因此它們具有高密度，這反過來意味著它們可以做很多工作。相比之下，可再生能源——尤其是太陽(yáng)能和風(fēng)能——是分散的，這意味著它們的可用能源要少得多。它們可以用于發(fā)電（允許間歇性），但很難甚至不可能將它們用于運(yùn)輸或工業(yè)供暖（包括煉鋼和水泥生產(chǎn)等過程）等。所有建議的替代方案都存在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)問題——存在一個(gè)共同的問題，即技術(shù)上可行但無可救藥地不經(jīng)濟(jì)。其結(jié)果是，由于現(xiàn)有能源的 EROEI 比率下降（EROEI = 能源回報(bào)與能源投資，獲得的能量與獲得能源所需的能量之間的比率），我們不僅可以預(yù)期能源使用停滯，而且能源使用量會(huì)大幅下降。這具有非常明顯和廣泛的影響，大多數(shù)人還沒有開始考慮。

斯米爾花了很多時(shí)間探討的一點(diǎn)是，轉(zhuǎn)型的最后階段是否會(huì)是更大的財(cái)富和能源供應(yīng)困難的增加帶來的更大“非物質(zhì)化”。論點(diǎn)是，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的模式是為了提高生產(chǎn)力，在這種生產(chǎn)力中，資源被更密集地使用，以產(chǎn)生更多的實(shí)物產(chǎn)出。與所有過程一樣，這面臨著邊際收益遞減的問題，最終，越來越多的生產(chǎn)不是需要原材料和能源投入的實(shí)物產(chǎn)品，而是非物質(zhì)產(chǎn)品，其中唯一主要投入是時(shí)間。這些不受限制實(shí)物產(chǎn)品和服務(wù)生產(chǎn)持續(xù)增長(zhǎng)的限制。所有這些都與 J. S. Mill 在他的

《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》

結(jié)尾時(shí)對(duì)穩(wěn)定狀態(tài)的考慮非常相似，并再次提出了各種有趣的問題，即對(duì)我們當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治安排的影響。斯米爾本人過于謹(jǐn)慎和尊重他的證據(jù)的局限性，無法得出堅(jiān)定的答案，盡管他顯然認(rèn)為這種經(jīng)濟(jì)生活非物質(zhì)化的路線是可能的。

對(duì)于任何有興趣探索的人來說，這本書是一個(gè)很好的起點(diǎn)，第一次了解斯米爾的工作和思想——盡管這是他的最新作品——因?yàn)樗谀撤N程度上是他多年來探索的主要主題和論點(diǎn)的總結(jié)。對(duì)于任何對(duì)傳統(tǒng)世界和現(xiàn)代世界之間到底有什么區(qū)別以及我們?nèi)绾螐囊粋€(gè)世界到另一個(gè)世界感興趣的人來說，這也是一本很棒的讀物，其中包含大量扎實(shí)的信息——斯米爾的綜合工作節(jié)省了大量時(shí)間來查看原版，或者， 指向去哪里進(jìn)一步查看。對(duì)于對(duì)政治思想、哲學(xué)或文化分析感興趣的人來說，這也是一部非常感興趣的著作，因?yàn)樗o我們提出了一個(gè)明確的挑戰(zhàn)：如果我們確實(shí)即將結(jié)束從一種穩(wěn)定狀態(tài)到另一種穩(wěn)定狀態(tài)的三百年過渡期，這將如何影響我們的生活方式和秩序我們的事務(wù)， 我們的思維必須如何改變？

腳注

[1] 瓦茨拉夫·斯米爾，《大轉(zhuǎn)型：現(xiàn)代世界是如何形成的》。牛津大學(xué)出版社，2021 年。

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